化工企业融资顾问合同.docx

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1、化工企业融资顾问合同甲方（委托方）：企业名称：化工企业全称法定代表人：姓名地址：企业地址联系电话：电话号码统一社会信用代码：代码乙方（顾问方）：机构名称：融资顾问机构全称法定代表人：姓名地址：顾问机构地址联系电话：电话号码金融许可证编号（如有）：编号鉴于甲方在化工业务发展过程中有融资需求，乙方拥有专业的融资顾问能力和资源，双方经平等、自愿、充分协商，依据国家相关法律法规，达成如下融资顾问合同：一、服务内容（一）融资方案设计1 .乙方应根据甲方的经营状况、财务状况、发展战略和融资需求，为甲方设计个性化的融资方案。融资方案包括但不限于融资方式（如债权融资、股权融资、项目融资等）、融资金额建议、融资

2、期限、融资成本估算、融资渠道推荐等内容。2 .对不同融资方式的优缺点、风险因素进行详细分析，协助甲方选择最适合的融资方案。融资方案应在本合同签订后的具体期限，如30天内提交给甲方。（二）融资渠道拓展与对接1 .利用乙方的资源网络，为甲方拓展和筛选合适的融资渠道，包括但不限于银行、证券市场、风险投资机构、私募股权投资机构、信托公司等金融机构或其他潜在投资者。2 .代表甲方与潜在融资方进行初步沟通和对接，向其介绍甲方的基本情况、项目优势和融资需求，协助甲方安排与融资方的会面、洽谈等活动。（）尽职调查协助1 .在融资过程中，协助甲方准备和整理尽职调查所需的资料，包括但不限于公司基本资料、财务报表、业

3、务资料、资产证明、法律文件等。确保甲方提供的资料真实、准确、完整，符合融资方的要求和法律法规规定。2 .协助甲方应对融资方或其委托的中介机构（如审计师、律师等）进行的尽职调查，对调查过程中出现的问题提供专业建议和解决方案，协助甲方与融资方进行沟通和解释。（四）融资文件编制与审核1 .协助甲方编制融资过程中所需的各种文件，如商业计划书、融资计划书、项目可行性研究报告、招股说明书（如涉及股权融资）、债券募集说明书（如涉及债券发行）等。确保融资文件内容完整、逻辑清晰、具有吸引力，能够准确反映甲方的优势和投资价值。2 .对甲方或融资方提供的融资相关文件进行审核，提出修改意见和建议，确保文件符合法律法规

4、、金融监管要求和行业规范，降低融资风险。（五）融资谈判支持1 .在甲方与融资方进行融资谈判过程中，乙方应提供专业支持。包括但不限于协助甲方制定谈判策略、准备谈判资料、分析融资方的需求和关注点、预测谈判中可能出现的问题并提供应对方案等。2 .乙方应陪同甲方参加重要的融资谈判会议，根据谈判进展情况及时为甲方提供建议和指导，协助甲方争取最有利的融资条件。（六）融资进度跟踪与协调1 .在整个融资过程中，乙方负责跟踪融资进度，及时向甲方汇报融资项目的进展情况，包括但不限于与融资方的沟通情况、文件审核进度、谈判结果等。2 .协调甲方与融资方之间的关系，解决融资过程中出现的问题和分歧，确保融资项目顺利推进。

5、如遇到重大问题或需要甲方决策的事项，应及时向甲方报告并提供专业意见。二、服务期限本合同的服务期限自本合同生效之日起至甲方完成本次融资或双方协商一致终止本合同之日止。预计服务期限为起始日期至结束日期,但如果融资过程因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因出现延迟，服务期限相应顺延。三、双方权利和义务（一）甲方权利和义务1 .*权利*- 有权要求乙方按照本合同约定提供专业的融资顾问服务。- 对乙方提供的融资方案、融资文件、建议和意见等有审核权和最终决定权。- 在乙方未能履行本合同约定的服务内容或服务质量不符合要求时，有权要求乙方改进或采取补救措施。2 *义务*- 向乙方提供真实、准确、完整的企业信

6、息、财务资料、业务资料、项目资料等与融资相关的所有资料，并确保资料的合法性。- 积极配合乙方开展融资顾问工作，包括但不限于安排相关人员接受乙方的访谈、协助乙方收集和整理资料、按照乙方的建议准备融资项目等。- 承担融资过程中发生的除本合同约定由乙方承担的费用之外的其他费用，如融资方要求的审计费用、评估费用、律师费用等。-按照本合同约定向乙方支付融资顾问费用。（二）乙方权利和义务1 .*权利*- 有权要求甲方提供开展融资顾问工作所需的资料和信息，并要求甲方对资料的真实性、准确性和完整性负责。- 有权按照本合同约定收取融资顾问费用。- 在甲方违反本合同约定或不配合乙方工作，影响融资顾问工作正常开展时

7、，有权暂停服务，并要求甲方承担相应的违约责任。2 *义务*- 组建专业的融资顾问团队为甲方提供服务，团队成员应具备丰富的融资经验和专业知识，熟悉化工行业特点和金融市场情况。- 按照本合同约定的服务内容和服务标准，为甲方提供优质、高效的融资顾问服务。在服务过程中，应尽到合理的谨慎和注意义务，运用专业知识和经验为甲方争取最佳的融资效果。- 对甲方提供的资料和在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露或使用。- 在融资过程中，遵守国家法律法规、金融监管规定和行业自律规则，不得从事违法违规行为，确保融资顾问服务合法合规。四、顾问费用及支付方式（一）

8、顾问费用甲方应向乙方支付的融资顾问费用为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）。该费用是乙方为甲方提供本合同约定的融资顾问服务的全部报酬。（二）支付方式1 .甲方应在本合同生效后的具体期限，如10个工作日内，向乙方支付顾问费用的预付款比例，如30%作为预付款，金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）。2 .在乙方完成融资方案设计并提交给甲方，且甲方认可后的具体期限，如10个工作日内，甲方应向乙方支付顾问费用的方案设计完成支付比例，如30%,金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）。3 .当甲方与融资方签订正式的融资协议（如贷款合同、投资协议、债券发行协议等）后，甲方应

9、在具体期限，如10个工作日内，向乙方支付剩余的顾问费用，金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：具体金额）。五、保密条款1 .双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、未公开的业务计划、融资方案等所有机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等保密信息。2 .本条款的保密期限为自本合同生效之日起具体保密期限，如5年。在保密期限届满后，双方仍应对在保密期限内知悉的保密信息承担保密义务，直至该等信息不再具有保密性。六、违约责任1 .若甲方未按照本合同约定向乙方支付顾问费用，每逾期一日，应按照未支付金额的具体比例，如万分之五向乙方支付违约金。逾期超过

10、具体期限，如30天的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的顾问费用及违约金，同时甲方应赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于为履行本合同而支出的成本、预期利润损失等。2 .若乙方未按照本合同约定提供融资顾问服务，包括但不限于服务内容不完整、服务质量不符合要求、未履行保密义务等，乙方应向甲方退还已收取的顾问费用，并按照顾问费用的具体比例，如20%向甲方支付违约金，同时应赔偿甲方因此遭受的损失，包括但不限于因融资延迟或失败导致的业务损失、为融资准备而支出的费用等。3 .若任何一方违反保密条款，应向对方支付违约金，违约金金额根据保密信息的重要性和可能造成的损失确定（双方可协商具体金额），同

11、时违约方应立即停止违约行为，采取措施消除影响，并赔偿对方因此遭受的全部损失。七、争议解决1 .本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用具体法律法规适用地区法律。2 .双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1 .本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式具体份数份，甲乙双方各执具体份数份，其余份数用于办理相关手续或备案，每份具有同等法律效力。2 .本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。若补充协议与本合同有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月日