2023年青海省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金销售业务信息管理考试试题.docx

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1、2023年青海省证券从业证券投资基金：证券投资基金销售业务信息管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价 为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买IOOO股该股票，同时卖出1000 股1年期期货，2年后盈利为_元。A. 157.5B. 165.5C. 192.5D. 207.52、上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额不足以完成当日交 收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的收取罚金。A. 1%B. 2%C. 3%D. 0.5%3、证券投资询问机构

2、需在将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户供 应的买卖详细证券建议的状况和向公众供应的买卖详细证券建议的状况向注册 地的中国证监会派出机构供应书面备案材料。A.每逢单月的前3个工作日内B.每逢双月的前3个工作日内C.每逢单月的前5个工作日内D.每逢双月的前5个工作日内4、依据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。A.证券发行人B.证券持有人C.证券经纪商D.证券管理人5、中小企业板块是在O中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数 独立的板块，集中支配符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A.深圳证券交易所B股市场B.深圳证券交易所主板市场C.上海证券交易所B股市

3、场D.上海证券交易所主板市场6、发行人O ,应说明其与公司将来发展战略的关系。A.存在重大期后事项的B.将来资本性支出支配跨行业投资的C.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D.重大会计政策或会计估计将要进行变更的7、依据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的 条件说法错误的是A.持有人不少于IooO人B.募集金额不少于2亿元人民币C.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定D.基金必需有着稳定的持有人8、全球第一个公司型开放式投资基金是O oA.英国&1.dquo;海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的&1.dquo;苏格兰美国投资信托”

4、C.波士顿&1.dquo;马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金9、QD1.1.基金在募集认购的详细规定上的特点不包括A.发售QDII基金的基金管理人，必需具备合格境内机构投资者资格和经营外 汇业务资格B. QD1.1.基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D. QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购10、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是A.证券市值/GDPB 证券市值/GNPC. CDP/证券市值D. GNP/证券市值11、资本公积金转增股本所获得的收益属于一A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值

5、收益12、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的一选举产生。A.超过1/2B.超过2/3C.超过3/4D.全体一样13、属于持续整理形态的有_A.菱形B.钻石形C.旗形D. w形态14、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是一。A.因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到惩罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资 金损害托付人的利益，导致担当赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对 市场改变把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失15、针对股票

6、分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成 一个_策略。A.期现套利B.跨市套利C. AIPha 套利D.跨品种价差套利16、不属于上市后证券存管业务的是A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录17、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类一个。A. 6B. 10C. 13D. 2018、当基金份额净值计价出现错误时，_应当马上订正，并实行合理的措施防止 损失进一步扩大。A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门19、下列各项不属于商品证券的是一。A.提货单B.运货单C.商业本票D.仓库栈单20、对个人投资者从基金安排中获得的股票股利收入以及企

7、业债券利息收入，由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴的个 人所得税。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%21、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%,期限为4年，现2950元的 发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%,则该债券的复利到期收 益率为O OA. 5%B. 6%C. 6. 42%D. 7. 42%22、在我国，基金日常估值由O同时进行。A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人与基金托管人D.基金管理人与外部专业机构23、某证券投资者以每股30元的价格买入I（K）（K）股股票，那么，该投资者最低 须

8、要以一元卖出该股票才能不亏本（佣金依据千分之二算，其他费用按规定计收）。A. 30.10B. 30.15C. 30.55D. 30.7524、对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书 中没有明确规定须要披露的信息,但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（） 披露。A.可以不B.必需C.依据须要选择性D.依据公司所在行业有不同规定25、进行买断式回购，交易双方可以依据交易对手的协商设定保证金或保证券。A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的

9、每个选项得05分） 1、确定基金运作费率凹凸的因素有A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额2、上市公司证券发行管理方法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公 司最近3年内以现金或股票方式累计安排的利润不少于A.最近2年实现的平均安排利润的20%B.最近2年实现的平均安排利润的30%C.最近3年实现的平均安排利润的20%D.最近3年实现的平均安排利润的30%3、在_中，技术分析将无效。A.弱势有效市场B.无效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场4、在进行公司分析时，须要重点分析的是A.公司竞争实力分析B.公司盈利实力分析C.公司经营管理实力分析D.发展潜力和潜在风险分析E.财务状况

10、和经营业绩分析5、下列收入中要征收企业所得税的有_。A.基金买卖股票、债券的差价收入B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C.企业投资者从基金安排中获得的债券差价收入D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入6、进行买断式回购时，任何一家市场参加者待返售债券总余额应小于其在中心 结算公司托管的自营债券总额的A. 80%B. 100%C. 120%D. 200%7、依据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨 跌幅比例限制为前一转让口转让价格的A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%8、依据行为金融学理论，投资者所具有的避开“懊悔”心理特征会导致A.低估证券的实际风险

11、，进行过度交易B.对不熟识的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌9、龙债券利率的确定基准是A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率10、证券公司监督管理条例对客户资产爱护措施的规定有一。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确证券公司客户资产属于客户C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当 报备D.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信 息报送制度II、内幕信息的知情人不包括A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的

12、股东C.发行人控股的公司D.保荐人12、基金管理公司内部限制包括O cA.内部限制机制B.内部限制原则C.内部限制制度D.内部限制目的13、依据标的物不同，招标发行可分为_。A.价格招标，单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标14、资产配置的基本步骤有A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.找寻最佳的资产组合D.明确资产组合中包括哪几类资产15、下列不属于基金管理公司内部限制机制的是A.风险限制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督限制D.董事会领导下的审计委员会和监督

13、员的检查、监督、限制和指导16、假如以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St 表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看 跌期权在t时点的内在价值可表示为A.当 St2x 时，EVt=OB.当 Stx 时，EVt=(St-m17、下列选项中，不是公司合并后确定股价变动方向的确定因素。A.扩大了规模B.歼灭了竞争对手C.合并是否改善公司的经营状况D.合并对公司是否有利18、下列应列入基金费用的是O cA.基金的证券交易费用B.基金合同生效前的信息披露费用C.基金托管人因未履行义务导致的费用支出D.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用1

14、9作为ADR持有者、发行公司的代理者和询问者，存券银行向ADR持有者 供应的信息和服务包括A.解答投资者的询问B ,供应ADR的市场信息C.供应基础证券发行人的信息D.供应法律、会计、审计等方面的询问和代理服务20、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务限制21、下列属于证券公司人力资源管理内部限制内容的有A.应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专 业实力和道德水准B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C.应当培育良好的内部限制文化，建立健全员工持续教化制度，加强对员工的 法规及业务培训D.应当加强业务人员的从业资格管理22、证券营业部成本与费用的管理应遵循以及证券营业部应当精确、刚好组织 成本费用核算等原则。A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目， 必需按比例计提、列支和限制B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当依据其性质和规定 项目进行列支C.必需严格制定财务收支审批制度和费用报销管理方法，明确费用开支的限制、 审核、审批等程序和权限D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中 列支23、股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟