股票期权投资者适当性评估表.docx

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1、股票期权投资者适当性评估表一、申请信息（客户填写并在相应栏目打J）口个人投资者口普通机构投资者口专业机构投资者资金账号名称证件类型证件号码申请上海证券交易所股票期权口中请深圳证券交易所股票期权二、业务受理审核（期货公司分支机构工作人员根据客户的实际情况，在相应栏目打J井评估）（一）投资界拟申清的股票期权交易权限和额度口一级：（持有期权合约标的时，进行备兑开仓、买入认沽交易以及对应平仓、行权）二级：（一级交易权限及买入开仓）口三慢：（二级交易权限及保证金卖出开仓）限购触度为客户期货可用资金的10%上海Wi券交易所限购额度万元、深圳证券交易所限购SS度万元持仓限额：交易所默认标准（一）相关投资经历

2、具备拟申请交易权限要求的期权模拟交易经历（仅适用于个人投资者和普通机构投资者）是否在证券公司或期优公司开户6个月以上（仅适用于个人投资者）是否具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历（仅适用于个人投资者）是否（三）金融类资产状况申语开户前20个交易日证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券客户信用证券赚户内的证券市值和信用资金账户内的资金）人民币50万元以上（仅适用于个人投资者）口是否申请开户前20个交易日证券市值与资金张户可用余额（不含融资融券客户信用证券慝户内的证券市值和信用资金账户内的资金）人民币100万元以上（仅适用于普通机构投资者）是否（四）期权基础知识水平（仅适用于个人投资者和

3、普通机构投资者）期权知识SH试成绩一级知识测试通过是否三级知识测试通过是否二级知识测试通过是否综合知识测试通过是否（五）Ml险评估（仅适用于个人投资者）口稳健型口积极型（六）净资产要求（仅适用于普通机构投资者）上一季度末净资产不低于人民币100万元（新成立的机构取最近净资产）是否（t）不良诚信记录无不良诚信记录是否（八）部分不适用评估的情形不再对其（一）相关投资经历、三）金Itt类资产状况.（叫）期权基础知识水平、（五）风险VF估、（六）净资产要求进行评己在我司开通上海证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通深圳证券交易所股票期权Zl是.风险评估I年内，无需再次风降评估Zl是.风险

4、评估超过1年，需再次风降评估否不再对其（二）相关投资经历、三）金融类资产状况.（四）期权基础知识水平、（五）风险评估、（六）净资产要求进行评专业机构投资者申请开通上海证券交易所股票期权和深圳证券交易所股票期权是否不再对其（二）相关投资经历、（四）期权基础知识水平进行评估已开通上海证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通上海证券交易所股票期权是否不再对其（二）相关投资经历、（四）期权基础知识水平进行评估已开通深圳证券交易所股票期权以及对应交易权限级别证明、申请开通深圳证券交易所股票期权。深市衍生品合约账户对应的深市A股证券账户I是否本人/本单位承诺：、本人/本单位有能力承担风脸，并保

5、证资金来源的合法性，所提供关于交帖者适当性材料其实、有效.不存在虚假性、误导性或者遗漏理要事实的申报、陈述、解择或者说明：2、本人/本单位主动申请开通股票期权的；3、本人/本单位指令下达人具备股票期权交易基础知识.广解交其者适当性、股票期权合约相关业务规则：4、本人/本单位遵守买买自负的原则，承担股票期权交易的履的责任，不以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担取票期权交易履约表任：5、本人/本单位己知悉申清开立合约账户，其合约账户对应的证券账户须己在银问期货有限公司使用，并己申报账户使用信息；6、本人/本单位对所提供相关证明材料的真实性负费.井自愿承担因村料不实导致的一切后果：7、本人本单位不存

6、在重大未申报的不良信用记录：8、本人本单位不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规0和证券交易所业务规则禁止从学期权交易的情形；9、本人本单位已了解深沪两巾IR票期权交易制度的区别：10,本人身体健康，不存在不适宜从事期权交易的情形t】1、本单位（涉及外商投资企业宜接或间接用于证券投贲的贵金不属于企业费本金及其结汇所得人民币.客户蜜扎申靖日期*（单位客户法定代表人（负五人）或授权代表人笠字并加盖公分支机构开户疑办人（要字）.日期，分支机构负责人或期权人（筌字）I日期HWttKAi经综合考虑，建议授予投资者_级股票期权交易权限总都期权经纪业务相关部门复核人（筌字）I日期工提示，评估意见不构成投资建议，亦不构成对投资者的获利保证.