《管理咨询机构等级评定规范》.docx

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1、ICS03.120.20CCSA00DB4403市地方标准DB4403/T5592024管理咨询机构等级评定规范RatingspecificationformanagementcounseIingagency2025-01-01实施2024-12-20发布深圳市市场监督管理局前言III1范围12规范性引用文件13 术语和定义14 等级评定对象15等级评定原则15. 1自愿性原则15.2公平性原则15.3保密性原则15.4规范性原则26参评资格27等级划分标准27. 1等级划分28. 2等级划分具体条件28等级评定指标29. 1党建工作210. 依法经营211. 综合实力28. 4经营管理39.

2、 5经营规模310. 咨询能力311. 7月艮务质量39等级评定程序312. 1评定时间313. 发布公告314. 提交申请315. 申请受理416. 5资料审查417. 综合评定418. 7反馈与发布410等级评定证书管理419. 1证书有效期419.2 监督419.3 复评419.4 升级评定419.5 证书监管419.6 证书撤销520. 1评定机构的资质和能力要求520.2 管理机制520.3 备案记录612监督要求612. 1监督和指导621. 2评定责任追究613评定结果应用6附录A（规范性）管理咨询机构等级评定评分细则7附录B（资料性）管理咨询等级评定申请书14附录C（规范性）管

3、理咨询机构情况表18参考文献25-LX.1刖5本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由深圳市商务局提出并归口。本文件起草单位：深圳市管理咨询行业协会、深圳市华一世纪企业管理顾问有限公司、深圳市七鼎管理咨询有限公司、深圳市锦绣前程人才服务集团有限公司、深圳市逸马科技有限公司、百思特管理咨询有限公司、深圳市深远企业顾问有限公司、华谋咨询技术（深圳）有限公司、深圳市康达信管理顾问有限公司、深圳市汉捷管理咨询有限公司、深圳市启航管理咨询有限公司、北京汉道管理咨询有限

4、公司、中国（深圳）综合开发研究院、中国企业评价协会、深圳市质量协会、广州市欧博管理软件科技有限公司、东莞市电子计算中心、厦门市经济管理咨询协会。本文件主要起草人：单海洋、徐春明、周文皓、马瑞光、李志明、周林、杜建君、王朝阳、张正华、胡向阳、周子游、岳华新、李武盛、李榕、陈志强、胡红卫、郑文生、凌华、王全一、祝波善、陈奕毅、叶琴、左军、杨思卓、马瑜彬、韩勇。管理咨询机构等级评定规范1范围本文件规定了管理咨询机构等级评定对象、等级评定原则、参评资格、等级划分标准、等级评定指标、等级评定程序、等级评定证书管理的要求。本文件适用于对管理咨询机构的等级评定。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术

5、语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1管理咨询服务managementcounseIingservices通过调研发现并确认制约组织管理、发展和经营活动的关键问题，提供相应的解决方案，并通过培训I、指导实施或运用技术手段，帮助各类组织解决相关问题的过程。来源：SB/T112222018,2.13.2管理咨询机构managementcounseIingagency提供和交付管理咨询服务（3.1）的组织。注：担任管理咨询服务的经纪人或介绍人（推动者）或向管理咨询机构提供管理事务支持（例如开发票、支付薪酬）的组织不视为管理咨询机构。来源：GB/T424932023,3.12,有修改3.3客户cu

6、stomer提出并确认管理咨询需求，采购管理咨询服务的组织。4等级评定对象从事管理咨询服务，认可本文件评价内容且自愿申报的管理咨询机构。5等级评定原则5. 1自愿性原则管理咨询机构的等级评定采取自愿申报的原则。5.2 公平性原则评定机构可参照本文件规定的条款内容，秉承公平、公开、公正的原则开展等级评定工作。参与评定的工作人员在评定过程中，对管理咨询机构的商业秘密负有保密责任。5.4 规范性原则评定机构依据本文件的条款规定，审核参评机构的申报材料，并遵守评定程序。6参评资格参评机构应同时具备以下条件：a)在中华人民共和国境内依法注册登记、提供管理咨询服务且自主经营、独立核算、自负盈亏、自担风险的

7、法人机构，或者在当地工商部门登记注册，具有独立经营场地、独立经营的办事处及分公司；b)具有良好的社会信誉，近三年未被市场监督管理部门列入严重违法失信机构名单或未被列入经营异常名录；c)无严重违反行业规章和行业公约的行为；d)申报的材料无弄虚作假。7等级划分标准7.1 等级划分管理咨询机构的等级划分为AA、AAA、AAAA.AAAAA四个等级。7.2 等级划分具体条件7.2. 1管理咨询机构的等级除AA级以外，均依据所有评定指标得分的总和确定，评定指标的总分为100O分，具体划分如下：a) 850分VAAAAA级WlOOO分；b) 700分VAAAA级W850分；c) 450分VAAA级W700

8、分；d) 150分VAA级W450分。7.2.2具体评定指标应符合附录A的要求。8等级评定指标8.1党建工作参评机构拥护中国共产党的领导，重视基层党组织建设和员工政治思想教育，发扬基层党组织的先锋模范带头作用。评定指标包括：党群建设和党建荣誉。8.2依法经营参评机构遵守国家法律法规，合法经营。评定指标包括：依法注册、依法纳税和依法用工。8.3综合实力参评机构提供管理咨询服务人员、场地、资金、无形资产等综合能力。评定指标包括：实缴资本、人员规模、办公场地、机构荣誉和社会公益。8.4经营管理参评机构的经营和管理能力。评定指标包括：公司治理、财务管理、业务管理、信息化管理、咨询数字化、风险管理、安全

9、管理和机构文化。8.5经营规模参评机构经营效益、经营业绩、经营成果。评定指标包括：客户数量、咨询业绩、纳税规模和单项合同金额。8.6咨询能力参评机构咨询、人才、研发等专业服务能力。评定指标包括：擅长领域、专业人才、研发经费和研发成果。8. 7服务质量参评机构在管理咨询服务项目的全过程质量管理及控制能力。评定指标包括：流程制度、人才培育、投诉处理和客户纠纷。9等级评定程序9.1评定时间每年组织一次评定工作，时间安排在下半年。9. 2发布公告评定机构在相关媒体上公告等级评定工作具体事项。9.3提交申请9.3.1 申请单位应按照评定机构所提供的管理咨询机构等级评定申请书（参见附录B）填写相应信息。9

10、. 3.2申请单位申请时应提供以下材料：a）等级评定申请书；b）申请单位营业执照复印件；c）申请单位法定代表人身份证复印件；d）申请单位信用等级报告；e）近三年财务审计报告；f）纳税申报表；g）有代表性咨询服务合同与发票的复印件；h）参评单位专业人员情况说明；D知识产权相关材料；j）房屋产权证明或租赁证明；k）党建工作记录；1) 公益活动记录；m)其他证明机构实力的有效资料。9.4申请受理9.4 .1申请单位应按照9.3.2提交相关的材料，否则评定机构将不予受理。9.5 .2申请单位应承诺所有提交材料信息真实有效。9. 5资料审查9.1.1 评定机构根据评定程序、等级评定指标评分细则的要求，依

11、照本文件相关规定，在正式接收申请后15个工作日内，对申请单位所提交的申请文件与材料进行初步审查并保存相关审查记录。9.1.2 申报材料应齐全，若初次申报材料不符合要求，评定机构应及时通知申请单位在规定时间内进行补充和完善；若再次申报材料经审核仍不合格的，不予受理，评定机构需说明不予受理的原因。9.1.3 评定机构根据申报单位所申报的等级，进行现场考察并与相关人员访谈，核实材料的真实性。9.6综合评定9.6.1 由评定机构组织评定专家进行综合评定。在评定过程中，评定专家应对评定资料进行客观、严谨、公正的审查并给出评分。9.6.2 评定结束时，由审查小组成员和评定机构专家所组成的评定委员会签署评定

12、意见。9.6.3 评定机构应公示评定结果，公示期为10个工作日。如在公示期内提出异议的，评定机构经过核实认为有必要的可以对异议进行复核并重新评定。9. 7反馈与发布9.1.1 评定机构应将评定结果反馈给申报单位。9.1.2 评定机构在公示期结束后，对无异议的申报单位按相关程序向社会公布最终结果并颁发管理咨询机构等级评定证书。10等级评定证书管理10. 1证书有效期管理咨询机构等级评定证书有效期为三年。10. 2监督评定机构应设置投诉电话和邮箱，接受有关部门、客户单位和社会的监督。10. 3复评评定结果从公告颁布之日起生效，有效期为三年。三年过后应进行复评，证书到期前三个月内提交复评资料。复评不

13、通过的，按实际得分确认评定等级，满一年后再次申请。10.1 升级评定机构获得等级评定满三年后，可申请等级升级评定，升级评定不通过的，按实际得分确认评定等级，满一年后可再次申请升级评定。10.2 证书监管管理咨询机构在证书有效期内，如果出现客户投诉、恶意竞争、扰乱行业市场秩序等不良行为，评定机构调查核实后，视情节轻重要求管理咨询机构进行整改，并对其证书进行暂停或降级等处理。10.3 证书撤销持证机构发生下列情况时，经评定机构核实，应撤销等级证书：a）因破产、歇业或其他原因终止咨询服务及相关业务活动；b）因分立、合并等咨询服务能力的条件发生较大变化，未及时申请变更；c）因咨询主营业务质量下降，导致

14、客户投诉较多；d）因自身原因造成所承担的咨询项目出现较大事故，被政府部门通报、处罚；e）涂改、伪造、出租、出借、转让证书；f）存在弄虚作假、违法违规、违反合同约定等不诚信行为。11评定机构要求11.1 评定机构的资质和能力要求评定机构的资质和能力应符合下列要求。a）评定机构为管理咨询行业中的社会组织。b）建立管理咨询机构等级评定委员会（简称“委员会”）及评定专家库，委员会下设办公室负责日常工作。委员会职责包括：D基于本文件的内容制定管理咨询机构等级评定具体的实施方法；2）对已获得评定资格证书的管理咨询机构进行监督与管理。c）评定专家库由管理类专家、经济类专家、财税金融专家、法律风险专家、数字领

15、域专家、行业技术专家等组成，专家应实行聘任制和动态管理，聘期4年。专家应符合下列要求：D管理类专家、经济类专家应具有高级或以上专业技术资格，并具有管理咨询领域内相关工作经验，对管理咨询领域的发展及市场状况有较全面的了解，且从事相关工作10年以上；2）财税金融专家、法律风险专家、数字领域专家、行业技术专家等应具有相关专业高级或以上专业技术资格，从事管理咨询服务领域工作5年以上；3）应具有良好的职业道德，坚持原则，办事公正。d）建立完善的线上、线下受理评定体系。11.2 管理机制评定机构应建立严格的管理机制，建立各项相关的规章制度，严格管控管理咨询机构等级评定的管理和实施过程，包括：a）评审专家库管理机制：建立职称评审专家库，对专家进行资