2022年重庆市政府债券柜台市场发行分销协议(范本).docx
《2022年重庆市政府债券柜台市场发行分销协议(范本).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年重庆市政府债券柜台市场发行分销协议(范本).docx(8页珍藏版)》请在优知文库上搜索。
1、2022年重庆市政府债券柜台市场发行分销协议(范本)债券发行人(以下称甲方):重庆市财政局柜台债券承办机构(以下称乙方):甲方根据预算法、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见(国发(2014)43号)、全国银行间债券市场柜台业务管理办法(中国人民银行公告(2016)第2号,以下简称办法)、中国人民银行财政部中国银行保险监督管理委员会关于在全国银行间债券市场开展地方政府债券柜台业务的通知(银发(2018)283号)、财政部关于开展通过商业银行柜台市场发行地方政府债券工作的通知(财库(2019)11号)、财政部关了进一步做好地方政府债券柜台发行工作的通知(财库(2020)49号)的要求,通过柜台
2、市场发行“重庆市政府债券(以下简称“债券”),并负责债券通过柜台业务开办机构向柜台投资者发行的组织工作;乙方自愿成为柜台渠道分销商,承诺参与柜台债券投标、分销和交易柜台债券,享有相应的权利并履行相应的义务。为进一步明确甲乙双方在柜台分销业务中的权利与义务,经甲乙双方协商一致,签订本协议。第一条债券及柜台债券的定义本协议项下债券指甲方公开发行的债券(含一般债券及专项债券)。重庆市政府债券,是指以重庆市人民政府为债务人承担按期支付利息和归还本金责任,由重庆市财政局具体办理债券发行、支付利息和偿还本金等事项的记账式债券。柜台债券是指甲方在相关债券发行文件中允许通过乙方柜台营业渠道分销的债券。第二条分
3、销方式甲方发行的债券,可以选择通过柜台开办机构向柜台投资者进行分销。乙方根据其柜台中标额度,在柜台债券分销期内,按照本协议及当期债券发行文件约定,向个人、企业、金融机构等办法中规定的柜台投资者进行分销。分销期结束后,按照有关规定,乙方柜台做市债券可以在银行间市场流通交易。第三条分销期柜台债券分销期是指全国银行间债券市场(以下简称“银行间市场”)招标日后一工作日至甲方发行文件中确定的柜台债券缴款日前一工作日的时间。第四条柜台债券计划分销最高限额及未分销部分处理方式(一)柜台债券计划分销最高限额柜台债券计划分销最高限额为甲方在发行文件中确定的允许乙方在柜台市场分销的柜台债券的最高额度。(二)未分销
4、部分处理方式柜台债券向投资者实际分销数额与计划分销额之间的差额,由乙方包销。第五条柜台债券票面利率/价格的确定甲乙双方根据财政部相关文件要求,柜台债券票面利率按照首场公开发行利率(或价格)确定,各承办机构计划分销额度通过数量招标方式确定,具体方案见当期债券发行文件。第六条柜台分销款的支付每期柜台债券分销期满,乙方应按甲方发出的关于缴款的相关文件、当期债券发行文件,将柜台债券分销款(含包销部分,下同)及时足额划入甲方指定的银行账户。柜台债券分销款到账后第一个工作日,债券持有人与甲方之间的债权债务关系成立。乙方延迟或提前支付分销的柜台债券款,按照本协议中违约责任条款处理。第七条分销手续费乙方通过柜
5、台市场分销的柜台债券,由甲方支付以下分销手续费(含包销部分,下同):承办机构柜台专项分销费。乙方通过其柜台市场营业渠道分销甲方债券,由甲方向乙方支付承办机构柜台专项分销费。付费基数为柜台债券计划分销数额,分销费率为甲方发行通知规定的相关费率。甲方将根据中央国债登记结算有限责任公司提供的上一年度柜台债券认购数据,对乙方进行年度考核:如乙方连续两年柜台实际分销比例(柜台实际分销额除以总承销面额)低于70%,将影响后续柜台债承销入围资格。第八条分销手续费的支付甲方可以委托中央国债登记结算有限责任公司代为拨付柜台专项分销费,拨付时间与银行间市场发行手续费拨付时间一致。第九条付息和兑付甲方委托中央国债登
6、记结算有限责任公司代为拨付柜台债券本息款。中央国债登记结算有限责任公司在足额收到甲方的委托款项后,不迟于柜台债券付息/兑付日前一个工作日,向乙方支付其客户持有柜台债券的付息资金或付息资金加到期本金(视该日为利息支付日或本息支付日决定)。乙方应当于债券付息日或者到期日一次、足额将兑付资金划入柜台投资者资金账户。第十条登记托管按照有关规定,柜台债券实行两级托管体制。中央国债登记结算有限责任公司为柜台债券的一级托管人,乙方为柜台债券的二级托管人。第十一条信息披露一、甲方应按照监管机构相关规定做好柜台债券发行的信息披露工作。甲方应向市场发布发行办法、招投标书及发行公告等相关发行文件。(一)甲方应在债券
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 重庆市 政府 债券 柜台 市场 发行 分销 协议 范本
