东证期货合同修改版.docx

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1、部门名称合同编号客户号期货经纪合同上海东证期货有限公司尊敬的客户:为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容都与您的利益息息相关。如有任何疑问，敬请垂询公司客服热线：95503,我公司将竭诚为您效劳。本合同已于2009年10月27日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（中期协函字2009242号），系本公司正在使用的最新文本。上海东证期货有限公司目录期货交易风险说明书2客户须知5期货经纪合同8第一节合同订立前的说明、告知义务8第二节委托9第三节保证金及其管理9第四节交易指令的类型及下达11第五节交易指令的执行与错单处理12第六节通知与确认1

2、3第七节风险控制15第八节现货月份平仓和交割16第九节信息、培训与咨询16第十节费用17第十一节合同生效与变更17第十二节合同终止与账户清算19第十三节免责条款19第十四节争议解决19第十五节乙方（自然人）特别指定事项20第十五节乙方（法人）特别指定事项20第十六节其他21法人客户开户代理人授权委托书23法定代表人身份证明书24自然人客户交易编码申请表26法人客户交易编码申请表25期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本期货交易风险说明书。进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

3、因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假设市场走势对您不利导致您的账户保证金缺乏时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承当由此导致的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承当由此产生的后果。三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法

4、将持有的未平仓合约平仓。例如，这种情况可能在市场到达涨跌停板时出现。出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承当由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承当由此导致的损失。五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承当由此导致的损失。六、在国内期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果做进一步的

5、交易，您可能会承当额外的风险。七、“套期保值交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金平安存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的平安性。九、利用互联网进行期货交易时将存在（但不限于）以下风险，您将承当由此导致的损失：1 .由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；2 .由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3 .互联网上的数据传输可能因通信繁

6、忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断；4 .如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；5 .本公司提醒您，注意保管好交易密码，定期修改，并且随时查询交易情况及每日结算账单，以防密码失密而引起的他人恶意操作，造成不必要的损失。本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前，应全面了解期货交易法律法规、期货交易所规则及期货公司的业务规则，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力（仅对自然人客户而言）做出客观判断,对期货交易做仔细的研究。以上期货交易风险说明书的各项内容，本人/单位已阅

7、读并完全理解。（请开户人/被授权人认真阅读后抄写）法人客户加盖公章自然人/法定代表人或被授权人签字客户须知一、客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的企业法人营业执照、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。二、开户文件的签署自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。法人、其他经济组织等客户开户可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的法人客户应向公司提供真实、合法、有效

8、的开户代理人授权委托书。三、客户需知晓的事项（一）知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书。（二）知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。（四）知晓客户本人须对其代理人的代理行为承当民

9、事责任客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承当一切责任。（五）知晓居间人独立承当民事责任居间人是受期货公司或者客户委托，为其提供订约的时机或者订立期货经纪合同中介效劳的自然人。对于受期货公司委托的居间人，期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。居间人不是期货公司的员工，居间人独立承当基于居间关系所产生的民事责任，居间人的任何行为及造成的任何责任与期货公司无关。客户如委托居间人进行交易，其操作引起的一切后果及法律责任均由客户本人承当。（六）知晓从业人员资格公示网址有关期货公司

10、期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。（七）知晓期货保证金平安存管的有关规定为保障期货保证金的平安，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。（八）知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心有限责任公司网站（以下简称中国期货保证金监控中心）（），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货

11、公司为客户提供的结算信息。（九）知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下效劳内容：1 .协助办理开户业务；2 .提供期货行情信息、交易设施；3 .中国证监会规定的其他效劳。从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易、结算或交割，不得收付期货保证金，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（十）知晓反洗钱法律法规的相关规定客户应知晓洗钱是将非法活动的收益通过转移、隐瞒、掩盖的方式转化为外表合法的行为

12、。根据国家法律法规规定，严禁客户利用期货市场进行洗钱活动。期货反洗钱主要从内控要求、客户身份识别、大额可疑交易报送以及交易记录保存等方面对洗钱风险进行躲避。客户须审慎交易，如有涉及洗钱行为的，触犯法律法规，一切后果由客户本人自行承当。以上客户须知的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。（请开户人/被授权人认真阅读后抄写）法人客户加盖公章自然人/法定代表人或被授权人签字期货经纪合同甲方：上海东证期货有限公司乙方：客户甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供期货交易效劳的有关事项订立本合同。第一节合同订立前的说明、告知义务第一条在签署本合同前，甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知，并充分

13、揭示了期货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容。第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易，保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。乙方声明并保证不具有以下情形：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;（二）中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶；（三）国家机关、事业单位；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明文件的单位或个人；（六）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人。如果以上声明局部或

14、全部不真实，乙方承当由此产生的全部法律责任并自行承当由此造成的一切损失。第四条乙方同意由甲方指定的期货中间介绍商依据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法协助乙方办理开户及相关手续。乙方同意甲方的期货中间介绍商协助甲方对乙方送达交易结算报告、保证金追加通知等结算资料，以及进行风险提示等视同甲方的行为。第五条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规、各期货交易所规则、甲方业务规则等相关文件，并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅。乙方可以向甲方询问上述规则的含义，对于乙方的询问甲方应当详细解释。甲方的期货中间介绍商应当在经营场所内显著位置公开期货中间介绍商业务范围，张贴从事期

15、货中间介绍商业务的管理人员和从业人员的名册，公开甲方期货保证金账户、期货保证金平安存管方式和要求、风险提示、期货交易和出入金流程、交易结算结果查询方式，供乙方查询。第二节委托第六条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令，乙方应当对交易结果承当全部责任。由于市场原因、不可抗力原因、网络或通讯系统故障等原因，乙方交易指令局部或者全部无法成交，甲方不承当责任。第七条乙方所选择的代理人（包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人）均非甲方及其期货中间介绍商的工作人员，代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为，乙方应承当由此产生的全部责任。第八条乙方如变更代理人，应当书面通知甲方并经甲方确认。乙方是法人客户的，乙方的法定代表人应当在变更通知上签字并加盖公章。第三节保证金及其管理第九条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，代管乙方交存的保证金。乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站（）查询甲方的期货保证金账户。第十条乙方的出入金通过