期货股份有限公司股票期权经纪业务规程.docx

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1、期货股份有限公司股票期权经纪业务规程目录第一章总则2第二章业务受理规程2第一节意向受理规程2第二节客户身份审核2第三节适当性操作规程3第四节客户资质审核4第五节风险测评及风险揭示5第六节合同协议签署5第七节客户资料档案管理5第三章账户业务受理规程6第一节账户开户6第二节账户资料变更8第三节账户注销10第四节账户查询10第五节特殊业务办理11第四章资金业务规程11（一）客户入金（银行账户到客户衍生品保证金账户）：12（二）客户出金（客户衍生品保证金账户到银行账户）：12第五章交易业务规程12第一节委托业务12第二节行权委托14第三节交割业务16第六章强制平仓处理流程17第七章业务差处理流程20第

2、八章特殊情形下业务处理流程20（一）标的证券暂停上市和退市21（二）期权价格连续涨跌停21（H）客户资金被司法冻结21（四）公司被暂停或终止股票期权交易权限21（五）个人被暂停或中止股票期权交易权限21（六）公司进入破产程序21附件：21一.股票期权风险揭示书必备条款22二.股票期权自然人投资者适当性综合评估表29第一章总则第一条为规范公司代理客户上海证券交易所股票期权交易业务操作及管理，根据上海证券交易所期货公司股票期权业务方案、上海证券交易所期货公司参与股票期权业务指南、上海证券交易所期货公司股票期权经纪业务风险控制指南及公司相关管理制度等规定，制定本规程。第二条本规程适用于公司总部相关业

3、务部门和各分支机构。第二章业务受理规程第一节意向受理规程第三条客户首先按照有关要求，在公司开立商品期货账户，并按规定程序开立金融期货账户。第四条当客户的商品期货、金融期货交易经历满足公司股票期权业务客户适当性管理实施细则的有关规定后，客户方有资格提出在我公司开立股票现货账户、股票期权账户。第五条公司对有股票期权开户意向的投资做好事前投资者教育，详细介绍股票期权业务相关知识,并揭示风险;与投资者充分沟通，了解投资者具体情况；组织意向客户参与模拟交易，进行股票期权业务知识测试。第二节客户身份审核第六条公司受理客户申请办理业务时，需对客户进行身份识别，识别要点至少包括：（一）有效身份证明文件是否与本

4、人相符；（二）有效身份证明文件中的证件号码是否异常；（三）有效身份证明文件是否存在涂改、模糊或其它明显错误；（四）各项证件是否在有效期内；（五）各项证件内容是否清楚明白，有无矛盾之处；（六）有效身份证明文件与证券账户卡所记载客户名称是否一致；（七）营业执照与组织机构代码证是否已按规定完成年检；（八）法人公章是否清晰，与授权委托书中的印章是否一致；（九）授权委托书是否合法、有效，内容是否完整；（十）委托代办的业务是否为授权委托书中注明的授权项目；（十一）授权项目的业务经办人是否为授权人本人或授权委托书中的被授权人。第三节适当性操作规程第七条公司根据公司股票期权业务客户适当性管理实施细则对个人投资

5、者的基本情况、相关投资经历、金融类资产状况和期权知识水平等方面进行投资者适当性评估，评估其是否适合参与股票期权交易。具体如下：（一）公司客户适当性管理岗（以下简称适当性管理岗）须对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和期权知识水平等方面进行适当性综合评估，对于评估总分低于90分的投资者不得受理其股票期权开户申请。（二）适当性管理岗接受客户提交的股票期权书面征信材料，填写股票期权自然人投资者适当性综合评估表（见附件）（以下简称评估表），适当性管理岗在开户经办人处签字确认；合规审计部进行复核，并在评估复核人处签字确认；投资者、业务部门负责人、公司期权部负责人、分管期权部负责人、首席风险官

6、在评估表签字或盖章确认。（三）基本情况评估1、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为8分与7分，两项评分相加为投资者基本情况得分。年龄评估依照投资者有效身份证,学历评估依照投资者毕业证书或者学位证书等证明文件。2、操作流程（1）适当性管理岗核验客户提供的身份证件，毕业证书或学位证书并留存复印件；（2）适当性管理岗在评估表“年龄”和“学历”项相应得分栏中填写分数。（四）投资经历评估1、投资者投资经历包括期权模拟交易经历、金融期货的交易经历两个方面,评估分值上限均为20分，两项评分取较低的分值为投资者投资经历得分，此项最高得分不超过20分。2、操作流程(1)适当性管理岗负责核验投

7、资者身份证件，期权模拟交易经历证明材料；(2)适当性管理岗依据评估标准对投资者期权模拟交易经历或金融期货交易经历进行评分，并在评估表“期权模拟交易经历”和“金融期货交易经历”项相应得分栏中填写分数，两者得分取最小值，纳入计算。(五)金融资产状况评估公司从托管的客户本人的账户中导出近一个月的投资者净资产额凭证作为打分依据。投资者净资产额包括证券市值和资金可用余额，两项可合并计算，但不含融资融券客户信用证券账户内的证券市值和信用资金账户内的资金，分值上限为40分，两项评分较高者为财务状况评估得分。(六)期权知识水平评估公司在总部及全部分支机构开设期权知识测试考场。所有开设考场的分支机构应当按要求设

8、置“专区、专人、专机二总部期权业务部及分支机构期权专岗人员组织测试。上述人员应具备一定的期权知识水平，同时熟悉测试组织要求和流程。客户开发人员不得兼任测试组织人员。客户应通过公司现场配备的专门电脑完成在线测试，并打印出测试券及评分结果，作为评分的依据，测试卷及评分结果作为客户开户资料，按规定归档保存。此项得分上限为25分。(七)综合评分(1)适当性管理岗按照计分原则，汇总对照评估表各项得分并在“总分”栏填写得分；并告知客户评分结果，指导客户在评估表中“个人承诺”项签字确认；(2)适当性管理岗将净资产额凭证、知识测试试卷、交易结算单、综合评估表等客户相关资料原件及复印件交复核人员进行复核确认，复

9、核无误后办理后续业务。第四节客户资质审核第一条客户选择标准公司严格落实有关客户适当性管理制度，根据股票期权交易的产品特征和风险特性，区别客户的产品认知水平、股票期权风险、风险承受能力，选择合适的客户，审慎参与股票期权交易。客户有下列情形之一的，不得参与股票期权交易：（一）存在严重不良诚信记录；（-）存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形；（三）其他公司认定的不宜受理情形。第二条客户资质评级适当性管理岗负责对申请股票期权交易并符合准入条件的客户进行资质评级。负责收集客户适当性材料，进行初审，并对客户提交征信材料的真实性、有效性、完整性和一致性负责。期权业务部应

10、在公司提交的征信材料基础上对客户进行资质调查和评级,确定交易额度。第五节风险测评及风险揭示第三条客户经理负责引导客户阅知股票期权交易风险揭示书，提示客户了解交易规则，揭示业务风险，办理风险承受能力评估。具体如下：（一）核实客户是否已通过风险承受能力评估,指导其书面形式进行评估；（二）及时向客户反馈评估结果，告知客户经评估的投资者风险承受能力类型，提示客户关注公司股票期权产品或服务的风险级别；（三）对客户进行风险提示，讲解从事股票期权交易的风险，期权与股票、期货、权证的区别等。确定投资者完全理解股票期权风险后指导其签署股票期权交易风险揭示书。第六节合同协议签署第四条开户经办人应向客户充分揭示风险

11、，指导客户签署股票期权代理交易业务协议。（一）为客户讲解股票期权的基本知识、风险特征和风险等级。（二）根据投资者风险承受能力类型，判断其与股票期权业务的风险级别是否相匹配。（三）指导客户签署股票期权代理交易业务协议。第七节客户资料档案管理第五条股票期权业务客户档案应与其他客户档案分开归档，单独保管,且客户纸质资料应当按期归档。（一）客户办理股票期权账户开立、信息资料变更、销户、交易类资料、通知类资料及客户办理股票期权账户挂失与解挂、冻结与解冻、清密、查询、股票期权证券账户卡挂失补办等业务所产生的账户类资料，按照账号顺序排放的原则归档。具体流程如下：1、开户工作人员分类整理客户账户类资料和诚信类

12、资料，必须核实客户本人的身份证件的有效性和真实性，并保证资料的合法性、真实性、完整性、准确性和一致性。2、开户工作人员在审核资料无误后将账户类资料上交合规审计部审核，合规审计部审核客户资料是否清晰完整，核对无误后签字交合同管理员。3、合同管理员在收到客户资料后，将账户类和诚信类纸质资料按照账号顺序整理排放，并注明归档的合同账号和归档日期。4、上述客户档案资料的保存期限为客户股票期权账户销户后20年。（二）股票期权业务客户档案应与其他客户档案分开归档，单独保管。（三）电子资料的归档1、由合规审计部按公司相关电子资料的归档要求进行归档。2、电子资料的保存期限同纸质档案。第三章账户业务受理规程第一节

13、账户开户第六条股票期权账户的开立是指为符合条件的客户开立衍生品交易资金账户、衍生品合约账户和办理银期转账签约等操作。第七条股票期权账户开户前，客户衍生品合约账户需与公司签署期权经纪合同。第八条股票期权账户开户流程（一）证件及材料要求1、个人客户：（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；（2）本人学历证明材料为其本人最高毕业证书及其复印件；学位证明材料为其本人最高学位证书及其复印件。2、机构客户：（1）营业执照（副本）等有效身份证明文件原件及复印件（加盖公章），只提供复印件的，应加盖发证机关确认章；（2）组织机构代码证（副本）及复印件（加盖公章）；（3）税务登记证（正本或副本）及复印件（加盖公章

14、）；（4）法人代表身份证原件及复印件（加盖公章）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；（5）经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；（6）法人授权委托书（加盖公章及法人代表签章，授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（加盖公章及执行事务合伙人或负责人签章,授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易，合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授

15、权书上签字）；若投资者为合伙企业的，还需提供合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖公章），以及全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（须加盖公章）；（7）适当性评估相关材料；（二）操作流程1、指导客户填写业务单据，核实相关信息，审核是否具备开户条件。（1）开户经办人核实客户风险评估信息,对于未进行评估或评估到期客户，提示并引导客户现场填写评估问卷进行风险评估。（2）开户经办人核实股票期权风险揭示书已经客户本人签字，指导客户填写期权经纪合同。（2）开户经办人核实期权经纪合同中提供的联络方式与柜面系统中普通账户（包括期货账户、普通证券账户和普通资金账户，下同）中的信息一致。信息包括但不限于：客户姓名或名称、身份证明文件号码、联系电话、电子邮箱、证件地址、联系地址、邮政编码等。（3）开户经办人核实客户已经持有期货账户，需进行备兑开仓交易的还应开立普通证券账户。（4）开户经办人核实客户普通账户状态非不合格、休眠等情况。2、客户身份识别与资料审核（1）操作员受理客户申请，对客户进行身份识别，审查申请人提供的