2024年证券从业资格证考试试题题库及答案.docx

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1、证券从业资格证考试一、单选题1 .主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最氐市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（单选题*A.创业型企业8 .大型成熟企业VC.创新型企业D.成长型企业2 .从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多。下列不属于按行业类型划分的企业类型是（单选题*A传统型B创业型C.成长型VD.高科技型3 .以下不属于我国场外市场的是（单选题*A.区域性股权交易市场8 .券商柜台交易C.私募基金业务活动D.创业板市场A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板5.（）有宏观经济晴雨表之称。单选题*A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场6.我国中小企业

2、板块市场设立在（），创业板市场设立在（1单选题*A.上海证券交易所;上海证券交易所B.上海证券交易所;深圳证券交易所C.深圳证券交易所;上海证券交易所D.深圳证券交易所;深圳证券交易所7 .区域性股权市场实行的制度是（X单选题*A.普通投资者制度8 .准入制度C.核定制度D.合格投资者制度8 .相对创业板市场而言,资本市场中最重要的组成部分是（I单选题*A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场9 .根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。单选题*A3B.4C.5D.1010 .在中华人民共和国

3、境内，以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金是指（单选题*A.区域性股权市场11 券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动11.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。单选题*A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制12.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。单选题*A.主板B科创板C.创业板D.新三板13.整个证券市场的核心是（工单选题*A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院14.证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投

4、资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（工单选题*A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金业务活动15.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。单选题*A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所16.为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（I单选题*A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场17 .场外交易市场的功能不包括（X单选题*A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境VC.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所D.提供风险分层的金融

5、资产管理渠道18 .深圳证券交易所于（）年正式开业。单选题*A.1991B.1996C1989D.199319 .全国中小企业股份转让系统分设（），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。单选题*A创和成长层20 创新层?口成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层20 .下列与主板市场相关的说法中，错误的是（单选题*A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小，盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分C.主板市场很大程度上反映国家或地区的经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块21 .下列各项中，不属于

6、科创板上市标准的是（单选题*A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流22.上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（I新一代信息技术领域、11高端装备领域、11I新能源领域、IV新材料领域单选题*a.i、n、msvb.i、mCIxn、IVd.h、m、iv23科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N。其中l2指的是中国证监会发布的（I科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）、科创板上市公司持续监管办法（试行）、m科创板股票上市委员会管理办法、IV

7、科技创新咨询委员会工作规则单选题*a.h、mB.I、11CIxIVD.m、iv24.2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在（）所设立科创板并试点注册制。单选题*A.上海证券交易所B.深证证券交易所C.广州证券交易所D.北京证券交易所1 .（）属于按照所交易产品品种的不同进行的资本市场分类。多选题*A.股票市场B.发行市场C.基金市场D.场外市场2 .下列属于资本市场的多层次特性的有（多选题*A.投资者结构的多层次性8 .中介机构和监管体系的多层次性C.交易定价的多样性D.交割清算方式的多样性3.按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（多选题*A.私募市

8、场B.二级市场C.公募市场D.一级市场4.按照市场功能的不同,资本市场可以分为（多选题*A.私募市场B.二级市场C.公募市场D.一级市场V5.多层次资本市场的意义包括（工多选题*A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范?口化解经济风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩V6.国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（工多选题*A.直接融资B.间接融资C.银行贷款D.民间融资7 .机构间私募产品报价与服务系统的理念是（多选题*A.多元8 .公平C.开放D.

9、竞争8 .创业板市场的功能包括（X多选题*A.承担风睑资本的退出窗口作用9 .优化资源配置C.促进产业升级D.为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环10 下列属于场外交易市场特征的是（工多选题*A挂牌标准相对较低B.交易制度通常采用做市商制度C.信息披露要求较低，监管较为宽松D.有固定的、集中的交易场所10.下列关于主板市场的说法正确的是（多选题*A.主板市场是独立于中小板市场之外的市场B.主板市场对发行人具有高标准要求C.主板市场是主要的场外市场D.在主板市场上市的企业多为成熟企业11.根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合的条件有（多选题*A.发行

10、后股本总额不低于人民币3000万元B.发行后股本总额不彳氐于人民币2000万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上D.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上V12.关于区域性股权市场，下列说法错误的是（多选题*A.可以为全国的企业私募证券或股权的融资、转让提供服务VB.由所在地的中国证监会派出机构按规定实施监管，并承担相应风险处置责任。C.采用公开方式发行证券D.采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，13.上海证券交易所科创板股票

11、上市规则规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件有（工多选题*A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%UdtD.市值及财务指标符合本规则规定的标准14.多层次资本市场按照交易产品品种分，可以分为（多选题*A.股票市场B.债券市场U衍生品证券市场VD.基金市场15.上海证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所、深圳证券交易所上市,应当符合下列条件（多选题*A.股票经中国证监

12、会核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上VD.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载V16.以下属于科创板类别的是（X多选题*A.突破关键核心技术的科技创新企业B.高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业C.互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业D.传统行业的企业1.相比于主板市场，创业板市场上市条件相对较高。2 .我国创业板市场是在深交所正式启动。3科创板的制度规则体系可以总结为1+2+6+N”,其中T是指关于在上海证券交易所设立

13、科创板并试点注册制的实施意见。4 .注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。5 .我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。6 .目前，我国创业板上市实行备案制。7 .多层次资本市场有利于调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资提升服务实体经济的能力。对V错8 .三板市场可以公开发行股份。对错V9 .资本市场是短期金融市场，是为一年以内资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。对错V10 .创业板市场主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。对错VA1.在一个有效的市场中,价格能够反映所有市场参与者搜集到的信息总和,这反映了金

14、融市场的（）功能。单选题*A.资金融通11 价格发现C.风险管理D.降氐搜寻成本和信息成本2.金融市场以（）为交易对象。单选题*A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产3.将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。单选题*A.资金融通B.价格发现C.风险管理。提供流动性4.企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资5.政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证获得资金融通的一种方式是（单选题*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷6 .资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。单选题*A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资