JR-T0298-2023机器人流程自动化技术金融应用指南.docx
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1、ICS35.240.40CCSA11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T02982023机器人流程自动化技术金融应用指南Guidelinesfortheroboticprocessautomationtechnologyfinancialapplication2023- 1 1 -08 发布2023-11-08实施中国人民银行目次前言I引言IH1范围12规范性引用文件13术语和定义14参考框架25技术设计46场景应用77安全管理98成效评估11附录(资料性)适用场景14参考文献16本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某
2、些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国人民银行科技司提出。本文件由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。随着数字经济的快速发展,金融机构通过信息化改造持续推进金融数字化转型,但是也形成了系统众多的格局,系统整合既有时间成本也存在业务难度,而机器人流程自动化(RPA)技术提供了一种以相对较低成本的解决方式,能够快速打通异构系统,促进数据自动流动,实现业务流程快速重构,有效促进了金融业务流程的自动化处理和智慧化再造。为指导RPA技术在金融领域的应用,引导金融机构合理运用RPA技术打造环节无缝衔接、信息实时交互、资源协同高效的业务处理模式,更好地支撑数字
3、化业务快速发展,特编制本文件。III机器人流程自动化技术金融应用指南1范围本文件提供了机器人流程自动化技术在金融领域应用的参考框架、技术设计、场景应用、安全管理、成效评估等指南。本文件适用于金融机构开展机器人流程自动化技术应用的产品设计、软件开发、系统评估等。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求GB/T40473.2-2021银行业应用系统非功能需求第2部分:功能适宜性
4、GB/T40473.72021银行业应用系统非功能需求第7部分:安全性JR/T0197-2020金融数据安全数据安全分级指南JR/T02232021金融数据安全数据生命周期安全规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1机器人流程自动化roboticprocessautomation;RPA一种运用智能软件模拟人类操作,执行重复、大量、基于规则的业务流程或任务的技术。来源:ISO/IECTS30105-9:2023,3.63.2RPA平台RPAplatform一套完整的、严密的、可独立运行的服务于RPA技术开发、运行、维护、运营的软件产品。3.3RPA机器人RPArobot一种部署在计算
5、机操作系统上的软件。注:能够与计算机进行交互并按一定的逻辑模式自动化地执行预设场景所包含的操作。3.4RPA设计端RPAdesigner一种用于RPA流程设计的开发工具。注:能够将业务流程及具体操作转换成可自动执行的计算机脚本。3.5RPA服务端RPAserver一种为RPA机器人提供协调、连通以及管理服务的服务器系统。注:能够对RPA平台所有系统资源信息进行集中存储管理,调度运行RPA设计端研发的流程脚本,提供用户与RPA平台交互的前端管控台。3.6RPA宿主机RPAhostmachineRPA机器人按照不同的调度模式,用以完成作业任务的主机。4参考框架4.1 参考框架概述RPA参考框架主要
6、包括物理资源层、核心功能层以及场景应用层3部分,详见下图。注:RPA能快速连接多系统,打通操作断点,满足业务自动化需求。编程模式流程组件场景应用层接口功能公共资源Al集成功能研发功能核心功能层运营计划运首指标运营效果运苕功能流程维护运行监控港息通知运锥功能统筹管理.模块物理资源层图RPA参考框架图4.2 物理资源层物理资源层指RPA设计端、RPA服务端、RPA机器人等RPA技术组件所依赖的软硬件基础设施,为核心功能层和场景应用层提供基础环境支撑。4.3 核心功能层4. 3.1研发支持模块研发支持模块提供RPA平台基础的研发功能,并具备接口功能和人工智能(AI)集成功能,其中研发功能包括具备多种
7、编程模式、支持流程组件的研发设计、支持公共资源管理等;接口功能包括具备主动调用第三方系统接口能力、能够对外提供接口被调用的能力:Al集成功能包括具备内置基础AI功能、与Al技术集成扩展的能力等。5. 3.2运行支撑模块运行支撑模块提供RPA平台基础的任务调度功能、日志管理功能和资源管理功能,实现任务发布与维护、操作日志及运行日志管理、RPA机器人部署与管理、参数管理、日历管理等。统筹管理模块提供运维功能和运营功能,其中运维功能包括机器人监控、任务监控、流程监控、消息通知等:运营功能包括运营计划制定、运营指标设置、运营效果评估等。4. 4场景应用层场景应用层指基于核心功能层和物理资源层实现RPA
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