地铁及地下工程建设风险管理.docx

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1、城市轨道交通地下工程建设风险辨识和评估第一节工程风险管理内容3.1概述地铁与地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多，主要类型包括经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响包括自然环境、四周道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁与地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参加各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而

2、导致承险体发生损失。风险后性关系见图3-1o风险一旦发生必定导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。图3-1风险属性关系图地铁与地下工程建设投资大施工工艺困难，施工周期长，周边环境困难，建筑材料和施工设备繁多，涉与专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的困难性；工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的困难性；工程建设的决策、管理和组织方案的困难性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线与周边区域环境等）的困难性。地铁与地下工程建设期的风险发朝气理见图3-2o工程决_|I管理一T工风国孕院环境MT风险1经济榻失3Il r期损失IT人员

3、伤亡社会影响报失生态环境损失工程施匚技术、设备运行、MH：鼻作等I致险因子7-图3-2地铁与地下工程风险发朝气理3. 2.4风险分类依据风险来源或损失产生缘由可分为：自然风险和人为风险。依据项目建设阶段可分为规划风险、可行性探讨风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。依据项目建设目标和承险体的不同可分为：平安风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险与对第三方风险等。依据风险管理层次关系与技术影响因素可分为总体风险和具体风险。具体包括.（1）总体风险社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾难（台风、暴雨或雷击等)等；(2)具体风险工程地质勘察

4、有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计存在问题，工程施工方案有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满意标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参加各方(包括建设单位、勘察单位、询问单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等)通过风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险限制和妥当的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在平安牢靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁与地下工程期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设平安与优质的工程质量，限制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工

5、程建设工期，提高风险督理效益。3.3.2范围(1)对工程自身可能造成经济损失以与意外损坏的风险；(2)因工程的工期延长或提前而需承受的风险；(3)工程建设相关人员的平安和健康的风险，包括个人损害直至死亡；(4)第三方的财产损失风险，主要针对邻近既有各类建(构)筑物,尤其留意历史爱护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；(5)第三方的人员平安和健康等风险;(6)四周区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以与对空气的污染、电磁辐射、噪声与振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参加各方在实施工程风险管理过程中目标一样。具体包括：(1)制订工程建设各阶段的风险管理目标；(2)

6、明确工程建设参加各方风险限制责任；(3)建立工程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序;(4)建立工程风险管理的沟通与协调机制；(5)建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息、，动态跟踪风险发展状态，与时实施风险限制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内推不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险限制，具体见图3-3。图3-3工程风险管理流程3.3.5风险处置对策从工程风险源入手完成风险辨识与评估后，依据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的限制实力和降低风险潜在损失为原则

7、，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险限制，具体对策包括：(1)风险消退不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。(2)风险降低通过实行措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和(或)损失。(3)风险转移依法将工程风险的全部或部分转让或转移给第三方(专业单位)，或通过保险等合法方式让第三方担当工程风险。(4)风险自留风险自留的前提是所接受的工险可致的损失比风险消退、风险降低和风险转诊所需费用小。实行风险自自对策时应制定可行的风险应急处置预案，实行必要的平安防护措施等。3.4工程风险辨识风险辨识是工程风险管理的重要内容，是工程风险系统的基础。3

8、.4.1风险辨识流程风险辨识可分为5个步骤：确定参加者、收集阅读相关资料与专家询问、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。确定参加者鬻喋泸一!风险识别!风险筛选Z编制风险辨识报告图3-4风险辨识流程3.4.2确定参加者地铁与地下工程中风险管理的参加者包括项目建设各方、保险公司与其他有关人员等，依据建设的不同阶段和风险群识的具体要求，由建设单位确定参加工程风险辨识的人员。工程风险辨识人员应熟知工程建设的用息，了解工程风险管理的目标和需求，具备地铁与地下工程建设阅历。3.4.3收集相关资料与专家询问工程风险辨识时，应广泛收集工程相关资料，并向有丰富阅历的专家询问。其中，需

9、收集的主要资料包括：(1)工程周边水文、地质、自然环境以与人文、社会区域环境等资料；(2)类似工程的施工阅历和风险事故或相关数据；(3)工程规划、可行性分析和工程地质勘率等资料；(4)工程周边的建(构)筑物(合地下管线、民防设施、道路等)资料；(5)工程邻近已有地铁与地下工程等资料；(6)工程的设计、施工方案或其他相关文件；(7)可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；(8)其他相关资料。34.4风险识别风险识别主要包括以下三个方面：(1)风险因素分析系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种风险因素进行分析。（2）建立初步识别清单利用风险调研表或检查

10、表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种风险，包括影响工程平安、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。（3）确定风险事故依据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响明确工程风险事故与其发生缘由。3. 4.5风险筛选依据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动干脆相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响微小的风险因素与事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。4. 4.6编制风险辨识报告在工程风险识别和筛选的基础上，依据建设各方的具体要求，结合工程特点和须要，以表单形式给出具体的风险点，列出全部工程风险清单。5.

11、5程风险分析方法风险分析有许多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括专家调查法（包括智暴法Brainstorming,德尔菲法Delphi等）、“假如怎么办”法（ifthen）、失效模式与后果分析法（FailureModeandEffectAnalysis,FMEA）等；(2)定量分析方法包括；模糊综合评判法、层次分析法(AnalytiCHierarchyProcess,AHP)蒙特卡罗模拟法(Monte-CarIo)限制区间记忆模型(ControlledIntervalandMemoryMode1,ClM)、神经网络方法(NeutralNe

12、twork)等风险图法等；(3)半定量分析方法主要包括：事故树法(或称故障树法，FaultTreeAnalysis,FTA)事务树法(EventTreeAnalysis,ETA)、影响图方法、缘由一结果分析法、风险评价矩阵法，以与各类综合改进方法，如：专家信念指数法、模糊层次综合评估方法、模糊事故树分析法、模糊影响图法等综合评估方法。在进行风险分析时，可依据工程建设的具体内容，考虑风险发生的特点和工程施工内容来选取。不同风险分析方法的特点与其适用性可参见附录I。3. 6工程风险管理责任分担原则工程风险管理责任分担应遵循以下原则：(1)工程建设参加各方的责、权、利同等、互利与均衡；(2)责、权、

13、利的安排应与工程建设目标和特点相匹配；(3)从工程整体效益动身，制定的责、权、利应最大限度地调动工程建设参加各方的主动性；(4)建设单位担当工程风险管理的监管与决策责任。不同工程建设阶段中，工程建设执行方负责风险管理的实施，对工程建设期的风险担当合同规定的相应责任。3.7工程建设期不同阶段的风险管理地铁与地下工程建设期的风险管理应贯彻于整个工程建设全过程，结合我国地铁与地下工程建设实际状况，一般依据工程进度可划分为阶段.包括：规划阶段、工程可行性探讨（工可）阶段、设计阶段、招投标阶段和施工阶段。考虑工程建设期内不同阶段的建设内容，从工程建设上与各方的角度动身，工程建设期内不同阶段的风险管理内容

14、见表37。表3T工程建设期内不同阶段的风险管理内容建设阶段划分风险管理内容工程规划阶段1、规划方案的风险分析2、工程重大风险源辨识3、工程投融资风险分析工程可行性探讨（工可）阶段K工程风险管理等级标准与对策2、工程可行性方案风险辨识与评估工程设计阶段（包括：工程详勘与环境调查、初步设计和施工图设计）1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险限制工程施工招投标阶段1、招标文件的风险管理要点2、投标文件的风险管理要点3、合同签订的风险管理要点工程施工阶段1、施工风险管理专项实施细则2、建立风险预报、预警、预案体系3、风险限制措施的实施与记录4、工程施工风险动态跟踪与监控针对上

15、述各阶段，地铁与地下工程建设期内的风险管理具体工作流程见图3-5o其次节工程规划阶段风险管理工程规划阶段包括：线路规划方案拟定与专项审会、工程初步勘察与环境调查等。对此阶段进行有效的风险管理，对地铁与地下工程的设计、施工与运营具有重要意义。建议由政府部门或建设单位托付相关工程风险管理询问单位帮助进行规划阶段的风险管理。5.1 风险管理目标确保工程规划方案与城市总体规划和地理环境条件相一样，最大程度地降低因规划不当而导致的工程没什、施工与运营风险。5.2 风险管理内容工程阶段的风险管理应重点针对线路方案、工程选址、工程投资、环境影响等进行分析，对规划中潜在的重大风险可考虑采纳修改线路方案、重新拟定建设技术方案等措施进行风险限制。主要内容包括：(1)规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析；(2)交通与客流量预料风险分析；(3)线路选择与工程选址风险分析；(4)场地水文地质初出与环境调查风险分析；(5)工程重大风险源分析；(6)工程投融资可行性风险分析；(7)不同工程规划方案风险