公司融资管理办法（试行）.docx

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1、么司勉资管理办壮（弑竹）第一章总则第一条为了规范XXXX公司（以下简称“项目公司”）的融资行为，降低资金使用成本，有效防范融资风险，提高资金使用效益，依据国家有关财经法规，结合项目公司实际情况，制定本办法。第二条本办法所称融资包括权益性融资与债务性融资。权益性融资是指融资后增加项目公司权益资本的融资，如增加资本、增资扩股等；债务性融资是指融资后增加项目公司的债务，包括但不限于与银行或非银行金融机构开展的借款、融资性租赁、资产证券化、附追索权的应收账款保理等间接债务融资，发行公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等直接债务融资等。融资活动应符合董事会批复的融资预算安排与项目公司发展战略规划

2、。第二章管理机构和职责第三条项目公司依据公司章程和决策会议的议事规则对融资行为行使决策权。第四条项目公司股东履行的融资工作职责：（一）按时足额缴纳认缴的出资及项目资本金，在项目建设期内不得抽回、侵占和挪用项目资本金和其他建设资金;（二）按照金融机构要求提供合规性材料，包括但不限于其公司基础资料、财务报表以及其它融资所需合规性文件等；（S）协助项目公司与XX市人民政府签订PPP项目合同、特许经营协议等融资所需合同资料，并协助财政补贴得以落实；（四）发挥资信实力及综合协调能力的优势，协助项目公司申请项目债务性融资；（五）共同监管项目公司资金使用。第五条项目公司履行的融资工作职责：（一）修订与完善项

3、目公司融资管理办法；（二）根据投资预算、甲供料采购供应计划等编制资金使用预算、融资方案，上报项目公司董事会、股东批准后，开展融资工作；（S）负责项目公司的金融、信用等资源的过程管理；（四）负责与金融机构、信托、基金公司、财务公司等建立良好的沟通关系，并建立战略合作伙伴关系；维护项目公司与资本市场、金融机构的公共关系。（五）负责与金融机构开展授信工作；选择拟合作的金融机构或类金融机构，合理确定融资成本及放款时点和金额,力争规避建设期融资的金融风险；（六）负责与金融机构一起编制融资方案，商谈融资合同、贷款协议，并上报项目公司董事会、股东审批；（七）负责收集金融机构所需的必要的融资合规性资料,根据项

4、目建设进度，及时提供资料办理融资，保障项目建设资金需求；（A）对项目公司的融资活动进行动态管理，分析资本市场资金供给状况，提出建设性意见。第三章融资预算管理第六条按照全面预算管理的相关要求和工作流程，根据预算期内项目公司的负债规模、资金余缺情况，充分考虑项目公司投资需求及资产负债率，编制年度融资预算。编制内容包括融资额、融资成本（利率）、融资期限、预计融资时间，并上报项目公司董事会、股东审批。项目公司需在批准后的预算额度内开展融资工作。第四章融资方案管理第七条项目公司在开展对外融资活动前，做好相应论证与分析，设计合理的融资结构，制定详细的融资方案，报项目公司董事会、股东批准后实施。为了避免融资

5、方案在实施过程中不能落地，需聘请金融机构对项目融资是否满足金融机构的准入条件进行研判，并与金融机构一道编制可行性融资方案。第八条融资方案须符合国家相关法律法规的规定，并综合考虑风险水平和风险承受能力等因素。同时，考虑多种融资工具，通过有效组合拓宽资金来源渠道，分散风险。第九条融资方案的主要内容包括：资金需求分析、金融环境分析、融资品种分析、成本比选、融资策略、风险分析、还款来源、还款时间、合作机构和授权事项等。第十条在确保投资建设项目资金需要的前提下，合理确定融资成本上限，审慎选择融资方式，尽量采用多种金融产品组成融资组合。第五章融资工作日常管理第十一条项目公司的债务性融资，须签订融资协议，努

6、力降低筹资成本，同时应按融资协议规定计提利息支出。第十二条项目公司为达到项目融资目的，确需转让、出租、质押或许可他人使用项目公司拥有的资产，或设置抵押或其他担保权益时，事先须经股东书面同意，并遵循相关法定程序操作。第十三条项目公司须积极与各类金融机构建立融资业务合作关系，争取长期低成本资金支持。在选择金融机构提供项目融资时，原则上同等条件下优先选择股东内部的金融企业。拟签订的融资合同、贷款协议等经项目公司董事会、股东审议后签订。第十四条项目公司对融资资金的使用严格执行项目公司、股东的相关制度办法，按月向股东提交融资管理相关报表。第十五条项目公司建立融资预警制度，规避融资风险。（一）年度融资预算

7、中的融资安排，多方案、多渠道同时推进，做好贷款是否到位的预测，备有融资应急预案；（二）季末提前合理安排资金，支付借款利息；（三）大额集中到期的借款，提前两个月做出还贷计划,合理安排还款资金来源；（四）项目公司需股东调剂资金时，一个月前向股东书面申请。第十六条项目公司按融资合同条款约定及时还本付息确保银行和市场信用。若存在不能按期偿还风险，提前按程序向股东报告。如存在调整还款计划的可能，加强与金融机构沟通，及时调整还款计划。第十七条项目公司投融资财务部是融资资料管理的主责单位，融资资料管理包括但不限于以下内容：（一）已签订的综合授信合同与融资合同；（二）项目公司通过的相关决议；（三）授信、融资、利息支付等台账；（四）项目融资分析及领导签批的融资后评价报告；（五）其他融资重要资料。第六章附则第十八条本办法由项目公司投融资财务部负责解释。第十九条本办法自颁布之日起施行。