《专利申请前评估规范》编制说明.docx

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1、专利申请前评估规范标准起草工作组二。二三年十月一、任务来源根据陕西省市场监督管理局关于下达2022年地方标准计划的通知（陕市监函（2022）380号），专利申请前评估规范（项目编号为SDBXM267-2022）列入2022年陕西省地方标准制定计划。该标准由省知识产权局提出并归口，由西安科技大市场服务中心和陕西省标准化研究院联合多家单位共同起草。二、研制背景与目的我国是专利成果大国，但专利成果转化工作亟待提升。据国家知识产权局数据显示，我国科研单位发明专利产业化率为13.3%,高校专利产业化率、许可率、转让率均不足4%。由于科研考核机制导向等因素，造成科研人员申请专利主要是为了满足科研绩效考评和

2、扩大个人学术影响力，导致部分科研机构或高校等创新主体在专利申请方面存在为了专利而专利，一味追求数量，不注重质量等问题。在涵盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利转化运用等内容的知识产权全流程管理体系中，开展专利申请前评估，应是挑选具有可专利性和可转化性发明的最核心环节。申请专利前进行评估能够减少无效申请和低质量专利的数量，从而汇聚更多的人财物等资源支持高质量专利的培育和转化。这也是国际高水平大学的普遍做法，但对于大部分国内高校而言，尚属于新鲜事物。对于专利申请前评估的评估指标、评估方法，以及专利申请前评估对后续技术转移过程所产生的深远影响等缺乏必要的规范性支撑。为改善这一突出问题，教育部国家知

3、识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见(教技(2020)1号)已经明确提出“建立专利申请前评估制度，这无疑对于提升专利质量、促进转化运用具有极其重要的意义，同时这也是明确产权归属和费用分担，进而激发科研人员活力的重要前提:这标志着我国高校知识产权工作导向发生根本转变。为满足省内众多高校和各类科技创新主体的专利申请的评估体量、时限以及成本需求，我省应当尽早建立起一套科学有效的评估标准和流程规范，由专业评估师或技术经理人依据发明披露原始资料，在技术查证、市场调查和专家咨询的基础上，从市场和技术两个维度对发明进行专利申请前评估，根据评价结果给出是否进行专利申请的结论。通过专利申

4、请前评估规范地方标准的制定与实施，将为省内提供专利申请前评估服务的各类第三方机构提供具有统一、公正、权威的规范性文件，能够最大程度的满足用户对于评估结论的可信度及参考价值的需求，为意见精神的落实提供有力抓手与技术支撑。三、编制原则在标准的结构内容与评价体系上，本标准遵循科技创新规律和科学评估的原则。建立一套涵盖评估委托、技术评估、评估报告、质量管理及保密管理的专利申请前评估全环节的服务流程。设计出的专利申请前的评估指标，力求提炼出发明状况的“最少关键指标”，能够准确反应方案的核心创新点及技术价值，能够较为全面地涵盖发明的技术和市场情况，迅速将创新发明信息提炼和展示出来，方便后期进行专利技术推广

5、应用。在制定程序上，按照地方标准管理办法和DB61/T1214-2020地方标准制定规范的要求，做到程序合规、工作充分。标准结构和要素内容的编写上，按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则等标准规范的要求，保证标准文本编写的规范性与高质量。四、编制依据在研制过程中，本标准主要参考了以下标准和政策文件:1 .国家知识产权战略纲要2 .教育部国家知识产权局科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见3 .国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见4 .教育部科学技术与信息化司关于印发贯彻落实若干意见典型经验的通知5 .陕西省教育厅等三部门关于开展高

6、校科技成果知识产权规范管理试点工作的通知6 .GB/T34833-2017专利代理机构服务规范五、编制过程1.筹备与策划2022年10月-2023年2月，在西安科技大市场服务中心主导下，成立了由陕西省标准化研究院、西北工业大学、西安电子科技大学、西安智邦专利商标代理有限公司、成都九鼎天元知识产权代理有限公司西安分公司、西安弘理专利事务所等多家单位组成的标准起草工作组，制定了工作方案，明确了任务分工、进度计划、技术路线等内容。召开工作组会议，对标准适用范围、标准化对象与要素等问题展开研讨论证。标准起草工作组任务分工表职责单位任务分工主导单位西安科技大市场服务中心负责牵头组织开展调研、起草、申报、

7、征求意见、送审和报批工作；组织召开标准制定工作中各阶段会议，包括开题会、内部讨论会、征求意见会、技术审查会；负责为标准制定工作提供资源保障。支持单位陕西省标准化研究院参与项目调研，完成标准草案、内部讨论稿、征求意见稿、送审稿、报批稿以及编制说明的起草工作；为标准制定工作全流程提供咨询建议。参编单位西北工业大学西安电子科技大学西安智邦专利商标代理有限公司成都九鼎天元知识产权代理有限公司西安分公司西安弘理专利事务所负责配合参与调研、总结该机构实践经验、提供相关业务资料、参与制定工作各阶段会议、对标准文本提出修改意见等工作。2 .调研阶段2023年3月，工作组广泛搜集该领域相关法规政策、标准规范、科

8、技文献等资料，对国内外专利申请前评估工作的发展状况、存在的问题、行业政策，以及我省专利申请前评估工作开展情况进行分析研究。3月-5月间，赴西安九鼎天元科技服务有限公司、西安弘理专利事务所、西安匠星互智知识产权代理有限公司、西安佩腾特知识产权事务所、西安科信无形资产评估事务所等现有的专利事务所、知识产权代理机构和西安交通大学、西北工业大学、西北有色金属研究院等高校院所下属的技术转移中心等机构调研评估服务管理现状，充分了解各机构开展评估工作流程和评估体系的差异及存在的问题，通过梳理总结，构建出本标准基本框架。3 .草案编制2023年5月-6月，标准起草工作组在前期调研以及对资料分析整理的基础上，研

9、究确定标准主体结构和对象要素，有序组织草案起草，形成地方标准专利申请前评估规范工作组讨论稿，并就标准中的技术内容进行了认真深入的研究和讨论。4 .完善形成征求意见稿2023年7月TO月，标准起草工作组广泛、认真听取科技厅、高校知识产权管理部门、专利评估机构及标准化研究专家意见和建议，共收集修改意见54项，采纳37项，部分或修改后采纳2项，起草组对工作组讨论稿再次认真推敲，并进行了深入修改，形成地方标准专利申请前评估规范征求意见稿。六、主要内容框架标准规定了专利申请前评估的基本原则、评估机构与人员要求、评估指标维度与二级指标、评估实施流程、评估质量控制及保密管理要求。首先界定了“专利申请前评估”

10、、“技术交底资料”、“评估人员”、“技术经理人”四项术语定义。提出了专利申请前评估应遵循的科学性、协同性、客观性、保密性的四项基本原则。对评估机构应具备的资质与业务范围、办公场所与设施、软件平台与数据资源、内部管理制度、评估指标体系明确了要求。规定了人员的类目以及评估人员的资质能力、执业操守以及机构对评估人员的培训要求。提出了可专利性、技术竞争性和市场前景的评估维度并给出了各维度的二级指标。绘制了评估实施的流程图，规定了评估工作各环节的具体要求及评估质量控制的方法与程序。最后，规定了评估过程的保密管理要求。七、标准性质建议说明建议审批发布为推荐性地方标准。八、采标情况无。九、重大分歧意见的处理经过和依据标准编制过程中，尚无重大意见分歧。十、其他应说明的事项无。标准起草工作组二。二三年十月