6.中国十九冶集团有限公司债务融资管理办法.docx

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1、5七中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-口编制-TPUPJ门HPIJ咨仝竹科!加SlLH11P（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111第一章总则第一条为加强中国十九冶集团有限公司（以下简称公司）债务融资的内部控制和管理，规范债务融资行为，控制融资风险，依据有关法律法规及中国冶金科工股份有限公司债务融资管理办法，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法属于公司制度体系中的第二层级。第三条本办法适用于公司范围内所有全资及控股子公司、

2、分公司（以下简称各单位），原则上各单位不允许向银行等金融机构进行债务融资，特殊情况报公司单独审批。第四条本办法所称债务融资，是指为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或者向银行等金融机构借款、融资租赁等形式筹集资金的活动。第五条债务融资管理目标和遵循的基本原则：1.债务融资应严格遵守国家法律、法规和公司内部控制规范，防范风险；2 .从整体经济效益出发，本着合理、需要、节约的原则，加强债务融资的预算控制和决策管理；3 .合理配置公司整体信用资源，加强金融机构战略合作，优化融资结构，降低资金成本。痴亡1：中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）

3、SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-口编制-TPUPJ门HPIJ咨仝竹科!加（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111第二章债务融资管理责任制度第六条公司资金管理部（清欠办）是公司债务融资管理工作的主管部门。在债务融资管理方面的主要职责是：1 .负责公司债务融资管理制度的建设及日常管理；2 .制定公司融资预算，统筹规划授信融资规模；3 .结合公司实际，合理选择战略合作金融机构，牵头洽谈综合授信工作；4 .代表公司进行重大融资的谈判，负责重大债务融资方案的初步制定。第七条明确债务融资岗位职责和权限，确保办理债务融资业务的不

4、相容岗位相互分离、制约和监督。第八条在获得授信融资过程中，需要担保，或以资产、权利抵押（质押）的，应按有关担保业务规定流程办理。第三章金融机构授信整体管理第九条为优化公司整体融资结构，合理配置信用资源,公司金融机构授信实行整体管理。金融机构授信整体管理包括授信融资规模统筹规划、金融机构统一选择、授信额度调剂使用等。各单位若因业务需要办理金融机构授信，需报公司审批。第十条公司资金管理部（清欠办）根据年度经营计划、5七中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-口编制-TPUP

5、J门HPIJ咨仝竹科!加（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111财务预算，以及各分子公司资金需求计划，统筹规划授信融资规模，制定年度整体授信融资计划，原则上实行统借统还。第十一条公司应优先使用中国中冶切分的整体授信额度，在整体授信无法满足资金需求的情况下，可自行进行授信融资，但应事后报中国中冶报备。第四章重大项目融资管理第十二条公司重大项目融资由中国中冶统一管理，融资方案在中国中冶审批后方可实施。重大项目包含但不限于如下项目：1.总开发在4亿元以上、需要中国中冶资金支持的BT工程建设项目；2 .城市基础设施综合建设投资项目；3 .中国中冶给予资金支持的大

6、型EPC总承包项目；4 .需要中国中冶资金支持的其他工程项目。中国中冶给予资金支持包含担保、委托贷款、信托资产回购、财务公司贷款或贷款担保等。第十三条各单位向公司上报上述重大项目立项报告时,应同时向资金管理部（清欠办）报送资金收支计划和风险评估报告。第十四条重大项目融资，由公司资金管理部（清欠力、）5七中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-口编制-TPUPJ门HPIJ咨仝竹科!加（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111制定融资方

7、案，融资方案应当符合国家有关法律法规、政策的要求，并对预计融资成本、潜在资金风险和具体应对措施以及偿债计划等做出安排。第十五条按照中国中冶管理要求，公司重大项目资金,需要接受中国中冶资本运营中心的监督管理。1.项目资金预算管理。各单位需编制重大项目资金预算报公司资金管理部（清欠办），包括项目总体资金规划、年度资金预算、月度资金预算。2 .项目资金使用监管。项目资金纳入中国中冶资金管理系统，通过公司进行项目资金收支监控和资金集中结算。3 .项目资金回收管理。各单位需编制资金回收方案、制定保证措施、拟定风险应对预案，并上报公司资金管理部（清欠办）备案。4 .项目资金分析报告。公司需对项目进展情况、

8、融资及偿还情况、资金预算及执行情况进行定期分析。第五章债务融资执行管理第十六条公司根据经批准的债务融资方案，按照规定程序与融资对象，与金融机构等单位订立债务融资合同、证券承销协议等。债务融资合同、证券承销协议等的订立应当符合中华人民共和国合同法及其他相关法律法规的规定，严格按照5七1：中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-日编制-TPUPJ门HPIJ咨仝竹科!加（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111中国十九冶集团有限公司“三清

9、单一流程”及相关管理办法执行审批。第十七条融资合同必须事项明确，对借款种类、用途、金额、期限、利率、双方权利和义务、违约责任及其他需要明确的事项，必须在合同中予以明确。第十八条公司应当对债务融资合同、证券承销协议等的合法性、合理性、完整性进行审核，审核情况和意见应有完整的书面记录。重大债务融资合同、证券承销协议等的订立，应当征询法律顾问或专家的意见。变更债务融资合同或协议，应按照原审批程序进行。第十九条公司应当按照债务融资方案所规定的用途使用筹集的资金。由于市场环境变化等特殊情况导致确需改变资金用途的，应当履行审批手续，并对审批过程进行完整的书面记录。严禁擅自改变资金用途。第六章债务融资偿付管

10、理第二十条公司应当结合偿债能力、资金结构等，保持足够的现金流量，确保及时、足额偿还到期本金和利息等。第二十一条公司应对债务融资本金、利息或租金的偿付做出计划和预算安排，并正确计算、核对，确保各项款项偿付符合融资合同或协议的规定。5七中国十九冶集团有限公司w*QMnaMM（aucaiCorporaUon债务融资管理办法（修订）SJY/GL-AZJ-06-2023修改状态实施日期-2023年3月4-口编制-TPUPJ门HPIJ咨仝竹科!加SlLH11P（沽欠J）VfH,7J/编制人审核人刘国八J-拙常人7Ri7IKZXilP111第二十二条公司支付融资利息或租金等，应当履行审批手续，经单位负责人及

11、财务负责人联签批准后方可支付。第二十三条以非货币资产偿付本金、利息或租金时，应当由相关机构或人员合理确定其价值，并报公司审批，必要时可委托具有相应资质的机构进行评估。第二十四条以抵押、质押方式融资，在业务终结后，应当对抵押或质押资产进行清理、结算、收缴，及时注销有关担保内容。第七章附则第二十五条本办法由公司资金管理部（清欠办）负责解释、修改，后续如有部门名称变更或职能调整，则本制度涉及到的相关职能同步调整，不再另行修订。第二十六条本办法经公司总经理办公会审议、党委会研究讨论、董事会批准，自2023年3月1日起施行，原中国十九冶集团有限公司债务融资管理办法（十九冶集计财2018）14SJY/GL-ACW-43-2017）同时废止。