云南省政府投资基金支持产业高质量发展实施方案.docx

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1、云南省政府投资基金支持产业高质量发展实施方案为贯彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，充分发挥财政资金引导和撬动作用，规范政府投资基金管理，壮大耐心资本，带动社会资本支持我省产业高质量发展，根据私募投资基金监督管理条例（国务院令第762号）、政府投资基金暂行管理办法（财预（2015）210号）等规定，结合我省实际，制定本方案。一.目标任务（一）构建政府投资基金运作体系。围绕3815”战略发展目标和产业强省建设要求，紧密结合产业需求结构、供给体系、增长动能等实际，因地制宜发展新质生产力，推动有为政府与有效市场高效结合，构建省级引导基金+重点产业母基金+子基金”的政府投资基金运作体系，以省级引导基

2、金带动一批重点产业母基金建设，再带动一批子基金落地。从2025年起，省级行业主管部门会同省财政厅将产业类专项资金按一定比例转变投入方式，用于政府投资基金出资，力争5年内构建500亿元以上规模的基金体系，带动社会资本投资规模不低于1000亿元。（二）支持重点产业高质量发展。紧紧围绕发展壮大资源经济、园区经济、口岸经济设立政府投资基金，巩固提升绿色能源、烟草、有色金属老三样，培育发展绿色铝、硅光伏、新能源电池新三样”，做专做精生物医药、新材料、先进装备制造特三样，做优做强高原特色农业、文化旅游、现代物流大三样，促进产业转型升级、上下贯通、纵向成链、横向成群，形成现代产业生态体系，实现强基础、补短板

3、、锻长板、提水平、促升级的产业发展目标。(三)提高财政资金使用效益。通过政府投资基金改补为投、无偿变有偿、分散变集中，发挥财政资金乘数效应，带动大资源”支持产业大发展。推动政府投资基金与银行、保险、担保、资管公司等金融机构及产业资本形成合力，建立“投贷联动、投保联动、投担联动、投投联动机制，充分利用和发挥各方资源优势，促进创新链、产业链、资金链、人才链深度融合，提高财政资金使用效益。二、基本原则政府投资基金按照政府引导、市场运作、科学决策、防范风险的原则实施投资运营管理。(一)政府引导。立足我省产业基础、资源禀赋，加大政府投入,引导带动社会资本参与，构建省级引导基金+重点产业母基金+子基金”的

4、政府投资基金运作体系。(二)市场运作。建立健全收益让渡、尽职免责、分类评价等激励约束机制，择优遴选管理机构，实行市场化运作、专业化管理，提升基金运作效益。(三)科学决策。建立健全基金募投管退运行机制，科学合理开展投资决策，优化投资环境,激发投资运营活力，确保实现基金政策目标。（四）防范风险。对基金实施全过程监督管理，建立健全内部控制和外部监管制度,完善政府出资提前退出机制,切实防范基金运作风险。基金各出资方按照利益共享、风险共担”的原则，明确约定收益分配和亏损负担方式。三.运营管理（一）规范基金设立及审批机制。第一级省级引导基金（以下简称引导基金）为经省人民政府审批、省金控集团已设立并管理运营

5、的云南省重点产业投资基金合伙企业（有限合伙），认缴规模60亿元，由省财政厅分期注资省金控集团，首期出资23亿元。第二级重点产业母基金（以下简称母基金）由省级行业主管部门以项目储备为前提，充分研究设立可行性和必要性，牵头拟制基金方案,会同省财政厅按程序报省人民政府审批设立。省级行业主管部门须指定省属国有企业作为出资人代表,并会同省财政厅将产业类专项资金按一定比例转变投入方式分期注资，积极引入社会资本。符合母基金设立条件但省级行业主管部门年内难以安排资金实缴出资到位的，可按程序报省人民政府申请引导基金给予适当支持。第三级子基金由母基金管理机构报母基金投资决策委员会审批设立，须引入社会资本和母基金同

6、步出资。（二）明确基金投资定位。引导基金主要投资省委、省政府确定的重点领域和薄弱环节，存续期原则上不超过15年，经省人民政府审批最多可延长2年。母基金、子基金根据功能定位分为创业投资类、重点产业类、特定类，并实施分类管理。创业投资类。围绕壮大战略性新兴产业、超前布局未来产业，聚焦新一代信息技术、人工智能、新材料、生物医药等新领域、新赛道及颠覆性、前沿性技术攻关，支持科技成果转化和创新平台打造，培育耐心资本，投早、投小、投长期、投硬科技，主要投资种子期、初创期企业，总存续期原则上不超过15年。重点产业类。围绕先进制造、高原特色农业等重点领域，聚焦优势产业延链补链强链，带动区域发展，支持传统产业转

7、型升级和现代化产业体系建设，主要投资引入成长期、成熟期企业，总存续期原则上不超过12年。特定类。围绕国家重大战略和省委、省政府工作要求，一事一议设立基金，开展特定投资。（三）优化基金投资方式。引导基金根据产业发展需要，按程序报省人民政府批准后可投资母基金和直接投资项目，对单支母基金的认缴出资额原则上不超过引导基金认缴规模的20%且不超过母基金认缴规模的25%o母基金经省人民政府审批可直接投资项目，根据投资决策委员会决策可新设子基金、参股存量基金，对子基金出资比例：创业投资类不超过子基金认缴规模的60%、重点产业类不超过50%,特定类基金及参与国家级基金不受上述比例限制。子基金按照市场化投资决策

8、程序直接开展项目投资，不得再投资基金。政府投资基金对单个项目投资不超过其认缴规模的20%,不得对所投资项目控股，且不为第一大股东。各级基金及管理机构关联方在省内的投资额原则上不得低于政府实缴出资额。（四）规范基金管理运作。政府投资基金应坚持政策指导与市场运作相结合，按照安全合规、兼顾效益的原则开展基金运营管理，基金管理机构应具备相应募资能力、投研能力、出资实力及管理经验。引导基金管理机构为省金控集团，省财政厅进行指导监督；母基金管理机构由省级行业主管部门视政府出资情况指定省属国有企业或开展市场化遴选;子基金管理机构由省级行业主管部门指导母基金管理机构开展市场化遴选。（五）完善基金退出机制。政府

9、投资基金应积极拓宽退出路径，包括基金份额转让、并购、境内/境外IPo上市后股票减持、股东及管理层回购、股权协议转让以及基金合同约定的退出方式等。健全政府出资提前退出机制，明确提前退出条件和程序。（六）加强基金风险防控。政府投资基金应建立健全财务管理、投资管理、风险管理等内部控制和财会监督、审计检查、考核评价等外部监管制度，明确基金日常运作和风险管理等程序，防范基金运营风险。基金管理机构要加强基金穿透监管，密切跟踪基金财务状况，切实做到科学管理、防控风险、安全运营。（七）建立激励约束机制。政府投资基金应分类建立科学合理并覆盖基金全生命周期的绩效评价体系,把握评价整体性,不过度考核单支子基金或单个

10、项目盈亏,评价结果作为基金存续、计提管理费、改进管理、调整出资、优化投资方向以及实施奖罚的重要依据。健全尽职免责及容亏机制，设置原则上不超过30%的投资损失容忍率，创业投资类及特定类基金经审批可适当放宽。创业投资类基金投资损失容忍率放宽后不超过60%,投资种子期企业可经审批另行约定。政府出资取得的投资收益可向合作对象适当让利。四.工作要求政府投资基金是财政资金管理方式的创新，涉及面广、专业性强、社会影响大，各地各部门要高度重视，加强组织领导，完善工作机制，形成工作合力。(一)完善制度体系。省财政厅要尽快研究出台政府投资基金管理办法和管理机构遴选指南；加强对政府投资基金出资的预算约束，按照集中管

11、理、统一调配、分类拨付的原则筹措落实财政出资；督促省金控集团规范运作引导基金，组织实施引导基金监督检查，对政府投资基金开展重点绩效评价。(二)压实主体责任。省级行业主管部门要加大产业类专项资金改革力度，做实项目储备，加快基金落地，强化基金监管。要会同省财政厅根据母基金设立方案和实际需求，分年度将产业类专项资金按不低于30%的比例转变投入方式，用于母基金出资，并进一步清理盘活存量资金，整合小、散、乱等效用不明显专项资金，加大对基金的投入。要高度重视项目储备在基金运作中的关键作用，会同省发展改革委、省财政厅根据产业规划，推动基金与项目有机衔接，积极挖掘符合基金投资的项目，建立动态项目储备库，做好基

12、金投资指引。要在完成可行性和必要性研究的基础上，尽快推进高原特色农业、先进制造业和科技创新等领域母基金设立，一个部门原则上选择一个重点领域,成熟一支设立一支。要履行基金监督指导主体责任，对已设立基金日常运作实施全过程监督，督促基金投资进度，视情况委派观察员或投资决策委员会成员，开展绩效评价，定期收集分析基金运营情况并向省人民政府报告。（三）强化联动协作。各地各部门要创新思路，做好政策协同，打造优质的营商环境和投资生态，在基金工商注册登记、办公场所、项目落地等方面提供便利条件，打造基金集聚区；通过积极发展一批链主企业，培育一批优质链员企业，发挥链主企业的辐射和带动作用；鼓励政府投资基金管理机构与

13、国家级基金、头部投资机构建立合作，引进和培育高端人才，与行业专家、科研机构和社会中介等形成合力，推动产学研用深度融合。省金融管理局要会同省财政厅、省审计厅等联合制定政府投资基金尽职免责工作指引。省审计厅要适时组织对基金管理使用情况开展审计。省政府督查室要及时对各部门工作推进落实情况进行督查。（四）规范州（市）基金设立。各州（市）要严格执行政府投资基金相关制度规定，科学规范设立基金，充分考虑财政承受能力和项目储备情况等，合理确定基金规模和投资范围，避免资金闲置。年度预算中未足额保障三保、债务付息等必保支出的，不得安排资金新设基金。省级政府投资基金不参与州（市）基金设立，各州（市）可根据自身情况出资母基金和子基金，基金优先给予出资州（市）返投支持。