山东财经大学证券投资学期末复习自测题及参考答案.docx

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1、证券投资学复习自测题一、单项选择题1 .（）是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。A.社会投资者B.个人投资者C.法人投资者D.机构投资者2 .QDn是（）的简称。A.合格的境内机构投资者B.合格的动态机构投资者C.合格的境外机构投资者D.合格的控股机构投资者3 .B股是指（）。A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.境内上市外资股4 .在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A.挂牌股票B.公众股票C.上市股票D.交易股票5 .（）现广泛用于指在证券交易所公开上市的、由著名的大公司发行的、收益可靠而丰厚的股西A.周期股B.蓝筹股C.投机股D.收益股6 .只有（）才

2、能发行股票。A.股份有限公司B.合伙公司C.独资公司D.有限责任公司7 .下列哪一点不是K线分析时应注意的问题（）oA.实体的颜色B.上下影线C.实体的粗细D.实体的长短8 .债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和（）。A.公司债券B.记账式债券C.金融债券D.政府债券9 .股票的发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.资本公积金B.股本C.盈余公积D,留存收益10 .股票未来收益的现值是（）。A.清算价值B.票面价值C.账面价值D.内在价值11 .一般来说，在其他条件不变的条件下，市场利率上升，债券市场价格会（）。A.上升B.下跌C.不变D.

3、不一定12 .股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A.供求关系B.宏观经济因素C.公司经营状况D.政治因素13 .下面哪一项属于财政政策的手段（）。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务14 .某股份公司因2015年度出现亏损，董事会提议本年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股15 .某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债

4、权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东16 .下列金融工具中属于间接融资工具的是（）oA.银行贷款B.优先股C.普通股D.公司债券17 .股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一股东权的途径是（）。A.按照实缴的出资比例分取红利B.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产C.股东有权对公司的经营提出建议或者质询D.参加股东大会、行使表决权18 .关于移动平均线，以下说法不正确的是（）oA.反映和追踪趋势B.反映平均交易成本C.判断未来股价波动幅度D.具有助涨、助跌性19 .波浪理论的创

5、始人是（）。A.艾略特B.江恩C.本间宗久D.格雷厄姆20 .（）是股份公司发行的最普遍、最重要，也是数量最大的股票种类。A.优先股票B.普通股票C.混合股票D.组合股票21 .依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎Pl优先股票22 .QFII是（）的简称。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.合格的动态机构投资者D.合格的控股机构投资者23 .在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的国际债券是（）oA.外国债券B.公司债券C.

6、欧洲债券D.信用债券24 .在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.监管部门D.证券中介机构25 .（）是指那些能在当前和今后一定时期内支付较高股息的股票，通常是已进入成熟期、而产品的市场需求正处于旺盛期的公司发行的股票。A.周期股B.蓝筹股C.收益股D.投机股26 .股票是由（）发行的。A.股份有限公司B.合伙公司C.独资公司D.有限责任公司27 .下列哪一点不是K线分析时应注意的问题（）。A.实体的颜色B.上下影线C.实体的粗细D.实体的长短28 .公司发行股票时所得的溢价款列为公司的（）。A.股本B.资本公积金C.盈余公积D.留存收益29 .一般来说，

7、在其他条件不变的条件下，市场利率降低，债券市场价格会（）oA.不变B.下跌C.上升D.不一定30 .根据债券的券面形态可以分为实物债券、记账式债券和（）。A.公司债券B.凭证式债券C.金融债券D.政府债券31 .下面哪一项不属于货币政策的手段？（）A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务32 .下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）？A.公开B.公平C.公正D.高效33 .场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场34 .一般来说，信用等级最高的债券是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.政府债券35

8、 .证券交易使得证券的（）特征显示出来。A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性36 .下列金融工具中属于直接融资工具的是（）。A.银行贷款B.民间借款C.股票D.商业票据37 .按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先、数量优先B.价格优先、数量优先C.价格优先、客户优先D.价格优先、时间优先38 .金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A.金融产品B.金融期货C.金融期货合约D.金融衍生工具39 .由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场的风险属于（）oA.系统性风险B.法律风险C.政策风险D.非系统性风险40 .股票的理论价值是（）oA.票面价值

9、B.内在价值C.清算价值D.账面价值二、多项选择题41 .“熊猫债券”（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券B,是国际多边金融机构在中国发行的美元债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券42 .债券与股票的区别表现在（）。A.两者风险不同B.两者收益不同C.两者期限不同D.投资者的权利不同43 .根据法律基础和组织形态，可以将投资基金分为（）。A.法人型投资基金B.公司型投资基金C.公众型投资基金D.契约型投资基金44 .基础分析的内容包括（）oA.宏观因素分析B.心理分析C.行业因素分析D.上市公司分析45 .金融债券的发行主体是（）oA.银行B.上市公司C.非银行的金融机构D.中央

10、政府46 .金融衍生工具包括（）oA.金融远期氏金融期货C.金融期权D.掉期和互换47 .证券市场的功能主要有（）。A.筹资功能B.投资功能C.优化资源配置功能D.资本定价功能48 .宏观经济政策的种类很多，其中对证券市场影响较大的主要是（）。A.财政政策B.货币政策C.人口政策D.福利政策49 .政府债券的特征包括（）。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.利息免税待遇50 .债券利率的水平受很多因素影响，主要有（）。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短51 .有价证券具有的主要特征包括（）oA.期限性B.收益性C.流动性D.风险性52 .证券市场的基本

11、功能有（）。A.筹资功能B.投资功能C.定价功能D.资本配置功能53 .根据存续期内基金份额是否可以赎回，可以将投资基金分为（）。A.封闭式投资基金B.公司型投资基金C.开放式投资基金D.契约型投资基金54 .以下关于股票的市场价格阐述正确的是（）。A.股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接的影响股票的市场价格因素C.货币政策的变动会影响公司经营状况，进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征55 .通常经济周期变动与股价变动的关系是：（）。A.复苏阶段一一股价低迷B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价下跌D.萧条阶段一一股价

12、回升56 .优先股的优先权主要表现在（）。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权57 .证券投资基金的特点包括（）。A.分散风险B.专业理财C.风险共担D.集合投资58 .债券票面上的基本要素包括（）。A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.嵌入选择权)o59 .按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（A.买入期权B.欧式期权C.美式期权D.卖出期权60 .证券发行市场的作用主要表现在（）。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.支撑证券交易市场的正常运行C.为资金供应者提供投资和获利的机会D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化三、判断题61 .由

13、于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自于股份公司。（）62 .当一国或地区的经济运行势态良好，一般说来，大多数企业的经营状况也较良好，它们的股票价格会上升，反之股票价格会下降。（）63 .公用事业行业所发行的股票属于周期股。（）64 .1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）65 .在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券二（）66 .对于系统性风险可以通过构建投资组合进行有效的化解。（）67 .我国的上海证券交易所和深圳证券交易所，都是公司制证券交易所。（）68 .一般认为，RSI大于9

14、0时，标明市场存在严重超卖现象。（）69 .A当支撑线被有效突破时将成为下一轮上升行情的阻力线。（）70 .当股票的最新交易价高于上一交易日的收盘价时，此时的K线一定是阳线。（）71 .当阻力线被有效突破时将成为下一轮下跌行情的支撑线。（）72 .一般认为，当RSI大于80时，标明市场存在超卖现象。（）73 .证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。（）74 .2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（）75 .股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。（）76 .对于非系统性风险可以通过构建投资组合进行有效的化解。（）77 .投资品行业所发行的股票属于防守股。（）78 .“熊猫债券”是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券。（）79 .狭义的有价证券即指货币证券。（）80 .证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）四、简答题1 .证券投资技术分析的主要前提条件有哪些？2 .股票的主要特征有哪些？3 .波浪理论认为波浪的基本形态有哪些？4 .简述外盘、内盘的基本含义，如何据此分析买卖盘的力量对比？5 .证券投资技术分析的主要方法有哪些？6 .证券投资技术分析的要素有哪些？7 .期货市场的基本功能有哪些？8 .普通股股东通常享有哪些权益？9 .证券投资技术分析的主要方法有