股份有限公司“三重一大”及重要决策事项清单（试行）.docx

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1、XX股份有限公司三重一大及重要决策事项清单（试行）第一章重大决策事项第一条贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规、重要决策部署、落实国家进展战略和上级党组织决议的重大举措，包括：（一）落实第一议题制度，传达学习党中心、国务院和上级关于部门的重要会议、资料文件精神以及党中心、国务院领导同志的指示批示等重要决策部署的精神，争论贯彻落实的意见措施，由党委决策。（二）监督、保证公司贯彻落实党中心决策部署和上级党组织决议的重大举措，由党委决策。（三）贯彻落实党中心决策部署和落实国家进展战略的重大经营管理举措，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序。第二条党的等方面的重大决策由党

2、委决策，包括：（一）党委年度工作要点。（二）落实党建工作责任制，党建工作责任制考核评价工作及结果应用，加强党的组织体系，推动基层党组织和党员队伍方面的重要事项。（三）加强党的作风、纪律，落实中心八项规定及其实施细则精神，连续整治四风”特殊是形式主义、官僚主义，反对特权思想和特权现象，一体推动不敢腐、未能腐、不想腐，履行党风廉政主体责任方面的重要事项。（四）审议中心、上级党组巡视公司整改方案及落实状况报告，公司党委巡察工作规划、年度工作方案、巡察工作方案并听取巡察状况汇报。（五）公司领导班子民主生活会方案支配。（六）以党委名义发表的重要讲话、文章和需向上级党组、省委等上级领导机关上报的重要请示、

3、报告。（七）公司涉及党建的内设临时议事沟通协调机构的设立、合并、变更及撤销。（八）争论建立并落实意识形态责任制，争论意识形态工作方案及工作报告。（九）思想政治工作和重大思想动态的政治引导，宣扬工作涉及的重大方案，对外宣扬、新闻发布重大事项，重大舆情风险处置事项。（十）表彰先进基层党组织、优秀共产党员、优秀党务工作者以及先进单位和劳动模范等先进集体和个人的推举对象等重大事项。（十一）精神文明领导机构设置、制度、规划、方案支配、表彰等重要事项。（十二）企业文化、统一战线工作等方面的重要事项。（十三）公司承担乡村振兴任务重大事项。（十四）保密管理、国家平安人民防线的重要事项。（十五）工会、共青团等群

4、团工作方面的重要事项。第三条企业经营方针、主业调整、进展战略规划、经营计划和投资方案，包括：（一）公司进展主业调整方案、进展战略、中长期进展规划及三年滚动规划的制定、修订，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会、监事会决策程序。（二）公司专项规划、产业规划,授权董事长决策。（三）公司或公司授权基层企业与相关方订立的战略合作框架（意向）协议事项，授权董事长决策。（四）公司年度综合方案（生产经营方案）及调整，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。（五）公司年度投资方案（包括前期费、技改、科技项目、信息化等专项投资方案）及调整，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股

5、东大会、董事会决策程序。（六）公司投资方案总额不变，对投资方案进行结构性调整，按XX股份有限公司董事会授权管理方法授权董事长决策（以下简称授权董事长决策）。（七）公司对所属非项目公司用于项目以外的资本金方案,授权董事长决策。（八）年度oo万元及以上的公司帮扶资金方案，授权董事长决策；年度5万元以上至100万元以下的公司帮扶资金计划的下达批复及调整，授权董事长决策。第四条重大的资产重组、资产处置、所有权转让、资本运作事项，包括：（一）公司改制、重大战略重组、所属基层企业重大资产重组等事项，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会、监事会决策程序。（二）公司合并、分立、解散、清算或者

6、变更公司形式的方案，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序；公司所属基层企业的设立、合并、分立、改制、解散、清算注销、破产或变更公司形式的方案，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序；基层企业公司章程新设和重要内容的修订，授权董事长决策。（三）陆上风光新能源项目的章程和项目公司组建，授权董事长决策。（四）上市公司资产重组立项，授权董事长决策。（五）公司发生购买或协议转让资产、对外投资（对外投资重大项目时，还应履行重大项目决策程序）、委托理财、委托贷款、提供财务资助、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠予或者受赠资产、债权债务重组、签订

7、许可使用协议、转让或者受让争论与开发项目等交易事项（提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）：1达到下列标准之一的，按XX股份有限公司董事会授权管理方法授权总经理决策（以下简称授权总经理决策）：（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）低于公司最近一期经审计总资产的5%:（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）低于公司最近一期经审计净资产的5%,且绝对金额低于500万元；（3）交易造成或产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的5%,且绝对金额低于50万元；（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入

8、的5%,且绝对金额低于500万元；（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的5%,且绝对金额低于50万元。2达到下列标准之一的，授权董事长决策：（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的5%-10%；（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的5%-10%,且绝对金额在500万元-100o万元之间;（3）交易造成或产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的5%-10%,且绝对金额在50万元TOO万元之间；（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公

9、司最近一个会计年度经审计营业收入的5%-10%,且绝X寸金额在500万元TOOO万元之间；（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的5%-10%,且绝对金额在50万元TOO万元之间。3.达到下列标准之一的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。（1）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的IoL50%（除公司在一年内购买、出售的资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项应提交股东大会审议决策以外）；（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%-50%

10、,且绝对金额超过1000万元；（3）交易造成或产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%-50%,且绝对金额超过100万元；（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%-50%,且绝对金额超过1000万元:（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%-50%,且绝对金额超过100万元。对于超出上述标准中任何一款规定范围的相关交易事项，均应提交股东大会审议决策。（六）参股股权（非实际监控）转让重大事项1参股股权（非实际监控）转让对应标的出资额在500万元以下，不承担担保、委贷责任

11、的事项，且未达到上市公司披露标准的，授权总经理决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序；2.参股股权（非实际监控）转让对应标的出资额在500万元（含）至1000万元之间，不承担担保、委贷责任的事项，且未达到上市公司披露标准的，授权董事长决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。（七）资产公开转让重大事项1 .资产公开转让对应标的单项、单批资产账面净值和评估值在5000万元以下，且未达到上市公司披露标准的，授权总经理决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序；2

12、.资产公开转让对应标的单项、单批资产账面净值和评估值在5000万元T亿元间，且未达到上市公司披露标准的，授权董事长决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序。（八）内部资产整合事项，授权董事长决策。（九）公司提供担保交易事项，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序，下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议决策：1 .单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保;2 .公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；3 .为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；4 .依照担保

13、金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；5 .依照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50%,且绝对金额超过5000万元以上。（十）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（上市公司提供担保除外），由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员提供借款。公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（上市公司提供担保除外），由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。公司与关联人发生的交易（上市公司

14、提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会决策程序。（十一）资产损失核销（含报废）事项，含：1 .单项（批）账面净值（不扣减减值筹备）5000万元以上（不含）的固定资产报废和实物类资产损失核销（不包含已提足折旧、国家政策致使机组关停、国家规定强制更新淘汰等固定资产报废），单项（批）账面净值（不扣减减值筹备）1000万元（不含）以上的债权、股权、无形资产损失核销，授权董事长决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会

15、、董事会、监事会决策程序。2 .单项（批）账面净值（不扣减减值筹备）5000万元以下（含）的固定资产报废和实物类资产损失核销（不包含已提足折旧固定资产报废），单项（批）账面净值（不扣减减值筹备）1000万元以下（含）的债权、股权、无形资产损失核销，前期费损失核销，且未达到上市公司披露标准的，授权董事长决策，达到上市公司披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会、监事会决策程序；3 .各类资产减值（不包含正常依据账龄及相应计提比例计算的应收费用坏账减值），未达到上市公司披露标准的，授权董事长决策；达到上市公司信息披露标准的，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会、监事会决策程序。（十二）清产核资专项工作立项及报告，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行董事会决策程序。（十三）煤电机组关停，授权董事长决策；机组延寿，授权总经理决策。第五条年度财务预决算、利润分配、弥补亏损方案，增减注册资本方案，包括：（一）公司年度财务预算方案及调整（含担保、委贷和统借统还）、决算报告，由党委前置争论争论，按公司章程规定履行股东大会、董事会、监事会决策程序。（二）公司年度预算总目标不变，涉及各基层企业之间经营指标的调整、委贷预算项目和金额的