交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金FOF托管协议.docx

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1、交银施罗德基金管理有限公司bankofcommunicationsSChrOderS交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）托管协议基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二零二三年十二月一、基金托管协议当事人错误!未定义书签。二、基金托管协议的依据、目的和原则错误!未定义书签。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。五、基金财产的保管错误!未定义书签。六、指令的发送、确认及执行错误!未定义书签。七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。八、基金资产净值计算、估值和

2、会计核算错误!未定义书签。九、基金收益分配错误!未定义书签。十、基金信息披露错误!未定义书签。十一、基金费用错误!未定义书签。十二、基金份额持有人名册的保管错误!未定义书签。十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。十四、基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。十五、禁止行为错误!未定义书签。十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。十七、违约责任错误!未定义书签。十八、争议解决方式错误!未定义书签。十九、托管协议的效力错误!未定义书签。二十、其他事项错误!未定义书签。二十一、托管协议的签订错误!未定义书签。附件：托管银行证券资金结算规定错误!未定义书签。鉴于交银施

3、罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集注册交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FoF）的基金托管人；为明确交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合

4、型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，交银施罗德安悦平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）办公地址：金中心二期21-22楼邮政编码：200120法定代表人：阮红

5、成立时间：2005年8月4日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字2005128号组织形式：有限责任公司注册资本：2亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管人名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：银行大厦邮政编码：518040法定代表人：缪建民成立时间：1987年4月8日批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86号文基金托管业务批准文号：证监基金字200283号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币252.2

6、0亿元存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法;T）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法；T）、公开募集证券投资基金运作指引第2号一一基金中基金指引、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定、养老目标证券投资基金指引（试行）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的

7、权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。1 .本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（含ETF和LOF,香港互认基金、QDII基金）、国内依法发行上市的股票（含创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市

8、的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换债券、公开发行的次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。2 .本基金各类品种的投资比例、投资限制为：本基金投资于经中国证监会依法

9、核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的资产不低于本基金资产的80%；投资于股票（含存托凭证）、股票型基金（包括股票指数基金）、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例合计不超过基金资产的60%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）;投资于QDII基金和香港互认基金的比例合计不超过基金资产的20%；投资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%；投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例不超过基金资产的10%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

10、。本基金投资于权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金（包括股票指数基金）、混合型基金的战略配置目标比例为50%,投资比例为基金资产的35%-60%o计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1、基金合同中约定股票投资占基金资产的比例不低于60%的混合型基金；2、最近四个季度披露的股票投资占基金资产的比例均不低于60%的混合型基金。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的资产不低于本基金资产的80%；

11、投资于股票（含存托凭证）、股票型基金（包括股票指数基金）、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例合计不超过基金资产的60%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）;投资于QDII基金和香港互认基金的比例合计不超过基金资产的20%；投资于货币市场基金的比例不超过基金资产的15%；投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例不超过基金资产的10%；本基金投资于权益类资产包括股票（含存托凭证）、股票型基金（包括股票指数基金）、混合型基金的战略配置目标比例为50%,投资比例为基金资产的35%-60%;（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的

12、比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%,且不得持有其他基金中基金；（4）本基金管理人管理的全部基金（除ETF联接基金外）持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；（5）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；（6）本基金投资其他基金时，被投资基金（不含指数基金、ETF和商品基金等品种）的运作期限不少于2年、最近两年平均季末基金净资产应当不低于2亿元;被投资基金为指数基金、ETF和商品

13、基金等品种的,运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的季末基金净资产应当不低于1亿元；（7）本基金投资其他基金时，被投资基金的基金管理人及被投资基金的基金经理最近2年没有重大违法违纪行为;（8）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；（9）本基金持有家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算，不含本基金所投资的基金份额），其市值不超过基金资产净值的10%；（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算，不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的10%

14、,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不

15、符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（14）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；（15）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；（16）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；（17）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（18）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；（19）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（20）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定