交易编码申请表个人.docx

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1、交易编码申请表（个人）期货公司名称银河期货有限公司期货公司会员性质全面结算会员期货公司会员号郑州商品交易所0051大连商品交易所0051广州期货交易所0005上海期货交易所0272中国金融期货交易所0109上海国际能源中心8272申请交易编码上期所郑商所大商所广期所个人客户信息资金账号姓名证件类型身份证其他:证件号码期货结算账户信息开户银行银行账号开户行网点（明确到具体网点）杜绝非法期货活动承诺书为了维护期货市场正常秩序，本人郑重承诺如下：（一）申请开立的账户用途合法；（二）账户由本人使用，不将账户提供给他人使用；（三）不将账户用于非法期货活动；非法期货活动是指期货交易管理条例规定的非法设立期

2、货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，以及非法设立期货公司或者以其他形式擅自从事期货业务。若本人违反上述承诺，自愿承担由此产生的全部后果。实际控制关系账户确认栏尊敬的客户：根据中国期货市场监控中心期货市场实际控制关系账户管理办法的要求，为加强期货市场监管，落实实名制要求，促进实际控制关系账户信息报备工作的规范化，现向您揭示实际控制关系相关内容。以下情况属于实际控制关系的情况：（一）行为人为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额的50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东

3、大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，对他人眼户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（八）交易所认

4、定的其他情形。请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：1,本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。2、本人承诺若符合交易所的实际控制关系账户认定标准，将会在签署经纪合同后10个交易日内通过开户期货公司填写实际控制关系报备信息，完成实际控制关系报备。若开户时不存在实际控制关系，但未来实际控制关系发生变化时，也将及时履行申报等相关义务。3、本人承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律贵任并接受交易所的处理措施。经审慎评

5、估,本人与其他机构或个A中存在/口存在实际控制关系2程序化交易确认栏尊敬的客户：程序化交易是指由计算机按照事先设定的具有行情分析、风险管理等功能的交易模型，自动下达交易信号或者报单指令的交易方式。请您根据上述内容如实对自身情况进行评估，并做出相关承诺：（一）本人知悉并承诺遵守交易所关于程序化交易的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。（二）本人承诺若符合交易所的程序化交易认定标准,将及时告知期货公司完成程序化交易关系报备。若开户时不存在程序化交易，但未来发生程序化交易发之前，也将及时履行申报等相关义务。（三）本人承诺愿意配合交易所及相关期货公司采取

6、的相应措施；完全知晓虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。经审慎评估，本人口不存在/口存在程序化交易。客户声明本人声明：I、本人有能力承担因参与期货交易等业务而产生的风险，并保证参与交易资金来源的合法性和所提供证件、资料的真实性，承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果；2、本人承诺以上填写内容均属实，如因以上提供的信息不真实、不准不完整而产生的风险和后果，全部由本人承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本人承投资者（筌章）：申请日期：年旦日银河期货有限公司审核栏对客户的上述内容和相关证明资料

7、已经进行了真实性、完整性和准确性审核，并通过有效途径进行了检查，未发现异常情况。经办人：日期复核人日期业务部门负责人：日期注：上海期货交易所简称为上期所，郑州商品交易所简称为郑商所，大连商品交易所简称为大商所,广州期货交易所简称为广期所”。个人税收居民身份声明文件姓名:本人声明； 1.仅为中国税收居民 工仅为非居民 3.既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民、如在以上选项中勾选第2项或者第3项，请填写下列信息：姓（英文或拼音）：名（英文或拼音）出生日期；现居地址（中文）：（国家）_（省）_（市）一（境外地址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）()()出生地（中文）：（国家）一（省）（市）

8、_（境外地址可不填此项）（英文或拼音）：（国家）_（省）_（市）税收居民国（地区）及纳税人识别号:2、（如有）3、（如有）如不能提供居民国（地区）纳税人识别号，请选择原因: 居民国（地区）不发放纳税人识别号 账户持有人未能取得纳税人识别号，如选此项，请解释具体原因：本人确认上述信息的真实、准确和完整，且当这些信息发生变更时，将在30日内通知贵机构，否则本人承担由此造成的不利后果。日期:签名:签字人身份：本人代理人说明：1、本表所称中国税收居民是指依法在中国境内成立，或者依照外国（地区）法律成立但实际管理机构在中国境内的企业和其他组织。2,本表所称非居民是指中国税收居民以外的企业（包括其他组织）

9、，但不包括政府机构、国际组织、中央金行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构。前述证券市场是指被所在地政府认可和监管的证券市场。其他国家（地区）税收居民身份认定规则及纳税人识别号相关信息请参见国家税务总局网站OO3、金融机构包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构。（1）存款机构指在日常经营活动中吸收存款的机构；（2）托管机构是指近三个会计年度总收入的20%以上来源于为客户持有金融资产的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算；（3）投资机构是指符合以下条件之一的机构：A.近三个会计年度总收入的50%以上收入来源于为客户投资、运作金融资产的机构，机构成立不满

10、三年的，按机构存续期间计算；B.近三个会计年度总收入的50l以上收入来源于投资、再投资或者买卖金融资产，且由存款机构、托管机构、特定保险机构或者A项所述投资机构进行管理并作出投资决策的机构，机构成立不满三年的，按机构存续期间计算；C.证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体。（4）特定的保险机构指开展有现金价值的保险或者年金业务的机构。本办法所称保险机构是指上一公历年度内，保险、再保险和年金合同的收入占总收入比重50%以上的机构，或者在上一公历年度末拥有的保险、再保险和年金合同的资产占总资产比重50%以上的机构。4,消极非金融机构是指：（1）上一公历年度

11、内，股息、利息、租金、特许权使用费（由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外）以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重50%以上的非金融机构；（2）上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构，可依据经审计的财务报表进行确认；（3）税收居民国（地区）不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家（地区）名单请参见国家税务总局网站O。金融机构税收居民国（地区）的判断主要看其受哪个国家（地区）的管辖。在信托构成金融机构的情况下，主要由受托人的税收居民身份决定该金融机构的税收居民国（地区）。在金融机构（

12、信托除外）不具有税收居民身份的情况下，可将其视为成立地、实际管理地或受管辖地的税收居民。公司、合伙企业、信托、基金均可以构成消极非金融机构。5,控制人是指对某一机构实施控制的个人。公司的控制人按照以下规则依次判定：（D直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人；（2）通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人；（3）公司的高级管理人员。合伙企业的控制人是拥有超过25%合伙权益的个人；信托的控制人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人；基金的控制人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的个人。6、政府机构、国际组织、中央银行、金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委会、村委会、社区委员会、社会团体等单位无需填写此声明文件。备注：上述声明文件均参考OECD声明样表制定，并结合我国业务实际进行了简化处理，仅选取了必填内容。此附件表格为参考表格，金融机构可在此基础上进行修改完善，制定符合自身业务需要的声明文件，或者与本人其他业务文件进行整合。