2024版CFA一级知识框架图10门科目合集.docx
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1、CFA一级知识框架图10门科目合集目的自愿遵守DRC(纪律亩查委员会).PrimaryPrinciplefairnessConfidentiality3.CFA协会获得违反信息的渠道对PCP负责对CodeandStandaPdS的实行负责self-disclosureonannualwittencomplaintsthroughPUbIiCsoUrCeSviolationduringtheexamination4.CFA协会获得违反行为信息后的调查淆程5.AMC?TheCodeofEthicsDRCmembers-1PlhearingPQnel组成成员CFAinstitutemembervol
2、unteersactWithirrTegrity,保持专业形象侬投资时,客户的利益个人利益资本市场的利益客户的利益做投资判断的时候要独立、要有理可依感化他人提高专业竞争力1知法,知道和工作相关的法律2.守法,守更为严格的法律I(B)IndependenceandobjectivityI(八)Knowledgeofthelaw3.发现违法,要脱离出来1.giftStandardI.ProfessionalismI(D)Misconduct1股诈发现违法,先报告给SUPerViSor或合规部门,不受理,脱畜,及时群驰也在所不惜不作为等同于继续违法例会没有要求定要把违法事件报告给CFA协会a.贵重礼
3、物不能收,勒响独立客观性(1)分析师b.一般礼物可以收,但是要披露.披宓,不违反2.不正当行为/违法行为1.遗漏重大信息2.吹牛雇主同意,不违反独立客观性b.得到雇主同意雇主没同意就收了,违反additionalComMnSOtion(1)买方和卖方的关系2)寻找外部基金经理(3)与投行之间的关系(4)与业绩衡量部门之间的关系(5)与上市公司之间的关系(6)与津级机构的关系flatfee可以收(7)issuer的付普报告(8)travelfunding与研究结论相关的bonus不能收一般的差旅安排可以接受,但要披露奢侈的差旅安博不能接受不能让发行人报循注:可以参加口。,也是要得到事先同意;私其
4、不能投(1)与本职工作相关、与专业相关,属于2)私生活、与本职工作不相关,不J三于(1)吹资Jfequalification(2)吹服务SerViCe不能说提供allservices打印错误是允许的,但是要及时更正a.里纯吹选取benchmark不对I(C)Misrepresentation(3)R5lkperformance在对凌动性不强的产品估侑是,不同的方法中选择估值最高的。b.保证业绩(1)别人报告当做自己的,包括表格、算法、模型等(2)别人的报告投了其中一段3)引用著名专家的话,但是没有说明具体名字4)用了别人的表格、图表,没有出处(5)在引用别人的统计估计时,没有包含网制性条款(6
5、)GDPsCP工不用引用(7)commonSenSe的IK念copy,要弓I用用自己的语言描述,不用引用(8)从主流媒体中获得信息verify,再引用原著原著主法媒体1.原则:内幕信息自己不能用也不能给他人用(1)来源可拿a.与公司有关的,利涧、兼并收购等2.内其信息判断2)material-会前股价产生重大影响。R会方投费者的判斯产生重大影响b.宏观经济有关的c.大额订单d.知名分析师的报告注:知名分析师的报告可以只给自己的客户(3)nonpublicSeIeCtiVedisclosure选择性披强可能会违反内幕信息A.MaterialNOnPubIiCInformation3.Mosaic
6、theory-可以用:materialpublicinformationnonmaterialnonpublicinformation先verify是否是PUbIiC4.socialmedia中的信息5.UsingindustryexpertsStandardH.IntegrityofCapitalMarketsB.MarketManipulation6.recommendation若是materialnonpublicinformafion:自己不能用,也不能给其他人用确保获取的不是内幕信息若是materialnonpublicinformation:自己不能用,也不能给其能人用1)建议一写



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