证券公司合规管理有效性评估报告基本格式.docx

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1、附件1：证券公司合规管理有效性评估报告基本格式XX公司20XX年度合规管理有效性评估报告（不存在重大风险）根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会”）证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法和中国证券业协会（以下简称协会”）证券公司合规管理实施指引、证券公司合规管理有效性评估指引等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头成立跨部门评估小组，于*年*月*日至*年*月*日对本公司（以下简称公司）20*年度合规管理的有效性进行了评估.在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理

2、环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据.经评估，报告期内，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。此外，评估小组还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面合规管理保障方面经营管理制度与机制的建设及运行方面本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。XX合规管理有效性评估小组二零XX年XX月XX日评估小组成员（签名）X义公司20

3、XX年度合规管理有效性评估报告（存在重大风险）根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会”）证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法和中国证券业协会（以下简称协会”）证券公司合规管理实施指引、证券公司合规管理有效性评估指引等法律、法规和准则的要求，公司董事会（或监事会，或董事会授权管理层）牵头建立跨部门的评估小组，于*年*月*日至*年*月*日对本公司（以下简称公司）20*年度合规管理的有效性进行了评估。在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文木审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机

4、制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。经评估，报告期内，下述业务及事项存在重大合规风险：合规管理环境方面合规管理职责履行方面合规管理保障方面经营管理制度与机制建设及运行方面除上述业务及事项外，其他纳入评估范围的业务与事项己建立了相应的管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面合规管理保障方面经营管理制度与机制建设及运行方面本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。XX公司合规管理有效性评估小组二零XX年XX月

5、XX日评估小组成员（签名）根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会”）证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法和中国证券业协会（以下简称协会”）证券公司合规管理实施指引、证券公司合规管理有效性评估指引等法律、法规和准则的要求，我们对本公司（以下简称“公司）20*年度合规管理的有效性进行了评估。一、合规管理有效性评估工作的总体情况公司董事会（或监事会、或董事会授权管理层）授权合规管理有效性评估小组负责具体实施评估工作，描述本年度合规管理有效性评估的组织领导体制,评估工作组的结构图、主要负责人及汇报途径。评弱小组对纳入评估范围的单位及业务（事项）进行了评估。二、合规管理有效性评估的内容与范围本

6、次评估包括以下内容：（一）合规管理环境。包括但不限于：合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规经营基本要求是否能被遵循等。（一）合规管理职责履行情况。包括但不限于：各层级合规管理职责履行情况，合规审查、合规检查、合规咨询、合规培训、合规监测、合规考核、合规问责、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。（三）合规管理保障。包括但不限于：合规总监任免及缺位代行、合规部门设立和职责、合规人员配备、子公司合规管理、合规人员履职保障等机制是否健全并实际得到执行。（四）经营管理制度与机制建设情况。包括但不限于：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、

7、法规和准则相一致，是否能够根据外部法律、法规和准则的变化及时修订、完善.（五）经营管理制度与机制运行状况。包括但不限于：是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题。纳入本次评估范围的单位包括：列出被评估单位的范围（包括各部门和分支机构）J（如存在遗漏）公司本年度未能对以下单位或业务（事项）进行合规管理有效性评估：逐条说明未纳入范围的重要单位或业务（事项）,包括单位、业务（事项）描述、未纳入原因、对合规管理有效性评估产生的影响。三、合规管理有效性评估的程序和方法合规管理有效性评估工作按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法、证券公司合规管理实施指

8、引、证券公司合规管理有效性评估指引及公司内部合规管理有效性评估办法规定的程序执行/W么、可开展合翅管理有费性评估工作的基本流程,包括准备阶段、实施阶段、报告阶段、整改阶段入评估过程中，我们采用了（人员访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、穿行测试、抽样分析、系统及数据测试、活动观测、专题讨论）等必要的方法，收集了较为广泛的评估证据，如实填写了工作底稿，分析、识别了公司合规管理存在注同噩说明评估方法的适当性及证据的充分性。四、公司合规管理状况（一）合规管理环境（二）合规管理职责履行情况（三）合规管理保障（四）经营管理制度与机制建设及运行状况五、评估发现的合规管理问题和整改情况评估期间，公司存在的合

9、规管理问题及整改情况如下:序号问题描述问题涉及的领域或部门拟采取的整改措施计划整改期限一、合规管理环境方面12*二、合规管理职责履行方面12三、合规管理保障方面12四、经营管理制度与机,制建设及运行方面12经过整改，公司在报告期末仍存在以下问题勿以上方威对应痛遂行瓶述针对报告期末未完成整改的问题，公司拟进一步采取相应措施加以整改碗崖整改措施的具体内容及预期达到的效果.六、上一年度未完成整改问题的后续整改情况针对上年度合规管理有效性评估报告中所述期末未完成整改事项，具体描述本年度整改情况。七、评估总结（呆存在重大合规风险的情形）从本次合规管理有效性评估的总体情况分析,报告期内，公司对纳入评估范围

10、的业务与事项均己建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。（存在重大合规风险的情形）从本次合规管理有效性评估的总体情况分析，报告期内，公司在经营管理制度的制定和执行方面上存在未完成整改的重大合规可聪描述该问题的性质及其对实现合规管理目标的影响程度。由于存在上述问题，可能会给公司未来经营带来相关合规风险ZW该风股7。八、期后事项自合规管理有效性评估报告基准日至合规管理有效性评估报告发出日间/否7发生对合规管理有效性评估产生影响的重大变化肉量大汾或/雪灰，及该事项的影响及公司拟采取的措施。评估小组成员（签名）XX公司合规管理有效性评估小组二零XX年XX月XX