投资银行资产管理协议.docx

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1、投资银行资产管理协议甲方（委托人）：姓名/名称：甲方姓名或公司全称身份证号码/统一社会信用代码：甲方身份证号或代码地址：甲方地址联系方式：甲方联系电话乙方（投资银行，资产管理人）：公司名称：乙方银行全称法定代表人：乙方法人姓名地址：乙方地址联系方式：乙方联系电话鉴于甲方拥有一定的资产并希望委托专业机构进行管理，以实现资产的保值、增值，乙方具备专业的资产管理能力和经验，双方经友好协商，依据中华人民共和国民法典等相关法律法规规定，就乙方为甲方提供资产管理服务事宜达成如下协议：一、委托资产1 .甲方委托乙方管理的资产为：详细描述委托资产的种类、范围、金额等，如现金人民币凶元、股票具体股票名称及数量、

2、债券具体债券名称及数量、基金份额具体基金名称及数量、其他资产具体资产内容及说明2 .甲方应在本协议签订后的凶个工作日内，将委托资产交付至乙方指定的账户或托管机构账户，交付完成后应及时通知乙方。乙方应在收到通知后的凶个工作日内对委托资产进行确认，并向甲方出具资产接收确认书。二、管理目标与期限1 .管理目标：乙方将根据甲方的风险承受能力和投资目标，运用专业的投资管理策略和技术，在本协议约定的管理期限内，努力实现委托资产的保值、增值。具体管理目标为：在扣除相关费用后，委托资产的年化收益率达到凶以上（该目标仅为预期目标，不构成乙方对甲方的收益承诺，投资风险由甲方自行承担）。2 .管理期限：本协议的资产

3、管理期限自乙方确认接收委托资产之日起计算，为期凶年。管理期限届满前凶个月，双方应协商是否续签本协议，如双方均无异议，则本协议自动延续凶年；如一方不同意续签，则本协议在管理期限届满时终止，乙方应在期限届满后的凶个工作日内完成委托资产的清算和返还工作。三、投资范围与限制1 .投资范围：乙方将根据市场情况和投资策略，在以下范围内进行投资管理：证券市场：包括但不限于股票（A股、B股、H股等）、债券（国债、金融债、企业债、公司债等）、证券投资基金（开放式基金、封闭式基金、ETF、Lc）F等）、权证、股指期货、国债期货等金融衍生品；货币市场：包括但不限于银行存款、同业拆借、债券回购、货币市场基金等；其他合

4、法合规的投资品种：如信托产品、资产管理计划、保险资产管理产品、私募股权投资基金、房地产投资信托基金（RElTS）等，但需符合相关法律法规和监管要求，并在投资前获得甲方的书面同QjO2 .投资限制：乙方应严格遵守法律法规和监管部门关于资产管理业务的投资限制规定，不得从事违法违规的投资行为。为控制投资风险，乙方对单个投资品种的投资比例不得超过委托资产净值的凶（法律法规另有规定或甲方书面同意的除外）；对同一发行人发行的证券或金融产品的投资比例不得超过委托资产净值的凶;投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例不得超过委托资产净值的凶（高风险偏好型委托资产可适当放宽该比例限制，但需在本协议中

5、明确约定）；投资于债券、债券型基金等固定收益类资产的比例不得低于委托资产净值的凶；投资于现金、银行存款、货币市场基金等流动性资产的比例不得低于委托资产净值的X%o乙方不得将委托资产用于向他人提供担保、贷款、抵押、质押等用途，不得从事内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为。四、双方权利与义务（一）甲方权利义务1 .权利：有权了解委托资产的管理、运用、处分及收支情况，要求乙方按照本协议约定定期提供资产管理报告，包括但不限于资产净值报告、投资组合报告、收益情况报告等，报告频率为每月/季度/半年/年度。对乙方的投资管理行为进行监督，如发现乙方违反本协议约定的投资范围、投资限制或其他义务，有权要求乙

6、方立即纠正，并承担相应的违约责任。在管理期限内，根据自身情况和市场变化，有权对委托资产的投资策略、投资范围等提出合理的调整建议，乙方应予以重视并在合理范围内进行调整，但调整后的投资策略和范围仍需符合本协议约定和法律法规要求。在管理期限届满或本协议提前终止时，有权要求乙方按照本协议约定及时返还委托资产及收益（如有）。2 .义务：按照本协议约定向乙方交付委托资产，并保证委托资产的合法性、真实性和完整性，不存在任何权属纠纷或法律瑕疵。如因甲方原因导致委托资产存在问题，给乙方或第三方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。向乙方如实提供自身的风险承受能力、投资目标、财务状况等信息，以便乙方制定合理的投资管

7、理策略。如甲方提供的信息不真实、不准确或不完整，导致乙方投资管理决策失误或委托资产遭受损失的，甲方应承担相应的责任。按照本协议约定向乙方支付资产管理费用。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的X%向乙方支付违约金；逾期超过凶日的，乙方有权暂停资产管理服务，并要求甲方支付已产生的费用及违约金；逾期超过凶日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成工作的费用、违约金以及因协议解除给乙方造成的损失。（二）乙方权利义务1 .权利：按照本协议约定收取资产管理费用。根据市场情况和投资策略，自主决定委托资产的投资组合和具体投资标的，但需在本协议约定的投资范围和限制内进行操作。要求甲方提供与委

8、托资产相关的必要信息和资料，以便乙方进行投资管理和风险评估。如甲方拒绝提供或提供的信息不完整、不准确，乙方有权暂停或终止资产管理服务，并要求甲方承担相应的责任。2 .义务:以诚实信用、勤勉尽责的原则管理委托资产，运用专业的投资知识和经验，制定合理的投资管理策略，努力实现委托资产的管理目标。建立健全内部风险管理体系，对委托资产的投资风险进行有效监控和管理，确保委托资产的安全。如因乙方管理不善或违反投资管理规定导致委托资产遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。按照本协议约定的频率和内容向甲方提供资产管理报告，报告应真实、准确、完整地反映委托资产的管理情况、投资组合情况、收益情况等信息。如乙方提供虚

9、假报告或隐瞒重要信息，导致甲方做出错误决策或遭受损失的，乙方应承担相应的责任。在管理期限内，严格遵守法律法规、监管要求和本协议约定，不得擅自改变委托资产的投资范围、投资策略或用途，不得损害甲方的利益。如因法律法规、监管政策发生变化或其他不可抗力因素导致需要调整投资策略或范围的，乙方应及时通知甲方，并在获得甲方书面同意后进行调整。在管理期限届满或本协议提前终止时，及时对委托资产进行清算，并将委托资产及收益（如有）按照本协议约定返还给甲方。五、资产管理费用与收益分配1 .资产管理费用：甲方应向乙方支付的资产管理费用为委托资产净值的凶/年。资产管理费用按季度/半年/年度支付，甲方应在每个支付周期届满

10、后的凶个工作日内将当期资产管理费用支付至乙方指定的账户。2 .收益分配：在本协议约定的管理期限内，委托资产产生的收益（扣除相关费用后）按照以下方式进行分配：当委托资产的年化收益率低于凶时，甲方获得全部收益，乙方不参与收益分配；当委托资产的年化收益率达到凶但低于凶时，甲方获得收益的凶,乙方获得收益的凶;当委托资产的年化收益率达到凶及以上时，甲方获得收益的凶%,乙方获得收益的凶。收益分配的时间为每个会计年度结束后的凶个工作日内，乙方应在完成收益核算后及时将甲方应得收益支付至甲方指定的账户。六、保密条款1 .双方应对在本协议签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、未公开的财务信息、技术资料、投资策略、客

11、户名单等机密资料予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用这些机密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起凶年。2 .若一方违反本保密条款，应立即停止侵权行为，并向对方赔偿因此遭受的全部损失，包括但不限于直接损失、间接损失、律师费、诉讼费、公证费等维权费用。若损失难以计算，则违约方应按照本协议约定的资产管理费用总额的X%向对方支付违约金。七、违约责任1 .除本协议已明确约定的违约情形和违约金外，若一方违反本协议的其他约定，应按照本协议约定的资产管理费用总额的X%向对方支付违约金；若违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的剩余损失。2 .在合同履

12、行过程中，若因不可抗力等不可预见、不可避免且不可克服的原因，导致一方无法履行本协议义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并在不可抗力事件结束后的凶个工作日内提供相关证明文件，双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否继续履行本协议或对本协议进行变更。八、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。补充协议内容与本协议不一致的，以补充协议为准。2 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签订日期：年一月日