个人风险点及防控措施（表格）.docx

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1、个人风险点及防控措施（表格）序11类别风险环节风险点及表现形式防控措施1综合班子建设1.违反重大事项集体研究制度；2.任人唯亲、拉帮结派影响班子团结。1.严格执行三重一大”制度；2.开展述职述廉；3.落实政务公开；4.落实民主生活会和召开每半年一次的*建设形势分析会制度。2廉洁自律L利用职务之便接受*的宴请，收受钱物；2利用报销之便虚报多报开支，侵占挪用公款、财务等行为；3.公车私用、私车公养;4.利用职务之便为家庭成员、亲戚朋友牟取不当利益。L严格落实党风廉政建设责任制；2.开展述职述廉；3.落实政务公开；4.实行廉政承诺。3思想政治1.政治理论学习深度不够，学习缺乏主动性；2.对政策法规理

2、解不深、掌握不透；3.思想道德教育不够，有职业道德失范风险。L加强政治理论学习，加强世界观改造；2.学习先进人物事迹，树立人民公仆意识，吸取反面典型教训I,做到警钟长鸣；3.加强组织纪律学习，增强组织纪律观念。4管理能力L公司转型升级发展中传统主业改革创新能力不足风险；2.经营结构转换过程中新动能培育过缓风险；3.经营可持续发展战略决策风险；4.企业经济效益和社会效益双效统一风险。L积极打通经营与*合作，整合资源，打包营销；2.加强新业态建设，推进*等新类型业务，努力跟上时代步伐；3.进一步加大*服务力度，在稳定并扩大现有服务的基础上寻求新的，具有长效性的业务增长点。5财务管理及行政事务管理收

3、支审核1.未经批准擅自扩大预算项目，挤占挪用专项资金，擅自改变计划，设置账外账；公款私存或私分公款，私设“小金库，往来账款长期结算不清等；2.擅自扩大开支范围，提高开支标准、坐支、乱支，擅自提高津补贴标准等违反公务支出的有关规定。L严格执行会议、财务等管理制度；2.定期开展审计督查。6现金票据L现金管理不符合规定，随意借支非法挪用等；2.伪造、转借、串用财政票据，收款不开票、多收款少开票等。7公务接待未经批准擅自接待或超标准接待等。L严格执行公务接待管理规定和制度；2.执行接待提前审批程序。8资产管理擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失等。L严格执行固定资产管理规定；

4、2.严格执行财务管理制度；3.实行定期盘查。9资产购置L未按规定询价等；2.擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量规格、少支多报等。L严格执行采购有关规定；2.严格执行财务管理制度。1项目L对依规定应进行招标的项目未按采购和招投标有L按规定进行项目审批；2.执行项目招O招标及购买服务关规定执行，暗箱操作等；2.对未按合同规定执行，降低质量规格的行为监管不力，少支多报等。投标有关规定和财务管理制度。11车辆管理L擅自增加保养、维修的项目、费用；2.违规加油、违规驾驶发生事故或造成经济损失的、少支多报、虚报冒领等。1.严格执行车辆管理制度；2.执行维护、保养、维护等逐层审批程序。L责任心不强，制度不落实，管理不到位，造成长执行信息化系统网络安全管理相关规时间网络中断或发生网络安全事故；2.没有定期检定、制度。1网络查或维护网络设备，造成设备损坏等；3.工作推诿，2管理没有及时发现和解决网络故障导致网络运行异常、业务工作不能正常开展，造成严重后果；4.数据管理不善造成数据丢失等。