国有企业合规官管理办法.docx

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1、_公司合规官管理办法第一章总则第一条目的为深入贯彻落实国务院国资委中央企业合规管理办法的要求，进一步提升集团依法合规经营管理水平，加强集体合规建设组织领导，落实集体合规管控的具体要求，规范管理合规官工作，根据合规管理指引（试行）和关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知等文件规定制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团及各级公司集团全资、控股以及有实际控制权的公司。各级公司根据实际情况需制订实施细则的，应事先征求集团法律合规部意见。第三条基本原则（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级公司，贯穿决策、执行、监督全流程，树立全员合规理念，创建良好合规文化。（二）强化责任。把

2、加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规办独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。（五）垂管体系。首席合规官对合规官进行垂直管理，合规官对发现的合规风险进行垂直汇报。第四条释义（一）本办法所称的各级公司是指集团全资、控股以及有实际控制权的公司。（二）本办法所称合规，是指集团、各级公司及其员工的经营

3、管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。（三）本办法所称的合规官是指取得企业合规师证书，受集团或各级公司聘任，对企业经营管理行为和员工履职行为开展合规指引、监督、调查等系列工作的人员。（四）本办法所称合规风险，是指集团、各级公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。（五）本办法所称的合规办是指合规管理和公司律师办公室。第二章组织及职责第五条集团成立合规管理体系建设领导小组，由董事长担任组长，副总经理任副组长，各部门负责人任领导小组成员。第六条合规管理体系建设领导小组下设合规管理和公司律师办公室

4、。由法律合规部部长兼任合规办主任，公司律师任执行副主任，各级公司合规官、纪检人员、审计人员和法务人员任合规办成员。各级公司需尽快配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规官，在合规事务上受集团合规办统一协调、管理和监督。第七条首席合规官由法律合规部负责人兼任，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导集团及各级公司加强合规管理。主要职责如下：（一）组织制订合规管理战略规划；（二）参与企业重大决策并提出合规意见；（三）领导合规办开展工作；（四）汇报合规管理重大事项；（五）召集和主持合规联席会议；（六）组织起草合规管理年度报告；（七）公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。第八条合

5、规官由各部门和各级公司人员担任，为业务部门提供合规支持，定期参加合规联席会议，具体开展合规建设工作。主要职责如下：（一）持续关注法律法规等规则变化，配合开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；（二）配合开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；（三）指引各部门和各级公司合规工作；（四）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；（五）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训，为集团其他部门提供合规咨询与支持；（六）参与业务部门对商业伙伴的合规调查；（七）编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告；（八）开展合规文化建设

6、工作；（九）其他合规事务工作。第九条业务部门承担合规管理主体责任，主要职责如下：（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置合规风险。（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。第三章合规官管理第十条内部遴选条件合规官须具备以下条件：（一）精通公司相关的合规知识，具备较强的逻辑思维能力以及表达能力；（二）品行良好，具备较强的文书写作能力和沟通能力，具备迅速应变能力，能及时正确解决合规问题；（三）依法取得企业合

7、规师证书；（四）能独立承办公司合规事务；（五）集团及各级公司的业务骨干和公司律师优先。第十一条认证程序符合本办法第十条的申请人按员工培训管理办法规定，并在企业合规师认证机构培训、考核通过后，由企业合规师认证机构申请颁发企业合规师证书。申请人需将企业合规师证书需报备至合规办。第十二条聘任程序合规官聘任是指由集团或各级公司事先征求合规办书面意见后，向符合第十条规定并完成第十一条认证的人员颁发内部合规官聘任证书。第十三条培训机制合规办应建立合规官业务培训机制，制定合规官培训计划，对合规官开展政策理论培训和合规实务技能培训。合规办视情况拓展财务、商务和投资等相关培训，不断优化合规队伍知识结构，打造复合

8、型合规队伍。第十四条考核机制加强合规管理考核，将合规经营管理情况纳入对各部门、各级公司合规官的年度综合考核。对各部门、各级公司合规官合规职责履行情况进行评价，并将结果作为考核、任用、选优评先等工作的重要依据。第十五条费用承担企业合规师培训等相关费用按员工培训管理办法规定，由集团和各级公司相应承担。第四章合规审查管理第十六条合规审查程序合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，业务部门需提供相关审核材料至合规官，合规官查应当在五个工作日内审查完毕，并反馈合规审查意见。业务部门原则上应采纳合规官的意见，如有正当理由不采纳或者认为不妥的，应及时将部门

9、意见与合规官沟通。第十七条合规审查要求合规官需及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得提交决策。经合规审查发现存在法律法规明令禁止的不合规内容且无法修改的，合规官应提出否决该相关事项的建议。第十八条合规跟踪业务部门实施过程中发现提交审核时依据的基础材料发生变更，可能导致经济损失的，应及时通知合规官。业务部门应将重要决策的实施情况和实施结果及时通知合规官。第十九条合规联席会议合规联席会议由首席合规官负责召集和主持，合规办成员及其他人员（据合规联系会议主题灵活补充）参加，视情况邀请第三方专家或机构参加。合规联席会议围绕集团和各级公司重点领域、重点环节召开定期会议开展“集中会诊”，研究、指导、协调、部署跨部门和跨公司的合规管理各项工作。第五章激励与责任承担第二十条对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励。第二十一条对于落实合规管理工作不力，在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，要严肃问责，按照有关规定追究企业相关领导及人员责任。第六章附则第二十二条本办法由集团法律合规部负责解释和修订。第二十三条本办法自印发之日起生效。