《审核概论》第三课时审核过程练习题.docx

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1、审核概论第三章审核过程ABC建立与受审核方的初步联系，包括()A确定实施审核的权限B提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息C对审核作出安排D确定审核计划和审核工作文件ABCD审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面OA样本有一定的数量B分层抽样C适度均衡抽样D审核员亲自独立抽样ABC以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证OA与相关标准、文件化信息对照B通过观察C通过必要的实际测量D通过受审核方送样BO是指审核组成考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。A审核证据B审核结论C审核方案D审核准则【正确】在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行

2、，也可以结合现场的活动进行。ABCD典型的审核抽样步骤，包括：O,收集、评价和报告结果并形成文件。A明确抽样计划的目标B选择抽样总体的范围和组成C选择抽样方法D确定样本量，进行抽样活动ABCD在审核过程中形成的记录，可以有（）等。A审核计划B检查表与审核记录C不符合报告D会议记录和审核报告【正确】初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论。【正确】认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。AB在编制审核计划时，审核组长应考虑受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽

3、样技术，如：（）A条件抽样B统计抽样C随机抽样D代表性抽样【错误】初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。B下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方OA检查表B审核计划C审核工作文件D使用的法律法规【错误】在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就对审核范围的改变做出决定。B审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样一就属于()OA统计抽样B条件抽样C随机抽样D技术抽样D文件化信息的评审通常由审核组长进行，应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂

4、程度，以及（）。A审核准则B审核证据C审核发现和审核理论D审核目的和范围D文件审核组如有不符合、不适应或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知OoA受审核委托方B审核方案管理人员C受审核方DA+B+CB用于描述组织管理体系覆盖范围的文件应识别并清楚地界定了组织管理体系（）等的覆盖范围。A现场区域、活动、产品B现场区域、运行单位、活动、产品和服务C现场区域、产品和服务D现场区域、运行单位、产品和服务C当样本的结果是连续值时使用（）A统计抽样B条件抽样C计量抽样D计数抽样ABCDJ审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括OOA与员工及其他人

5、员的面谈B观察活动和周围工作环境和条件C文件化信息（文件和记录）D受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息ABCD观察员可以是来自（），根据有关相关的要求对审核过程进行观察。A受审方或其顾客B认证机构C监管机构D认可机构B当制定统计抽样方案时，审核员能够接受的抽样风险水平是一个重要的考虑因素。通常称为可接受的OoA抽样方案B置信水平C风险水平D以上全是D从审核开始直到审核完成，()应对审核的实施负责。A认证机构B审核机构C审核组D审核组长D()分配审核组工作时，应考虑审核员的独立性和能力、资源的有效利用以及审核员、实习审核员的技术专家的不同作用和职责。A认证机构B方案管理人员C项目

6、管理人员D审核组长A检查表OoA是审核员对审核活动进行策划的结果B应提前交给受审核部门的人员认可C必须经过管理者代表的批准D有标准规定的统一格式ABC审核证据可以是OOA现场观察及文件审阅存在的客观事实B与实施运行有关的各种记录和资料C与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述D陪同人员介绍的基本信息ABC以下()情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。A组织的规模、结构及其职能的复杂B组织的运作场具有多个临时场所C多个管理体系的结合审核D认证范围覆盖的过程、活动单一AC审核计划中应包括实施审核活动的地点、适用时，包括()A与审核目标、范围和准则有关的信息B审核发现C与职能、活动和过程

7、间接口有关的信息D不符合及纠正措施的验证BO是审核组收集审核证据基础上，对着审核准则经过评价得出的结果。A审核方案B审核发现C审核结论D审核结果A评审受审核方相关文件化信息，以收集信息，这些信息可以是()OA过程、职能方面的信息B文件实施运行的结果C体系实施的有效D不符合的审核证据B审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括OoA审核方案的设计B抽样方案的设计C现场审核的方案D审核抽样人员D审核工作文件可以是OoA检查表B审核抽样方案C审核记录和不符合报告D以上全部D建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括OOA组织已

8、经识别的风险和机会B组织如何应对这些识别的风险和机会C组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息D组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息B在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。A审核证据B信息和证据C审核发现DA+BABD在编制审核计划时，审核组长应考虑OA审核组的组成及其整体能力B适当的抽样技术C受审核方的实际情况D审核范对组织形成的风险ABC首次会议由审核组长主持，应对以下O内容进行确认。A审核目的、范围和准则B审核组和受审核方之间的正式沟通渠道C审核组工作时的安全事项、应急和安全程序D审核组

9、和受审核方之间的非正式沟通渠道ABD第一阶段审核的目的可包括。A审核受审核方的文件化的管理体系信息B审查受审核方理解和实施标准要求的情况C确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点D收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息C抽样方案应考虑检查的结果是计数的还是计量的，例如,当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（）。A统计抽样B条件抽样C计量抽样D计数抽样D编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所时，应对O进行审核。A每一个场所进行审核B采用抽样的方式CABDA或BB对多场所审核的抽样可采取OoA非选择性的抽样B选择性抽样C统计抽样D条件抽样