风险企业管理制度（3篇）.docx

《风险企业管理制度（3篇）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险企业管理制度（3篇）.docx（15页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、风险企业管理制度（3篇）风险企业管理制度（精选3篇）风险企业管理制度篇1总则第一条为保护本公司所管理私募基金的投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规及相关自律规则，制定本制度。第二条本制度所称的信息披露义务人，指本公司所担任的私募基金管理人，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的

2、真实性、准确性和完整性。第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。除法律法规另有规定外，不得对外披露。第二章一般规定第八条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：（一）基金合同；（二）招募说明书等宣传推介文件；（三）基金销售协议中的主要权利义

3、务条款（如有）；（四）基金的投资情况；（五）基金的资产负债情况；（六）基金的投资收益分配情况；（七）基金承担的费用和业绩报酬安排；（八）可能存在的利益冲突；（九）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。第九条私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：（一）公开披露或者变相公开披露；（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）对投资业绩进行预

4、测；（四）违规承诺收益或者承担损失；（五）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（七）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第十一条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第三章基金募集期间的信息披露第十二条私募基金的宣传推介材料（

5、如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、

6、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；（五）基金估值政策、程序和定价模式（如有）；（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计收方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七）基金的申购与赎回安排（如有）；（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明；（九）其他事项。第四章基金运作期间的信息披露第十四条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。第十五条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在半年度结束之日起【

7、30】个工作日以内向投资者披露基金项目投资情况、主要财务指标等信息。第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起41个月以内向投资者披露以下信息：（一）基金投资项目运作情况和运用杠杆情况（如有）；（二）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；（三）基金的财务情况；（四）投资收益分配和损失承担情况；（五）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式;（六）基金合同约定的其他信息。第十七条发生以下重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；（二）投资范围和投

8、资策略发生重大变化的；（三）变更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；（五）管理费率、托管费率发生变化的；（六）基金收益分配事项发生变更的；（七）基金存续期变更或展期的；（八）基金发生清盘或清算的；（九）发生重大关联交易事项的；（十）基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；（十一）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十二）基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。第五章信息披露的事务管理第十八条基金指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案

9、系统中上传信息披露相关制度文件。第十九条基金向投资者进行信息披露频度：基金应当按照本规则规定披露半年度报告、年度报告和临时报告。基金应在每个会计年度结束之日起【四】个月内编制并披露年度报告，每半年结束之日起【30】个工作日编制并披露半年度报告、发生第十七条约定的重大事项发生后应在重大事项发生后L90日内向投资者披露临时报告。第二十条披露方式以及信息披露渠道基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时报告。第二十一条公司年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。公司变更会计师事务所，应当由股东大会或合伙人会议审议。第二十二条信息披露相关文件、资料的档案管理：基金管理人设立专门部门负责

10、信息披露事项，信息披露管理部门应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第六章信息披露的责任第二十三条基金管理人的责任：（一）基金管理人必须保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）基金管理人应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应及时改正。（三）未经基金管理人授权，任何个人不得代表基金管理人向投资者和媒体发布、披露基金未经公开披露过的信息。（四）配合信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事务负责人履行职责提供工作便利。

11、第二十四条信息披露事务负责人的责任：（一）信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指定联络人。（二）负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为信息披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。（三）信息披露事务负责人经基金管理人授权协调和组织信息披露事项，包括负责与投资者、基金业协会联系，接待来访，回答咨询，联系投资者，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。第二十五条基金委派代表的责任:（一）基金委派代表应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的签订和执行情况、资金运用情况和盈亏情况，必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该

12、报告上签名，承担相应责任。（二）基金委派代表有责任和义务答复基金关于涉及基金定期报告、临时报告及基金其他情况的咨询，以及投资则、监管部门作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。第二十六条基金委派代表为信息披露事务负责人，在信息披露事务负责人不能履行职责时，由基金委派代表指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。第七章责任追究与处理措施第二十七条在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，致使基金的信息披露违规，或给基金造成不良影响或损失的，基金将根据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、辞退等形式的处分；给基金造成重大影响或损失的，基金可要求其承

13、担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。第二十八条相关行为包括但不限于：（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成基金信息披露不及时的;（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给基金造成不良影响的；（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易价格的；（五）其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。第二十九条依据本制度对相关责任人进行处分的，基金应当将处理结果在定期报告中予以披露。第三十条公司聘请的外部服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露基金信息，给基金

14、造成损失的，基金保留追究其责任的权利。第三十一条基金投资者、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合基金履行信息披露义务的，或者非法要求基金提供内幕信息的，基金有权予以拒绝。第八章附则第三十二条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。第三十三条本制度由公司负责解释及修订。第三十四条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。风险企业管理制度篇2目的为加强公司风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化,特制定本制度。适用范围本制度适用于公司经营过程中安全风险的评估与控制。职责3.1 安全生产管理部门是安全

15、风险评估的归口管理部门，负责公司安全风险评估工作，负责建立、更新危险源档案，并定期进行风险评估更新。3.2 公司各部门应参与风险评估和风险控制工作。工作程序4.1 风险评估活动的实施步骤4.1.1 1.1安全生产管理部门负责人主持风险评估活动，成立评估组织。4.1.2 收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定,组织员工学习与之相关的内容。4.1.3 全员以部门为单位参与对作业活动的危害辨识和风险评估。4.1.4 以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评估结果及控制措施,逐级进行审核签字后，提交本公司评估组织。4.1.5 评估组织成员通过定性或定量评估，确定评估目标的风险等级。4.1.6 辨识出的危险源,评估组织成员应进行现场勘察，明确危险有害因素。4.1.7 1.7评估组织根据评估结果,确定风险控制措施。4.1.8 各单位根据评估结果，分析风险控制管理等级,分级对风险控制措施进行实施和管理。风险控制措施的选择5.1 选择风险控制措施时应考虑控制措施的可行性和可靠性。控制措施的先进性和安全性，控制措施的经济合理性。5.2 控制措施应包括：1）工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全；2）管理措施，学习吸取先进的管理经验,