海南省商务领域行政处罚裁量权基准.docx

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1、附件3海南省商务领域行政处罚裁量权基准（征求意见稿）序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素一、消费方面1拍卖企业出租、擅自转让拍卖经营权【规章】拍卖管理办法（2004年12月2口商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第三十九条拍卖企业违反第二十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。第二十条拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（一）出租、擅自转让拍卖经营权；一般违法责令改正、罚款初次违反规定的。责令

2、改正，并处1万元以下罚款较重违法责令改正、罚款两次违反规定的。责令改正，并处1万元以上2万元以下罚款严重违法责令改正、罚款三次以上违反规定的。责令改正，并处2万元以上3万元以下罚款2拍卖企业雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十条拍卖企业违反本办法第二十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元

3、；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。第二十条拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍一般违法警告、罚款初次违反规定的。警告，并处非法所得额一倍以上二倍以下的罚款，但不得超过1万元；没有非法所得的，处IOOO元以上3000元以下罚款较重违法警告、罚款两次违反规定的。警告，并处非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，但不得超过2万元；没有非法所得的，处3000元以上6000元以下罚款序号违法行为法律依据卖活动的；裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素严重违法警告、罚款三次以上违反

4、规定的。警告，并处非法所得额三倍的罚款，但不得超过3万元；没有非法所得的，处6000元以上1万元以下罚款3拍卖企业拍卖前违规进行公告或展示的【规章】拍卖管理办法（2004年12月2日商务部令第24号公布，根据2015年10月28日商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定第一次修订，根据2019年11月30日商务部关于废止和修改部分规章的决定第二次修订）第四十二条拍卖企业违反本办法第二十五条、第二十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。第二十五条拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照拍卖法及相

5、关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。第二十六条拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。一般违法警告、责令改正、延期拍卖初次违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖较重违法警告、责令改正、罚款两次违反规定的。警告，责令改正，延期柏卖或处5000元以下罚款严重违法警告、责令改正、罚款三次以上违反规定的。警告，责令改正，延期拍卖或处5000元以上1万元以下罚款4集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其

6、隶属的售卡企业12【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第三款集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，一般违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业已建立相关管理制度，但未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以下罚款序号违法行为个月内3次违反单用途商业预付卡管理办法（试行）规定受到行政处罚的法律依据其隶属的售卡企业12个月内3次违反本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3万元以下罚款。第七

7、条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案；（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未督促隶属企业贯彻实施的。可处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款集团发卡企业、品牌发卡企业未建立相关管理制度，也未督促隶属企业贯彻实施，并造成不良影响的。可处2万元以上3万元以下罚款5发

8、卡企业未按照规定办理备案的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十六条发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案：（-）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的

9、市人民政府商务主管部门备案；（）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。一般违法责令限期改正未按规定及时备案的。责令限期改正较重违法罚款责令限期改正后，逾期30口以下仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款责令限期改正后，逾期30日以上仍未改正的。处2万元以上3万元以下罚款6发卡或售卡企业违反有关单用途预付卡章程和购卡协议的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发

10、卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正序号违法行为规定法律依据政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十四条发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容：（一）单用途卡的名称、种类和功能；（二）单用途卡购买、充值、使用、退卡方式，记名卡还应包括挂失、转让方式：（三）收费项目和标准；（四）当事人的权利、义务；（

11、五）纠纷处理原则和违约责任；（六）相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素较重违法罚款经责令限期改正后，逾期仍不改正的。处1万元以上2万元以下的罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款7发卡或售卡企业违反售卡信息登记要求的【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行

12、为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十五条个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买1万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件，并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书等。第十六条发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得

13、向第三方提供。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍未改正的。处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款序号违法行为法律依据裁量阶次裁量因素裁量基准法定裁量因素酌定裁量因素8发卡或售卡企业违反售卡支付方式、未按照规定开具发票【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18日商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条

14、规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十七条单位一次性购买单用途卡金额达5000元（含）以上或个人一次性购卡金额达5万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违法罚款经责令限期改正，逾期仍不改正的处1万元以上2万元以下罚款严重违法罚款多次违法或造成严重后果的。处2万元以上3万元以下罚款9发卡或售卡企业违反

15、单张记名卡、单张不记名卡或单张单用途卡的发卡限额【规章】单用途商业预付卡管理办法（试行）（2012年9月21日商务部令2012年第9号公布自2012年11月1日起施行根据2016年8月18口商务部令2016年第2号商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定修正）第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。第十八条单张记名卡限额不得超过5000元，单张不记名卡限额不得超过IOOo元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。一般违法责令限期改正有违反规定的行为。责令限期改正较重违