风险分级管控体系建设指导手册.docx

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1、某水务集团有限公司平安风险分级管控体系指导手册编制:审核:批准:编制说明为落实我公司在日常生产经营活动中平安生产主体责任，深化平安风险分级管控和隐患排查治理工作，依据省分级管控关于地方标准的要求，我公司组织各部门及相关人员编制履行了平安风险分级管控体系指导手册，在公司逐步建立并完善先进适用的平安风险分级管控体系，逐步从根本上把握事故防范和平安生产工作的主动权。在我公司平安风险分级管控体系指导手册的编制过程中，得到了上级主管部门及关于专家的多次指导和关心，在此一并表示感谢。在该体系今后的建立及运行过程，我公司还应依据实际状况，不断修订完善平安风险分级管控体系指导手册，使之更加完善、科学、便于实施

2、。目录1范围12规范性引用资料文件13.术语和定义14单位触24.1单位基本状况24.2地理位置及周边环境24.3主要设备25职责确定224555组建团队5.2职能分配6风险分级管控的实施6.1 风险点识别方法确定6.2 风险点识别实施过程6.3 风险评价方法6.4 风险分级.6.5 风险管控措施7变更管理68连续改进79其他要求79总则79.2 资料文件管理79.3 记录管理89.4 信息沟通89.4.1 沟通管理89.4.2 公告警示错误!未定义书签。附件风险矩阵评价法应用细则9附件2按生产过程危急和有害因素分类Il1范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，制

3、定了本手册。该手册规定了仁源水务平安风险分级管控工作的指导性方法和实施方法，通过风险分级管控体系的建立和运行，实现关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、连续改进的平安管理理念和要求，使企业切实落实企业平安生产主体责任，连续提升企业本质平安水平，遏制各类较大及以上事故的发生。2规范性引用资料文件工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册（版）GB/T13861-生产过程危急和有害因素分类与代码DB37/T2882-平安生产风险分级管控体系通则DB37/1922-省劳动防护用品配备标准凡是注日期的引用资料文件，仅所注日期的版本适用于本资料文件。凡是不注日期的引用资料文件，其最新版本（包括所

4、有的修改单）适用于本资料文件。3.术语和定义下列术语和定义适用于本手册。3.1 风险点：可能致使人身损害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。3.2 风险：发生危急事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身损害或健康损害的组合。3.3 可承受风险：依据企业的法律义务和自身追求，已降至企业可容许程度的风险3.4 重大风险：指具有发生事故的极大可能性或发生事故后造成或产生严峻后果，或者二者的结合的风险。本指导手册中的重大风险是指其后果可能致使重伤以上事故的风险。3.5 平安生产事故隐患（简称隐患、事故隐患或平安隐患），是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程和

5、平安生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能致使事故发生的物的危急状态、人的担忧全行为和管理上的缺陷。3.6 风险点识别：识别风险点并确定其特性的过程。3.7 风险评价：对风险点致使的风险进行评估，对现有监控措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4单位概况4.1 单位基本状况仁源水务坐落于。4.2 地理位置及周边环境4. 2.1地理位置位置。5. 2.2周边环境4.3 主要设备公司的主要设备见附表设备设备清单。5职责确定5.1 组建团队设立了以公司主要负责人为组长的风险分级管控领导小组，风险分级管控领导小组组长及成员具体见公司任命资料文件。5.2 职能分配1

6、、主要负责人职责1）确保取得建立、实施、保持和连续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。2）确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。3）确保体系变更时，保持体系完整性。组织制定体系工作方案，定时对体系工作状况进行调度、督导和考核e4）确保全员及领导小组其他人员参加风险分级管控体系，履行其职责。2、分管负责人职责企业平安生产分管副总（或平安总监等）是危急源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危急源辨识、风险评价和风险监控措施确定工作的监督管理。负责将体系工作纳入平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全

7、方位、全天候的风险管控。3、平安管理部门职责企业平安管理部门主要负责起草体系工作方案和关于体系资料文件，指导和监督检查各专业工作组分工开展状况；负责组织对全公司风险结果评价；负责对三级级以上（含三级）风险及其监控措施的汇总、沟通协调、监督评估。4、其他职责（1）财务负责保证平安生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实状况。（2）技术、设备、生产等部门负责职责范围内的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、沟通协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。（3）各生产车间负责本车间的危急源辨识、风险评价和监控措施的确定、组织、沟通协调，并及时更新，对管辖范围所有

8、直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险监控，同时鼓舞本部门人员乐观参加风险识别与评价；负责将体系工作纳入本车间的平安生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（4）新、改、扩项目由项目筹建组负责项目三同时”各阶段的风险评价和风险监控。6风险分级管控的实施6.1 风险点识别方法确定平安风险分级管控体系手册以工作危害分析法为主线，结合平安检查表法进行风险点识别。6.2 风险点识别实施过程仙河药业有限公司工作流程清晰，宜采纳平安对生产过程中的危急源进行辨识。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容关于的危急源，建立作业活动清单和

9、工作危害分析评价记录表。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在实行工作危害分析法未能全面辨识危急源时，针对设备设备（尤其是法律法规及标准规程要求的平安生产条件）等采纳平安检查表法（SCL法）进行危急源辨识，确保危急源辨识的充分性，建立设备设备清单和平安检查分析记录表。6.3 风险评价方法作业条件危急性分析评价法（简称LEC）。Ulikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危急环境中的频繁程度）和C（consequence,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危急性）来评价作业条件危急性的大小，即

10、:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危急性大、风险大。6.4 风险分级641重大危急源一一违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；一一发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；-涉及危急化学品重大危急源的；一一严峻职业危害区域、密闭空间作业等具有中毒、爆炸、火灾等危急的场所，作业人员在10人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.2风险点级别划分将识别的风险点依照风险矩阵法或作业条件危急性评价法进行分级，将所有风险点按风险度分为1、2、3、4、5级。第5级（稍微风险，可视作4级）为可接受或可容许风险，在风险分

11、级管控体系运行中可以忽略。其他风险点则按评价出的1一5级风险度，直接对应相应的1一5风险等级。依照风险点中各危急源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5 风险管控措施平安法律法规、标准、规范、规程规定的要求，通常对特定的风险点规定了适当的监控措施，确定典型监控措施时优先采纳。工程技术措施包括：一一消除或减弱危害一一消除是通过对装置、设备设备、工艺等的设计来消除危急源，如采纳机械提升装置以清除手举或提重物这一危急行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。一一封闭一一对造成或产生或致使危害的设备或场所进行密闭：一隔离一一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与

12、危急区域隔开，采纳隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向如危急及有毒气体的排放口。管理措施包括：一制定实施作业程序、平安许可、平安操作规程等；一削减暴露时间（如异常温度或有害环境）；一一监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；一一警报和警示信号；平安互助体系；风险转移（共担）。培训教育措施包括：一一职工或员工入厂三级培训:一每年再培训:-平安管理人员及特种作业人员继续教育；一一其他方面的培训。个体防护措施包括：一个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；一一当工程监控措施未能消除或减弱危急有害因素时，均应实行防护措施；一一当处置异常或紧急状况时，应考虑佩戴防护

13、用品；一一当发生变更，但风险监控措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急措施包括：紧急状况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的筹备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和削减平安不良后果。6.6管控级别确定管控层级为三级，分别为公司（厂）级、部室（车间级）、班组及岗位级。7变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，必要时，修改管控措施：a）新的或变更的法律法规或其他要求；b）四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术；c）有新、改、扩建项目履行后；d）结合事故案例（通报）e）日常隐患排查状况；f）本企业发生事故、

14、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。8连续改进企业应定时对风险分级管控体系进行评价。建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评价时间支配和频次：法律法规的变化；新风险点的相应需求；一一企业自身所造成或产生的变更需求；外部因素；一一检查、事故事件、紧急状况或应急程序测试结果的反馈影响；监控技术的进步。当表明现有的风险管控措施依旧有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必需及时更新。9其他要求9.1 总则企业对在风险分级管控体系策划、建立、实施、保持以及连续改进过程中所必要的资料文件、记录、信息沟通进行管理，确保体系运行有效。9.2 资料文件管理建议企业结合职

15、业健康平安管理体系中的资料文件管理程序，或依照平安生产标准化中的文档管理制度，对风险分级管控体系造成或产生的资料文件进行管理。如风险点识别、评估分级方法，作为管控措施的制度、规程等进行管理。做到：（1）在资料文件发布前得到批准，以确保其相宜性；（2）资料文件得到评价且必要时进行修改并再次得到批准；（3）确保识别资料文件的更改和现行修订状态，（4）确保在使用处可取得适用资料文件的关于版本(5)确保资料文件保持清晰和易于识别，(6)确保对策划和实施风险管控管理体系所需的来自外部的资料文件得到识别和监控其分发，并防止作废资料文件的误用，若因任何原因而保留作废资料文件时，对这些资料文件加以适当的标识。9.3 记录管理记录结果并将记录结果形成资料文件。至少应保留以下记录：一一生产经营单位基本信息；风险点识别记录；一一与风险点相关的评价分级记录；一一监控风险点所实行措施的描述或引用；9.4 信