私募基金投资者（自然人）风险调查问卷模板.docx

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1、私募基金投资者（自然人）风险调查问卷模板投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。1 .请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2 .请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产

2、品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、 基本信息1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A18-30岁B31-50岁C51-65岁D高于65岁3、你的学历硕士及以上B本科C中专或大专D高中及以下4、您的职业为金融行业一般从业人员B一般企事业单位员工C专业技术人员D无固定职业二、 财务状况1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？AIOoO万元以上B5001000万元C100500万元D50100万元E50万元以下2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为?大于50%B25%至50%C10

3、%至25%D小于10%三、 投资知识及投资经验1、您的投资知识可描述为:.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C.有限：基本没有金融产品方面的知识2、您的投资经验可描述为：A、参与过权证、期货、期权等产品的交易B、参与过股票、基金等产品的交易C、购买过债券、保险等理财产品D、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、10年以上Bs5至10年C、2至5年D、少于2年E、没有经验四、 投资目标1、您计划的投资期限是多久？A、5年以上B、3至5年C、1至3年D、1

4、年以下2、您的投资目的是？A、资产迅速增长B、资产稳健增长C、资产保值五、风险偏好1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失B、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失C、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动D、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较大且风险较大的BB、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BC、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收

5、益较小且风险较小的AD、全部投资于收益较小且风险较小的A3 .您认为自己能承受的最大投资损失是多少？.超过50%B. 30%-50%C. 10%-30%D. 10%以内私募基金投资者（自然人）风险评估结果确认书私募基金投资者风险承受能力分为:保守型、稳健型、平衡型、成长型、进取型相对应的私募基金投资者可投资的基金风险等级:低、中低、中、中高、高以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：分。（募集机构填写）根据投资者风险承受能力评估，您的风险承受能力为：,（募集机构填写）适合您的基金产品评级为风险。（募集机构填写）声明：本人已如实填写私募

6、基金投资者（自然人）风险调查问卷，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。投资者签字：日期：经办员：日期：募集机构（盖章）：日期:投资者风险评估评分标准基本信息第2题ABCD分值8642第3题ABCD分值8642第4题ABCD分值8642财务状况第1题ABCDE分值108642第2题ABCD分值108642投资知识及投资经验第1题ABC分值432第2题ABCD分值8642第3题ABCDE分值108642投资目标第1题ABCD分值8642第2题ABC分值432风险偏好第1题ABCD分值8642第2题ABCD分值8642第3题ABCD分值8642保守型（0总分30）稳健型（30总分W45）、平衡型（45总分60）成长型（60总分W75）、进取型（75总分1OO）