新时代轻微违法行为不予行政处罚清单.docx

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1、新时代轻微违法行为不予行政处罚清单类别序号违法行为适用条件相关法律条文一、商事主体监管类1未经设立登记从事经营活动同时符合下列条件：1.违法行为持续时间不超过3个月；2.违法销售额不超过3万元；3.及时改正；4.没有造成危害后果。中华人民共和国市场主体昼记管理条例第三条市场主体应当依照本条例办理登记。未经登记，不得以市场主体名义从事经营活动。法律、行政法规规定无需办理登记的除外。市场主体登记包括设立登记、变更登记和注销登记。中华人民共和国市场主体登记管理条例第四十三条未经设立登记从事经营活动的，由登记机关责令改正，没收违法所得；拒不改正的，处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，依法责令关

2、闭停业，并处10万元以上50万元以下的罚款。2个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合同时符合下列条件：1.违法行为持续时间不超过3个月；2.及时改正；3.没有造成危害后果。中华人民共和国个人独资企业法第三十四条违反本法规定，个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合的，责令限期改正，处以二千元以下的罚款。3市场主体未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告同时符合下列条件：1.初次违法；2.危害后果轻微；3.及时改正。中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则第六十三条市场主体应当于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告，

3、并向社会公示。个体工商户可以通过纸质方式报送年度报告，并自主选择年度报告内容是否向社会公示。歇业的市场主体应当按时公示年度报告。中华人民共和国市场主体昼记管理条例实施细则第七十条市场主体未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告的，由登记机关列入经营异常名录，可以处1万元以下的罚款。二、广告监管类4广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微；4.及时改正。中华人民共和国广告法第三十四条广告经营者、广告发布者应当按照国家有关规定，建立、健全广告业务的承接登

4、记、审核、档案管理制度。广告经营者、广告发布者依据法律、行政法规查验有关证明文件，核对广告内容。对内容不符或者证明文件不全的广告，广告经营者不得提供设计、制作、代理服务，广告发布者不得发布。中华人民共和国广告法第六十条第一款违反本法第三十四条规定，广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下的罚款。5广告主违法发布广告，使用国家级最高级最佳”等禁止用语同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.利用自身办公场所或通过自营网站或自媒体宣传:4.危害后果轻微；5.及时改正。中

5、华人民共和国广告法第九条第三项广告不得有下列情形：（三）使用国家级”、最高级、最佳”等用语。中华人民共和国广告法第五十七条第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审杳批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照：（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的。.6未在广告中标明广告引证内容出处同时符合下列条件：I.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3

6、.广告引证内容合法有据，仅未在广告中标明出处:4.危害后果轻微；5.及时改正.中华人民共和国广告法第十一条第二款广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处。引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示。中华人民共和国广告法第五十九条第一款第二项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的。7广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.专利合法有效，仅未标明专利号和专利种类；4.危害后果轻微；5.

7、及时改正。中华人民共和国广告法第十二条第一款广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类.中华人民共和国广告法第五十九条第一款第三项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款：（三）涉及专利的广告违反本法第十二条规定的。8发布房地产预售或者销售广告未载明预售或者销售许可证书号同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.已取得预售或者销售许可证，仅未载明许可证书号;4.危害后果轻微；5.及时改正。房地产广告发布规定第七条第一款房地产预售、销售广告，必须载明以下事项：（一）开发企业名称；（二）中介服务机构代理销售的，载明

8、该机构名称；（三）预售或者销售许可证书号。房地产广告发布规定第二十一条违反本规定发布广告，中华人民共和国广告法及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚。法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款：没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。9发布保健食品广告未载明审查批准文号同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.已通过保健食品广告审查，仅未载明审查批准文号；1.危害后果轻微；5及时改正。药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法第九条药品、医疗器械、保健食品和特殊医学用途

9、配方食品广告应当显著标明广告批准文号。药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告市查管理暂行办法第十条药品、医疗器械、保健食品和特殊医学用途配方食品广告中应当显著标明的内容，其字体和颠色必须清晰可见、易于辨认，在视频广告中应当持续显示。药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告市查管理整行办法第二十五条违反本办法第十条规定，未显著、清晰表示广告中应当显著标明内容的，按照中华人民共和国广告法第五十九条处罚。.10广告经营者、广告发布者未核验金融产品或者服务广告的广告主相应资质同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月：3.危害后果轻微；4.及时改正。省广告管

10、理条例第十四条第一款金融产品或者服务广告的广告主应当取得相应金融产品或者服务资质。广告经营者、广告发布者设计、制作、代理和发布金融产品或者服务广告的，应当核验广告主的相应资质.省广告管理条例第三十五条第一项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款：（一）违反本条例第十四条第一款规定，广告经营者、广告发布者未核验广告主相应资质的。11广告经营者、广告发布者广告业务档案的保存期限少于两年同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微；4.及时改正。省广告管理条例第十六条广告经营者、广告发布者应当就每单广告业务的广告样稿、广告证明文件、广

11、告合同、发票等建立档案，保存期限不得少于两年。广告业务档案保存期限的起算时间按照下列方式确定：（一）广告设计、制作或者代理设计、制作业务档案的保存期限，自广告交付委托方之日起算；（二）广告发布或者代理发布业务档案的保存期限，自广告发布结束之日起算。省广告管理条例第三十五条第二项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款：（二）违反本条例第十六条规定，广告业务档案的保存期限少于两年的。12互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，未审核所链接的下一级页面中与前端广告相关内容同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微

12、；4.及时改正。省广告管理条例第二十一条第一款互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，应当一并审核所链接的下一级页面中与前端广告相关的内容。省广告管理条例第三十五条第三项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款：（三）违反本条例第二十一条第一款规定，互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，未审核所链接的下一级页面中与前端广告相关内容的。.13下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后未告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微；4.及时改正。省

13、广告管理条例第二十一条第二款下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后，应当告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者。前端页面广告的广告经营者、广告发布者应当再次进行审核。省广告管理条例第三十五条第四项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款：（四）违反本条例第二十一条第二款规定，下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后未告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者的。14互联网信息服务提供者未在其广告展示页面中标明广告发布者名亦同时符合下列条件：1.初次违法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微；4.及时改正。省广告管理条例第二十二条第一款互

14、联网信息服务提供者应当在其广告展示页面中标明广告发布者名称。省广告管理条例第三十五条第五项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款：（五）违反本条例第二十二条第一款规定，互联网信息服务提供者未标明广告发布者名称的。.、Pj络交易监管类15电子商务经营者未按规定公示有关信息或者链接标识同时符合下列条件：1.初次迷法；2.违法行为持续时间不超过3个月；3.危害后果轻微；4.及时改正。中华人民共和国电子商务法第十五条第一款电子商务经营者应当在其首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上

15、述信息的链接标识。中华人民共和国电子商务法第七十六条第一款第一项电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门贵令限期改正，可以处一万元以下的罚款，对其中的电子商务平台经营者，依照本法第八十一条第一款的规定处罚：（一）未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的。16电子商务经营者自行终止从事电子商务，未按规定在首页显著位置持续公示有关信息同时符合下列条件；1.初次违法；2.不包括电子商务平台经营者；3.危害后果轻微；4.及时改正.中华人民共和国电子商务法第十六条电子商务经营者自行终止从事电子商务的，应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息。中华人民共和国电子商务法第七十六条第一款第二项电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正