投资银行证券资产管理业务协议.docx

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1、投资银行证券资产管理业务协议甲方（委托人）：姓名：甲方姓名身份证号：甲方身份证号码地址：甲方常住地址联系电话：甲方联系电话乙方（投资银行）：公司名称：投资银行全称法定代表人：乙方法人姓名地址：投资银行地址联系电话：投资银行联系电话鉴于甲方具有一定的资产并希望委托专业机构进行证券资产管理，以实现资产的保值增值，乙方具备开展证券资产管理业务的合法资质与专业能力，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典中华人民共和国证券法证券公司客户资产管理业务管理办法等相关法律法规及监管规定，达成如下协议：一、资产管理业务范围1 .甲方委托乙方管理的资产为甲方合法拥有的现金、股票、债券、基金份额、资产管理计划份额

2、等金融资产（以下简称委托资产），委托资产的初始金额为人民币凶元（大写：大写金额）。甲方应在本协议签订后的资金到账期限个工作日内，将委托资产足额划转至乙方指定的资产管理专用账户。2 .乙方将根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，为甲方制定个性化的证券资产管理方案，并在授权范围内运用委托资产进行投资运作，投资范围包括但不限于在证券交易所上市交易的股票、债券、基金、权证、股指期货、国债期货等金融产品，以及中国证券监督管理委员会认可的其他金融产品。但乙方不得将委托资产用于以下投资或活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他资产管理产品份额（国务院金融监督管理机

3、构另有规定的除外）；法律法规和中国证券监督管理委员会禁止的其他投资或活动。二、投资目标与风险揭示1 .投资目标乙方将根据甲方的具体情况，设定合理的投资目标，如在一定期限内实现资产的稳健增长、获取超过市场平均水平的收益、平衡资产的风险与收益等。但由于证券市场具有不确定性和波动性，投资目标的实现存在一定风险，乙方不能保证甲方委托资产一定能够达到预期的投资目标。2 .风险揭示甲方充分认识到证券资产管理业务存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险等多种风险。市场风险是指由于证券市场价格波动导致委托资产价值变动的风险；信用风险是指因交易对手或债券发行人违约导致委托资产损失的风险；

4、流动性风险是指委托资产无法及时以合理价格变现的风险；操作风险是指因乙方内部管理、人员操作失误或信息技术系统故障等原因导致委托资产损失的风险；管理风险是指由于乙方投资决策失误、投资策略执行不到位或对市场变化应对不及时等原因导致委托资产损失的风险；合规风险是指因乙方违反法律法规、监管规定或合同约定而导致的风险。乙方将在本协议签订前，向甲方详细揭示上述风险，并要求甲方签署风险揭示书。甲方确认已充分了解并愿意承担证券资产管理业务所涉及的各类风险。三、管理期限与资产托管1 .本协议项下的资产管理期限自甲方委托资产到账之日起计算，初始期限为凶年。管理期限届满前凶个月，双方应协商是否续签本协议。若双方均未提

5、出异议，则本协议自动延续延续期限年；若一方提出不再续签，则本协议在管理期限届满时终止。2 .为保障甲方委托资产的安全与独立，乙方将委托具有证券投资基金托管资格的第三方机构（以下简称“托管人）对委托资产进行托管。托管人将依据法律法规、托管协议及本协议的约定，对乙方的投资运作进行监督，并负责委托资产的保管、资金清算、会计核算等工作。甲方同意乙方委托托管人对委托资产进行托管，并确认托管协议的相关条款。四、双方权利与义务1 .甲方权利义务甲方有权了解委托资产的管理、运用、处分及收支情况，并有权要求乙方按照本协议约定的时间和方式提供相关信息和报告。乙方应在每月结束后的月报期限个工作日内，向甲方提供月度资

6、产管理报告；在每个季度结束后的季报期限个工作日内，向甲方提供季度资产管理报告；在年度结束后的年报期限个工作日内，向甲方提供年度资产管理报告。报告内容应包括委托资产的资产配置情况、投资收益情况、风险状况等信息。甲方有权对乙方的投资运作进行监督，提出合理的意见和建议。如甲方发现乙方的投资运作违反法律法规、监管规定或本协议约定，有权要求乙方限期改正；若乙方未在规定期限内改正，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。甲方应按照本协议约定及时足额交付委托资产，并保证委托资产的来源合法合规。如因甲方原因导致委托资产无法按时到账或存在法律纠纷，影响乙方投资运作的，甲方应承担相应责任。甲方应向乙方如

7、实提供其风险承受能力、投资目标、投资期限等信息，并在信息发生变化时及时通知乙方。如甲方提供虚假信息或隐瞒重要信息，导致乙方制定的资产管理方案不适合甲方或投资运作出现失误，甲方应承担相应责任。2 .乙方权利义务乙方有权按照本协议约定收取资产管理费用。资产管理费用的计算方式和支付方式如下：乙方按照委托资产净值的年化管理费率%收取年化管理费，管理费按季度计提，在每个季度结束后的管理费支付期限个工作日内，从委托资产中扣除并支付给乙方。乙方有权根据市场情况和投资运作需要，自主决定委托资产的投资组合和投资策略，但应在本协议约定的投资范围内进行投资，并遵守法律法规、监管规定和投资决策程序。乙方应按照本协议约

8、定的投资目标、投资范围和投资策略，谨慎勤勉地管理委托资产，尽最大努力实现投资目标。乙方应建立健全内部风险控制制度，加强对投资运作的风险管理和监督，确保委托资产的安全。乙方应按照本协议约定的时间和方式，向甲方提供准确、完整的资产管理报告和信息披露资料。如因乙方原因导致报告或资料不准确、不完整或延迟提供，乙方应承担相应责任。乙方应妥善处理与托管人、证券交易所、登记结算机构等相关机构的关系，确保委托资产的投资运作顺利进行。如因乙方与其他机构之间的纠纷或合作问题导致委托资产损失，乙方应承担相应责任。五、业绩报酬1 .若乙方管理的委托资产在本协议约定的管理期限内实现了超过约定业绩基准的收益，乙方有权按照

9、以下方式收取业绩报酬：业绩报酬=（委托资产期末净值委托资产期初净值委托资产期初净值X业绩基准已计提的管理费）X业绩报酬计提比例。其中，业绩基准为具体业绩基准数值，如年化凶,业绩报酬计提比例为具体比例数值。2 .乙方应在达到业绩报酬计提条件后的业绩报酬支付期限个工作日内，计算业绩报酬金额，并从委托资产中扣除并支付给乙方。业绩报酬的计算和支付应符合法律法规、监管规定和本协议约定，如因乙方原因导致业绩报酬计算错误或支付不当，乙方应承担相应责任。六、资产清算与分配1 .本协议终止时，乙方应及时对委托资产进行清算。清算程序如下：乙方通知托管人对委托资产进行清算，托管人负责对委托资产进行估值、核对账目，并

10、编制清算报告。乙方和托管人共同对清算报告进行审核确认，如无异议，则在清算报告上签字盖章。乙方按照清算报告确定的资产分配方案，将委托资产及收益分配给甲方。资产分配应在清算报告确认后的资产分配期限个工作日内完成。2 .甲方应在收到委托资产及收益分配后，及时进行核对确认。如甲方对资产分配结果有异议，应在收到分配结果后的异议期限个工作日内提出书面异议，乙方应在接到异议后的答复期限个工作日内进行答复并处理。若双方无法协商解决争议，可按照本协议约定的争议解决方式处理。七、保密条款1 .双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、客户信息、投资策略、交易数据等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披

11、露或使用。本条款的保密期限为本协议有效期及期满后保密期限年。2 .若一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币违约金额元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失差额。八、违约责任1 .若甲方未按照本协议约定交付委托资产或提供虚假信息，导致乙方无法正常开展资产管理业务或遭受损失的，甲方应承担相应责任，包括但不限于赔偿乙方的损失、支付违约金人民币违约金额元等。2 .若乙方未按照本协议约定的投资目标、投资范围、投资策略或管理期限进行投资运作，或未履行信息披露义务、未妥善管理委托资产导致委托资产损失的，乙方应承担违约责任。乙方应赔偿甲方的损失，并按照委

12、托资产净值的凶向甲方支付违约金。若乙方的违约行为违反法律法规或监管规定，还应承担相应的法律责任和监管处罚。3 .若一方违反本协议约定的其他条款，应向对方支付违约金人民币违约金额元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失差额。九、争议解决1 .本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2 .双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。十、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2 .本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月日