期货公司股票期权客户档案管理制度.docx

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1、期货公司股票期权客户档案管理制度1经纪合同领用（1）空白期权经纪合同各部门根据业务需要从合规审计部领取。（2）各部门自合规审计部领取空白经纪合同后应对合同文本认真审查，如有缺页、蹿页或错误内容的合同文本，应及时交回合规审计部，由合规审计部加盖作废印鉴后统一保管。（3）各部门领用期权经纪合同必须填写期权经纪合同领用单，注明领取合同的编号，经部门负责人批准后，凭期权经纪合同领用单到合规审计部领取空白合同。对于前期已经领用过的合同，必须全数返回至公司后才能领用下一批合同，由于一些特殊情况，仍需要继续领用合同的，则须书面说明并经部门负责人签字后领用合同。（4）合规审计部定期对领用的经纪合同统计，核查空

2、白合同的签订、收回情况。每周对各部门合同的使用情况进行核对，抽查部分客户，并对回访的相关情况进行登记。每月对公司各部门的合同领用、实际使用、作废及合同的返回情况进行详实的登记、总结、汇报。（5）各部门须妥善保管并按规定领用和使用期权经纪合同，未用的经纪合同应及时交回合规审计部，填写有误的经纪合同由合规审计部加盖作废印鉴后统一保管。每月将本部门上月领用合同的使用情况登记表反馈至合规审计部，对于部门领用后在两月内未能及时返回的合同，该部门需要书面说明合同的归属情况,并经部门负责人签字确认后交至合规审计部。部门领用合同超过三个月未返回的,则按照丢失处理，相关人员需书面说明并签字确认。（6）各部门丢失

3、或退回作废的经纪合同，合规审计部应及时登记，并根据合同丢失的实际情况定期在公司网站或相关媒体发布合同作废声明，并报监管部门备案。2合同的签订、审核（1）各部门应指导客户根据合同文本的各项内容真实完整的填写，不允许出现漏填和虚假的客户资料。（2）合规审计部应就客户填写的合同内容进行认真审核，审核无误的期权经纪合同由审核人员签字并报合规审计部负责人及公司领导审批。（3）合同专用章由合规审计部专门保管，凭填写完整的合同及签订合同审查审批表盖章。3合同的归档保管（1）手续完备的股票期权经纪合同作为客户重要资料由合规审计部指派合同管理员专门保管，存放于档案室。办理完销户手续的客户档案定期交合规审计部归档保存。（2）合同管理员应对完备的合同备案登记，按客户类别及资金账号归档保存，定期整理。（3）除依法接受调查和检查外，归档保存的经纪合同一律不允许外借、查阅。（4）股票期权经纪合同自终止之日起至少保存20年。