排污许可审计式检查工作流程图、资料清单、检查报告、排污单位环境管理制度建设指引、环境管理台账缺失程度与不符合程度对应表.docx

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1、附录A（资料性）检查工作流程图监管部门或排污单位启动程序5.2准备阶段5.3实施阶段5.4报告阶段制定检着方案根据行业监管规范、排污许可证管理类别、以往检育结论、排污监位信用记录和生态环境管理需要,对每个排污单位分别制定包括检隹日程安排、检台内容、检置人员、需要调取的费料及需要像合校食的人员等内容检查执行报告完整性要求执行报告的所有表格、所有项目填写完全，Il支撑材料齐全，并有排污单位实际堵报人或lE接货任人签章检查执行4告规范性制作书面报告*格式可参考附录C确定检杳人员或成立检查组* 可通过政府购买服务的方式也可由排污单位委托技术服务机构* 应具备被检查单位所在行业的专业知识宜具备职业资格或

2、中级职称：政府采购委托的，与被检套单位之间不存在利益关系或可能膨响检杳结果公正的其他关系* 非现场检查与现场检查可由不同人员进行确定检查日程安排*比对执行报告与执法监测记录、自行监测方案和监测记录、环境管理台账、生产台账等资料*要求执行报告的数据来源符合相关规范或标准检查执行灰告真实性*比对以上资料，并交叉比对同行业相关数据及被检修单位历史数据*要求执行报告中的数值由自行监测记录、环境管理台账、生产台账等材料中的相关内容计算得出，相关指标符合行业规律非现场检查，可利用计算机系统辅助人工研判向被检查单位送达或送交书面报告，排污许可审批部门、执法部门、监测部门之间共享书面报告，相关检查资料至少留存

3、5年或10年，检查内容和检查结论除保密部分向社会公开收集被检占单位资料资料清单可参考附录B准备检查设备、整理政策规定制作非现场检查表格式可参考附录C现场检查*根据以上非现场检者的检台结论，制作现场检杳表*主要包括查看排放口位置和数量：玄看污染治理设施设备安装运行情况，食看自行监测设备的安装、校准和维护情况，闻问现场工作人员及相关货成人，核实排污单位环境管理制度相关文件，核对环境管理分账、生产介账、自行监测记录等执行报告相关支撑材料等内容图A.1检查工作流程图附录B(资料性)检查资料清单1、排污许可相关资料(1)排污许可证副本(2)排污许可证申请表(3)申请排污许可的支撑材料(申请排放量计算过程

4、、环评批复、自行监测方案、平面图等材2、原辅料及燃料相关资料(4)原辅料及燃料记录台账(或包括入库、出库、储存、使用等信息的相关台账)(5)所有燃料检验报告台账(6)原辅料及燃料采购凭证，包括煤(油等辅助燃料)、石灰石粉(石灰石、氧化钙等脱硫剂)、氨水(液氨、尿素)、水处理药品及水电费3、产、控、排污环节相关资料(7) CEMS导出的小时尺度排放数据及修约后的小时尺度排放数据(气、水)(8) CEMS校准维护记录台账(9)手工监测仪器校准记录(10)烟气超标排放台帐记录(包括超标时长及原因等信息)及提交给监管部门的超标报告(H)脱硝工段日(班)生产台账，包括氨水(液氨、尿素)使用量、氨逃逸、催

5、化剂更换情况、运行时长等信息(12)脱硝剂的品牌、规格(成分)，可提供成分检测分析，或包装标签上的规格(13)除尘工段日(班)生产台账，包括运行时长、布袋更换记录信息、产灰量、一次电压、二次电流、压降等信息(14)脱硫工段日(班)生产台账，包括运行时长、脱硫剂的使用和脱硫产物的产生量等(15)脱硫剂的品牌、规格(成分)，可提供成分检测分析，或包装标签上的规格(16)生产设施、除尘、脱硝、脱硫等污染治理设施工段设施异常情况记录台账(17)生产设施、除尘、脱硝、脱硫等污染治理设施工段开停工、检维修情况记录台账及报告(18)无组织排放管控记录台账(19)水处理设施日运行台账(包括加药量、污泥产生量、

6、进出水量及外排水监测数据如果有)(20)固废转移及处理记录台账，包括废催化剂、废渣、运出台账，包括运了多少车、每车多少吨、运去哪里(21)污染防止设施的用水用电信息4、其他(22)环保税报表(23)企业温室气体排放报告及核查结论(24)排污单位环境管理制度相关材料附录C（资料性）排污许可审计式检查报告一、检查时间：非现场检查：年月日至年月日现场检查：年月日至年月曰二、检查地点三、检查人员：现场检查人员：非现场检查人员：四、检查内容1、执行报告完整性表C1执行报告完整性序号检查内容检查结果备注执行报告1排污许可证申请与核发技术规范中要求在执行报告里核算实际排放量的排放口是否填报污染物排放量及排放

7、浓度口是口否（以下各项检杳结果为否时，须说明原因）2排污许可执行情况汇总表是否填报口是口否3基本生产信息是否填报口是口否4燃料分析表是否填报是口否5废气污染治理设施正常运转情况表是否填报口是否6废水污染治理设施正常运转情况表是否填报口是口否7废气污染治理设施异常情况汇总表是否填报是口否8废水污染治理设施异常情况汇总表是否填报是口否9有组织废气污染物排放浓度监测数据统计表是否填报是口否10有组织废气污染物排放速率监测数据统计表是否填报口是口否11无组织废气污染物排放浓度监测数据统计表是否填报口是口否12废水污染物排放浓度监测数据统计表是否填报口是口否13非正常工况有组织废气污染物监测数据统计表是

8、否填报是否14非正常工况无组织废气污染物浓度监测数据统计表是否填报是口否15特殊时段有组织废气污染物监测数据统计表定否填报是否16台账管理情况表是否填报口是口否17废气排放量是否填报口是否18废水排放量是否填报口是否19有组织废气污染物超标时段小时均值报表是否填报是否20废水污染物超标时段日均值报表是否填报是否21特殊时段废气污染物实际排放量是否填报口是否22信息公开情况表是否填报口是口否环境管理台账、生产台账及排放量计算过程等支撑材料23是否有原辅料及燃料使用台账是口否（以下各项检查结果为否时，须说明原因）24是否有燃料成分分析记录台账是否25是否有生产设施运行记录台账口是口否26是否有产品

9、及副产物记录台账口是否27是否有污染防治设施运行记录台账口是口否28是否有污染防治设施副产物产生及转运记录台账口是口否29是否有生产设施及污染防治设施启停及异常情况记录台账是口否30是否有在线监测的Fl、月、年报表记录台账口是否31是否有在线监测超标原因分析记录台账口是口否32是否有手工监测整理记录台账口是口否33是否有日尺度的脱硫和脱销DCS曲线截图台账是否34是否有排放量计算过程附件是口否.备注：2、执行报告规范性表C.2执行报告规范性序号检查内容检查结果备注1有在线监测的排放口排放量计算相关台账材料中是否存在0值或者缺失值口是否（以下各项检查结果为否时，须说明不符合的具体情形及原因）2有

10、在线监测的排放口，监测记录及其他支撑材料中的相关内容是否依规进行修约处理口是否3所进行修约处理的地方是否有校准记录报告等材料支撑口是否4大气排放口在线监测数据是否按照相关标准的规定进行数据审核口是否5大气排放口在线监测数据是否满足季度有效数据捕集率N75%口是否6执行报告中填报的排放量与相关台账中经计算得出的排放量的数值是否一致是否7执行报告中采用手工监测法或产排污系数法计算排放量的过程是否正确口是否8执行报告中超标小时段与支撑材料中的超标小时段是否完全对应是否9执行报告中有在线监测的排放口的超标小时时间段与监管平台数据是否一致口是否10自动监测数据是否依规进行标记口是否备注：3、执行报告真实

11、性表C.3执行报告真实性序号检查内容检查结果备注1主要生产设施的实际产能超过批复产能，但填报的实际排放量未超许可排放量,或低于未超批复产能年份的污染物排放量时，监测记录、环境管理台账、生产台账等支撑材料中的相关内容经计算得出的排放量与填报的实际排放量是否相符是否（以下各项检查结果为否时,须结合排污单位的解释，确定其是否符合排污许可证要求。）2原辅料及燃料的原始购票清单是否能与实际使用与结余周转量相对应是否3有脱硝设施的，脱硝剂的使用量与烟气的氮氧化物去除量是否能相对应口是口否4使用SCR工艺脱硝的，催化剂更换记录是否符合一般规律是口否5有布袋除尘设施的，布袋更换记录是否符合一般规律口是口否6有

12、脱硫设施的，脱硫剂的使用量与原辅料、燃料中的硫含量是否能建立合理对应关系是口否7烟囱排放口污染物在线监测中氧含量与启停、故障等时间段内容是否能够对应口是口否8水污染物排放口在线监测数值是否合理口是口否9燃料成分分析中的硫含量是否属于正常范围是否10手工监测数据中的浓度和烟气量数值是否与该行业同等规模的企业数值相近是口否表C3执行报告真实性（续）11原辅料用量与年实际排放量之间是否建立合理对应关系是口否12污染治理设施异常运转或停产信息是否能与CEMS数据以及DCS曲线相对应是口否13生产设施异常运转或停产信息是否能与CEMS数据以及DCS曲线相对应是否14超标原因是否符合一般规律是口否15污染

13、治理设施异常运转信息及故障原因是否符合一般规律是口否备注：4、现场检查表（根据非现场检查结论制作，包括查看排放口位置和数量,查看污染治理设施设备安装运行情况，查看自行监测设备的安装、校准和维护情况，询问现场工作人员及相关负责人，核实排污单位环境管理制度相关文件，核对环境管理台账、生产台账、自行监测记录等排污许可证执行报告相关支撑材料等内容。）五、检查结论该（本）企业环境管理制度（健全；基本健全；不健全），执行报告填报（完整；基本完整；不完整），（符合；基本符合；不符合）相关技术指南、标准、规范，关键数据（真实；存疑）。鉴于该（本）企业存在下表第项情形，建议采取以下整改措施：1、完善环境管理制度，制定排污许可管理专项制度，设立由总经理直接负责的排污许可管理专班。2、加强班组（车间、工段、生产线）污染物监测管理，严格落实自行监测方案；3、加强班组（车间、工段、生产线）管理，健全台账记录；4、提高部门（科室）专业水平，加强对第三方技术服务商的选拔、管理和质量审核,确保执行报告所填报内容严格按照（技术指南、标准、规范的名称）正确执行。5、OOO