2023年金融突发事件应急预案.docx

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1、2023年金融突发事件应急预案目录1总则1.1编制目的1.2编制依据1.3适用范围1.4工作原则1.5预案体系2组织体系2.1指挥机构及其职责2.2办事机构及其职责2.3成员单位主要职责2.4各镇乡、街道和园区管委会应急机构职责3事件分级3.1特别重大金融突发事件（I级）3.2重大金融突发事件（II级）3.3较大金融突发事件（11I级）3.4一般金融突发事件（IV级）4监测与预警4.1预防监测4.2风险评估4.3预警发布4.4预警响应措施4.5预警解除5应急处置5.1先期处置5.2信息报送5.3响应启动5.4应急处置5.5扩大应急5.6信息发布5.7响应终止6后期处置6.1善后处置6.2调查评

2、估7应急保障7.1通信、文电、技术、人力资源保障7.2经费保障8监督管理8.1宣传、培训与演练82责任与奖惩9附则9.1名词术语、缩写语的说明9.2预案制订9.3预案解释9.4预案实施1总则1.1编制目的迅速有效处置金融突发事件，最大程度预防金融突发事件发生，减少金融突发事件对经济和社会造成的危害和损失,保护合法金融权益，维护金融和社会稳定，保障我县经济金融安全。1.2编制依据依据中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国中国人民银行法中华人民共和国商业银行法中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国证券法中华人民共和国保险法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国期货和衍生品法中华人民共

3、和国外汇管理条例防范和处置非法集资条例国家金融突发事件应急预案省地方金融条例省金融突发公共事件应急预案宁波市突发公共事件总体应急预案宁波市金融突发事件应急预案等法律法规规章及相关规定，制定本预案。1.3适用范围本预案所称金融突发事件是指在本县行政区域内，金融机构、地方金融组织、具有金融属性的其他机构、开展金融活动的其他市场主体以及金融市场(如股票市场、债券市场等)、金融基础设施(如支付体系等)突然发生的，造成或者可能造成严重影响本地区金融稳定，需要立即处置的金融突发事件。包括但不限于：(1)由市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险引发的危及区域性金融稳定的金融突发事件。(2)自然灾害、事故灾

4、难、公共卫生事件和社会安全事件等引发的危及区域性金融稳定的金融突发事件。(3)大规模非法集资、非法证券活动、非法设立金融机构和地方金融组织、非法开办金融业务以及金融机构、地方金融组织违法违规经营等引发的危及区域性金融稳定的金融突发事件。(4)实体经济风险传导至金融领域，引发或者可能引发的严重影响区域性金融稳定的金融突发事件。(5)金融机构、地方金融组织遭受围堵、冲击，主要负责人失联或接受刑事调查，发生重大信访案件、群体性事件或者退出市场等引发的严重影响区域性金融稳定的金融突发事件。(6)因国际上发生重大事件，周边地区爆发冲突、战争等，国内外经济金融政策法律法规变更，金融业重大人事变更，重大负面

5、舆情等使得金融机构或地方金融组织声誉受损等引发的严重危害金融稳定的金融突发事件。（7）中央及上级单位要求处置或协助处置的金融突发事件。（8）其他原因引发的严重影响全市或区域性金融稳定的金融突发事件。由金融突发事件引发的群体性事件的应急处置工作，按照县突发群体性事件应急预案执行。1.4工作原则金融突发事件应对工作应坚持预防在先、及时反应，统一指挥、协调配合，属地为主、分级负责，依法处置、稳妥高效的原则。1.5预案体系县级预案包括本预案及配套制定的相关县级部门应急预案;县金融发展服务中心、人行县支行依据相关法律法规及规范性文件制定本系统金融突发事件应急预案；金融机构（组织）依据金融行业主管（监管）

6、部门规定，制定本机构金融突发事件应急预案。2组织体系2.1指挥机构及其职责县金融突发事件应急指挥部（以下简称县金融应急指挥部）由县政府分管金融工作的副县长担任总指挥，联系金融的县府办副主任及县金融发展服务中心、人行县支行主要负责人担任副总指挥。县金融应急指挥部主要职责:依据本预案决定启动和终止I级、级、In级、IV级响应；统一领导、指挥全县金融突发事件的应急处置工作；确定本预案成员单位的具体职责及分工，组织协调有关部门，指导协助金融突发事件发生单位恢复正常经营秩序，维护社会治安，防止因金融突发事件引发社会不稳定事件；分析研究金融突发事件有关信息，制定应急措施；配合做好国务院、省政府、市政府部署

7、的特别重大、重大金融突发事件应急处置工作；根据需要向县委、县政府报告，必要时提出请求市政府启动应急响应建议。在财政金融风险处置工作机制框架内，做好与其他专项议事协调机构的协同联动，并按照财政金融风险处置机制向县委财经委员会报告有关情况，重大复杂问题及时提交县委财经委员会研究。2.2办事机构及其职责县金融应急指挥部下设办公室，设在县金融发展服务中心。办公室主任由县金融发展服务中心主要负责人兼任，副主任由县金融发展服务中心、人行县支行分管负责人担任,成员为各成员单位责任科室负责人。县金融应急指挥部办公室主要职责:按照县金融应急指挥部的要求，协调各成员单位应对金融突发事件，建立应急联动机制，保证信息

8、畅通，做到信息共享；收集分析各类信息，及时上报重要信息；组织协调隐患排查、风险评估、研判会商工作，提出应急措施等有关建议；提出应急响应启动、响应级别调整、应急响应终止等申请；指导协调相关部门及事发镇乡、街道和园区管委会落实应急措施；组织本县金融突发事件应急演练；征集、研究和提出修订本预案的建议;组织信息发布，必要时配合县委宣传部组织召开新闻发布会或通气会，及时回应社会关切；组织县金融应急指挥部成员单位做好政策宣传和解读工作；完成县金融应急指挥部交办的其他事项。2.3成员单位主要职责各成员单位应在县金融应急指挥部统一领导和指挥下开展金融突发事件应急处置工作，加强相互协作。(1)县金融发展服务中心

9、:承担县金融应急指挥部办公室日常工作；按照财政金融风险处置机制要求，承担县相关议事协调机构的牵头职能与相关金融风险处置机制要求的牵头职能；负责对本县金融系统风险的监测分析；指导辖内所监管领域做好涉稳风险排查、矛盾纠纷化解、源头稳控工作；做好本部门处置金融突发事件应急预案的制订、实施工作，处理职责范围内相关事项，按规定做好报告工作；组织评估金融突发事件的风险程度；提出启动本预案的建议。（2）人行县支行:按照金融委办公室地方协调机制（省）的委托要求，负责县各金融行业主管（监管）部门间的沟通协调，及时通报重大政策、重大风险处置工作要求，提出工作建议；负责财政金融风险处置机制要求的相关工作；负责对本县

10、金融系统风险的监测分析；指导辖内所监管领域做好涉稳风险的排查、矛盾纠纷化解、源头稳控工作；做好本部门处置金融突发事件应急预案的制订、实施工作，处理职责范围内相关事项，按规定做好报告工作；判断是否需要提供流动性支持，按人民银行上级行批准的方案，保证资金及时足额到位，满足风险处置工作的需要；参与评估金融突发事件的风险程度；提出启动本预案的建议。（3）县委宣传部:加强涉金融突发事件网上舆情的日常监测，指导协调做好舆情处置和舆情引导工作；指导金融突发事件牵头处置部门开展舆论引导和应对，组织协调金融突发事件信息发布、开展新闻报道。（4）县委政法委:指导协调由金融突发事件引起的群体性事件处置工作，指导督促

11、各地、有关部门落实金融领域重大决策社会稳定风险评估工作。（5）县信访局:协调做好涉及金融突发事件方面信访问题的接待工作，维护信访秩序。(6)县公安局:组织警力参与金融突发事件应急处置工作，依法查处违法犯罪行为；协助维护事发单位治安秩序，协助做好群体性事件的预防和化解工作。(7)县财政局:提供相应的政策支持和资金保障；依据财政事权和支出责任相适应原则，指导、协调做好应急资金保障工作，监督应急资金的使用；按照财政金融风险处置机制要求，承担县相关议事协调机构的牵头职能与相关金融风险处置机制要求的牵头职能；处理职责范围内相关事项，按规定做好报告工作。(8)县人民法院:对于可能影响社会稳定的金融纠纷案件

12、，及时与政府和有关部门沟通协调，配合做好处理突发事件的预案，防范少数不法人员煽动、组织群体性和突发性事件而引发新的社会矛盾。成员组成可根据实际情况作适当增减调整，必要时邀请相关行业主管部门参加。2.4各镇乡、街道和园区管委会应急机构职责各镇乡、街道和园区管委会应建立健全金融突发事件相应应急领导机构，制定完善本区域金融突发事件应急预案。根据金融突发事件严重程度，协同配合金融行业主管(监管)部门或金融风险处置牵头部门，组织做好本区域的风险处置和相关保障工作，维护本行政区域内的金融安全和社会稳定。3事件分级根据金融突发事件的性质，以及可能造成的严重程度、可控性和影响范围等，由高到低依次分为特别重大金

13、融突发事件(I级)、重大金融突发事件(II级)、较大金融突发事件(III级)、一般金融突发事件(W级)四个级别。3.1特别重大金融突发事件(I级)有下列情形之一的、并且己经影响或极有可能影响本县的，为I级金融突发事件：(1)具有全国性影响的；(2)国内金融各行业己出现或将要出现连锁反应、需要国家相关行业主管部门协同处置的；(3)国际上出现、己经影响或极有可能影响国内宏观金融稳定的；(4)其他需要按I级事件对待的。3.2重大金融突发事件(II级)有下列情形之一的、并且己经影响或极有可能影响本县的，为Il级金融突发事件：(1)国际上或国内出现、已经影响或极有可能影响全省金融稳定的；(2)国务院或国

14、家相关行业主管部门要求省协同处置、且对全省有较大影响的；(3)省内发生、具有全省性影响或可能波及周边地区的;(4)省内金融各行业己经或将要出现连锁反应，需要有关部门协同处置的；(5)其他需要按11级事件对待的。3.3较大金融突发事件(In级)有下列情形之一的，为III级金融突发事件：(1)在宁波市范围内发生、具有全市性影响或对宁波市内多个金融行业产生影响、但未造成全省性影响的；(2)在宁波市范围内发生、事发地区(县、市)政府和金融行业主管(监管)部门不能单独应对，需进行跨区(县、市)、跨部门协调处置的；(3)其他需要按In级事件对待的。3.4一般金融突发事件(IV级)有下列情形之一的，为IV级

15、金融突发事件：(1)在本县内发生，其影响主要限于本县内的；(2)县政府能单独应对，不需要请求市级进行跨区(县、市)协调的；(3)所涉及金融行业主管(监管)部门能单独应对，不需要进行跨部门协调的；(4)其他需要按W级事件对待的。金融突发事件等级指标有交叉、难以判定级别的，按较高一级事件处理；金融突发事件的等级因情况变化上升的,按升级后的相应程序处理。4监测与预警4.1预防监测各镇乡街道、园区管委会、各有关部门、各金融机构（组织）结合实际，对各自领域运行情况进行监测，建立健全金融突发事件监测及报告制度。做好预警平台信息、行业部门信息、网格排查信息、群众举报信息、金融机构资金监测信息等的收集整理和分析研判，完善线索信息发现、收集、处理、反馈、移交等制度流程，形成工作闭环。重点监测辖内金融机构（组织）及其开展的业务活动和发行的金融产品，以及金融市场和金融基础设施等发生金融突发事件的风险隐患。对异常数据及违法、违规行为等信息，镇乡街道、园区管委会、各有关部门、各金融机构（组织）应及时分析研判，对可能造成较大及以上金融突发事件的信息，报县金融应急指挥部办公室。各镇乡街道、园区管委会、金融行业主管（监管）部门以及宣传（网信）、公安等部门，应