上海石化关于与中国石化财务有限责任公司关联交易的风险评估报告.docx

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1、中国石化上海石油化工股份有限公司与中国石化财务有限责任公司关联交易的风险评估报告中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称“公 司”）按照上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一 交易与关联交易的要求，通过查验中国石化财务有限责 任公司（以下简称“中石化财务公司”）金融许可证、营业 执照等证件资料，并审阅中石化财务公司的定期财务报 告，对中石化财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了 评估，结合公司实际业务开展情况，报告如下：一、中石化财务公司基本情况中石化财务公司是经中国人民银行批准设立的非银行 金融机构，由原中国石化总公司独家发起，于1988年7月8日 正式成立。中石化财务公司法定代表人

2、蒋永富，成立时注册 资本为3亿元，其后经过7次增资，现注册资本为180亿元， 股东为中国石油化工集团有限公司（出资占51%）和中国石 油化工股份有限公司（出资占49%）。中石化财务公司总部 设在北京，设有上海、南京、广州、山东、郑州、武汉、成 都、新疆、天津等9家分公司。经营范围为对成员单位办理 财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助 成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理 成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据 承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结 算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理 贷款及融资租赁；从事同业拆借；经

3、批准发行财务公司债券； 承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证 券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁； 经批准的保险代理业务。二、中石化财务公司经营管理及风险管理情况经查验，中石化财务公司严格按照中华人民共和国公 司法、企业会计准则、企业集团财务公司管理办法和 国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强 内部管理。截至2022年6月30日，中石化财务公司货币资金491.23 亿元，吸收存款及同业存放1561.25亿元；2022年截止6月末 实现利息收入24.07亿元，实现利润总额15.95亿元，实现税 后净利润11.95亿元（上述数据未经审计）。中石化财务

4、公司 经营状况良好，稳步发展。根据对中石化财务公司风险管理的了解和评价，截至 2022年10月31日，未发现与财务报表相关的资金、信贷、稽 核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。根据企业集团财务公司管理办法规定，截至2022年10月31日，中石化财务公司的各项监管指标均符合规定要 求。经评估，公司认为中石化财务公司2022年风险管理制度 健全、内部控制制度完善，执行有效。在资金管理方面中石 化财务公司较好地控制了资金流转风险；在信贷业务方面中 石化财务公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，整体风 险控制在合理的水平。三、报告期内公司整体资金收支情况截至2022年10月31日，公司经营活

5、动产生的现金流量净 额为-53.50亿元，净流出同比增加72.60亿元；投资活动产 生的现金流量净额为51.60亿元，同比增加109.44亿元；筹 资活动产生的现金流量净额为13.04亿元，同比增加18.00亿 元。公司现金及现金等价物余额为62.38亿元，较年初增加 11.26亿元。四、报告期内公司货币资金及贷款等情况（一港至2022年10月31日，公司货币资金余额93.37亿元, 均存放于外部银行。按照内控制度有关规定，公司对存放于 中石化财务公司的资金风险进行了评估，认为在日常运行 过程中，公司存放于中石化财务公司资金主要用于保障流 动性，均可全额提取使用。通常情况下，公司在中石化财 务

6、公司的资金利率不低于主要商业银行同类同期存款利率， 资金余额合理受控。公司无对外投资理财。（二朦至2022年10月31日，公司付息债务余额47.60亿元, 其中，中石化财务公司贷款7.00亿元，占比14.71%；外部银 行40.60亿元，占比85.29%。中石化财务公司贷款是中国石 油化工股份有限公司通过中石化财务公司对公司发放的委 托贷款7.00亿元，委托贷款业务未发现异常。（三）授信业务或其他金融业务。报告期内，中石化财 务公司为公司及其控股子公司提供资金结算服务、商业汇票 业务，费率标准不高于主要商业银行同类业务收费标准。单位：人民币万元关联方关联关系业务类型总额度期末数实际发生额中石化

7、财务 公司最终控股公司属 下子公司授信业务80,00080,0000上述的业务往来均按照公司与中国石油化工集团有限 公司签订的综合服务框架协议执行，关联交易价格公允， 交易发生额及余额均符合公司经营发展需要。五、风险评估意见基于以上分析与判断，公司认为：（-）中石化财务公司具有合法有效的金融许可证 营业执照；（二）未发现中石化财务公司存在违反中国银行保险监 督管理委员会颁布的企业集团财务公司管理办法规定的 情形，中石化财务公司的资产负债比例符合该办法的要求规 定；（三）未发现公司与中石化财务公司之间发生的关联交 易存在异常，未发现中石化财务公司的风险管理存在重大缺 陷，未发现可能导致公司存在重大风险的情形；（四）中石化财务公司成立至今严格按照企业集团财 务公司管理办法之规定经营，中石化财务公司的风险管理 不存在重大缺陷。本公司与中石化财务公司之间发生的金融 业务目前风险可控；（五）公司与中石化财务公司的资金往来不影响公司正 常生产经营。公司在中石化财务公司的资金独立、安全，不 存在被占用的风险，符合相关监管规定，不存在损害公司和 股东权益的情形。中国石化上海石油化工股份有限公司二零二二年十一月十日