科创板上市企业知识产权风险防控指南.docx

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1、ICS03.140CCSA10DB3205苏州市地方标准DB3205/T11012023科创板上市企业知识产权风险防控指南GuidelinesforinteIIectuaIpropertyriskpreventionandcontrolofIistedenterprisesonthescienceandInnovationBoard2023-12-21发布2023-12-28实施苏州市市场监督管理局发布目次前言II1范围12规范性引用文件13 术语和定义14 目标与原则14 .1目标25 .2原则25 防控内容26 基础工作36.1 团队组建36.2 制度建设47 常规工作47.1 防控预算设

2、立57.2 信息库建设51.1 3常规风险处理57.4 内外沟通交流67.5 文化氛围营造67.6 专业人才培养68专项工作78. 1风险查检79. 2知识产权诊断710. 风险预警711. 4核心专利布局与维护812. 5知识产权诉讼应急处置8附录A（资料性）知识产权风险查检表9本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由苏州市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：昆山市市场监督管理局（知识产权局）、好孩子儿童用品有限公司、昆山国显光电有限公司、苏州清

3、陶新能源科技有限公司、苏州市信睦知识产权服务有限公司、苏州市知识产权保护中心、苏州市质量和标准化院、苏州威世博知识产权服务有限公司、昆山市知识产权保护协会。本文件主要起草人：陈国平、方珏、蔡嘉诚、朱绿萍、沈佳超、俞月婷、陈迎松、陆谦帆、宋燕、李彦涛、周文渊、王兆宇、涂祖宏、何明明、周柯、赵新民、杨林洁、钱玫洁、张云明。科创板上市企业知识产权风险防控指南1范围本文件提供了科创板上市企业知识产权风险防控目标与原则、防控内容、基础工作、常规工作、专项工作的指南。本文件适用于拟在科创板上市或已上市的企业开展知识产权风险防控工作。无科创板上市计划的企业知识产权风险防控可参考本文件。2规范性引用文件下列文

4、件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T294902023企业知识产权合规管理体系要求3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3. 1知识产权inteIIectuaIproperty权利人依法就下列客体享有的专有的权利： 作品； 发明、实用新型、外观设计；商标；地理标志；商业秘密； 集成电路布图设计； 植物新品种； 法律规定的其他客体。来源：GB/T294902023,3.13.2知识产权风险防控intellectualpropertyriskpre

5、vention通过预先设定的措施来减轻或消除知识产权相关行为导致的不确定性的过程。3.3核心专利corepatents形成核心技术和主营业务收入的发明专利。4.1目标4.1.1总体目标以企业科创板成功上市发行并持续合规发展为目标，聚焦企业内部知识产权合规管理、企业知识产权被诉侵权风险等上市审核及监管机构高频关注的问题，提高科创板上市企业知识产权风险防控意识，统筹开展系统、专业、规范的知识产权风险防控工作。4.1.2阶段目标知识产权风险防控各阶段目标如下：a）上市前：知识产权符合科创板上市要求，做好上市准备；b）上市中：减少上市中的知识产权风险，保障上市成功；c）上市后：维持企业合规运行，减少知

6、识产权风险对企业发展的持续影响。4.2原则4.2.1目标导向结合企业自身科创板上市计划，合理设置阶段性目标，按计划开展基础工作与常规工作，并根据既定目标针对性开展专项工作。4.2.2制度先行建立健全科创板上市企业知识产权风险防控制度，明确风险防控工作主体，规范科创板上市企业知识产权风险防控工作，通过长效可行的知识产权制度促进知识产权创造和运用能力，降低知识产权风险发生概率、加强知识产权风险应对能力。4.2.3提前布局对知识产权进行提前布局、早期防控，在科创板上市申请前，结合企业发展战略，布局核心专利，储备核心技术专利；针对潜在的知识产权权利无效、权属瑕疵及侵权诉讼风险进行早期预防和处理。4.2

7、.4全面覆盖鼓励全员参与知识产权风险防控，持续关注各类知识产权信息，将知识产权风险防控融入科创板上市前、中、后全过程，贯穿企业研发、采购、生产、销售等各个环节。5. 防控内容科创板上市企业知识产权风险防控工作分为基础工作、常规工作、专项工作三部分，基础工作为常规工作与专项工作提供支持，企业通过常规工作与专项工作结合进行知识产权风险防控，框架如图1所ZjO图1知识产权风险防控框架图6基础工作6. 1团队组建7. 1.1团队设置6.1.1.1 企业宜根据实际情况选择以下方式设置风险防控团队：设置独立知识产权风险防控工作部门的，宜由企业高管进行领导，配备专职的工作人员，与企业负责上市工作的部门协同开

8、展工作；不设置知识产权风险防控独立部门的，在企业负责上市工作的部门中，宜设置专门的知识产权风险防控人员或小组，在上市工作部门的领导下开展知识产权防控工作。6. 1.1.2企业可委托专业的服务机构进行辅助管理，并在企业中设置知识产权管理人员与服务机构进行对接。7. 1.2团队职责企业知识产权风险防控团队职责如下： 落实企业知识产权风险防控所需的人力、财务、信息及其他各项资源； 负责起草、发布知识产权相关制度，参与实施、监督与修订； 负责企业知识产权风险防控各项常规工作的有序开展； 根据企业科创板上市进程，拟定专项工作开展计划，并按计划有序开展专项工作； 负责与企业知识产权风险防控有关的内、外部相

9、关方协调沟通； 梳理企业专利的发明点和保护范围，制定专利危机应对工作方案和应急事件紧急响应机制； 提供企业在国内外维权诉讼的技术支持、建议或解决方案。 .1.3团队成员宜具备以下素质：知识产权、法律知识； 知识产权知识； 风险防控意识和能力； 组织协调能力； 对产业、产品、技术及市场信息的统筹整合能力。6.2制度建设6.2.1制度起草6.2. 1.1宜遵循合法性、强制性、系统性、针对性、兼容性、可执行性等基本原则。6.2.1.2知识产权相关制度宜经企业最高管理者批准后发布，经过企业内部民主协商、公示等程序后生效，由知识产权风险防控团队负责制度实施、监督与修订。6.2.2制度内容6. 2.2.1

10、知识产权基本管理制度按照GB/T29490-2023中8.1的要求，宜制定知识产权获取、维护、运用、保护等方面的制度，包括但不限于： 知识产权申请、运营与维护制度；技术合同管理制度； 技术人员管理制度； 知识产权培训制度； 知识产权档案管理制度； 知识产权信息管理制度； 知识产权保密制度； 知识产权财务管理制度； 知识产权激励制度； 其他知识产权管理制度。 .2.2.2知识产权风险防控制度知识产权风险防控针对来源于企业内部知识产权管理缺失、外部知识产权侵权等引发的、影响可持续经营的事项制定风险防控制度，包括但不限于：风险监测制度；风险评估制度；风险应对制度；风险责任制度；其他知识产权风险防控制

11、度。6.2.3制度实施与检查1.1.1.1 1组织开展制度学习培训活动，宣传贯彻制度内容。1.1.1.2 制定考核标准，对制度实施情况进行考核。1.1.1.3 设置意见或建议反馈渠道，并定期整理分析，对制度进行周期性修订。7.1防控预算设立在年度预算中宜设立知识产权风险防控工作经费，包括但不限于： 知识产权风险防控团队人员费用； 外聘第三方服务机构费用； 信息库建立费用； 知识产权相关员工激励费用； 知识产权获取、维护及运营费用； 知识产权专案费用。7.2信息库建设企业对知识产权相关的信息宜进行定期监控、收集、归纳、分析，形成知识产权信息库，重点建设以下方面： 企业自身的专利、商标、作品、商业

12、秘密等知识产权信息； 企业所属行业的技术发展信息； 竞争对手的产品技术信息、市场信息、知识产权信息； 行业内相关反不正当竞争、专利、商业秘密等诉讼相关案例信息； 与企业相关的国内外法律、法规、政策信息； 优质的知识产权服务机构信息，如律师事务所、知识产权代理所、情报所等。7. 3常规风险处理7.3 .1企业宜根据知识产权常规风险的具体内容，按照相关法律规定进行审查，分析研判对自身市场销售、技术研发、人员管理的影响程度，结合企业科创板上市时间节点，考虑采取的应对方式，如图2所示。0申大小利用呐立即采取措施、上即消除影响对企业的影响,立即采取措施、避免影响持续十,.上市时等如期（内部决议.县调与整

13、改点备期I股例日制、上市辅导、务作物播文件及递交阶段）持续关注、适当采取措施审期上市居同七点（上市委申式.申候机杓服累更行上市交审核.上交所WT松更理.凰陆殿）.发行在外阶段）适时采取措施、充分披旗风险、避免影响扩大肥小利图2常规风险处理示意图7.4 .2根据采取的应对方式，合理安排资源，宜制定针对不同常规风险的应对方案。常规风险包括但不限于： 知识产权使用或管理不当被动失效； 收到侵权警告函； 被提起侵权诉讼； 被主管机关进行行政查处； 知识产权遭受侵权。7. 4内外沟通交流7.4 .1内部沟通交流企业宜建立高效的内部沟通交流机制，提高知识产权风险防控的效率和质量，具体包括： 建立沟通交流平

14、台，提供共享知识产权信息、分享风险防控经验的渠道； 建立双向反馈机制，风险防控团队与企业研发、市场、销售等岗位员工及时沟通知识产权相关的问题和风险，根据反馈调整风险防控措施。7.4.2外部沟通交流企业宜与外部进行多渠道沟通，建立友好的合作关系，共同防范知识产权风险，具体包括： 与合作伙伴、供应商达成协议，约定合法使用彼此的知识产权，并制定相关的合同条款和安全保障措施； 建立与相关政府部门的稳定联系机制，主动寻求知识产权风险防控建议和指导，及时反映知识产权侵权问题，配合相关政府部门的知识产权整治工作，打击侵权行为； 尝试建立与知识产权权利人的沟通渠道，及时了解知识产权情况，并设立应对机制，防止侵权行为的发生； 积极与专家、学者进行知识产权领域的学术交流和技术合作； 与合作的证券公司或券商分享知识产权情况和相关风险，及时寻求建议和支持。7.5 文化氛围营造宜以企业全员参与风险防控为目标，建设知识产权文化，营造知识产权风险防控氛围。文化氛围营造工作包括但不限于： 企业领导者、决策者加强自身学习，将知识产权风险防控工作提升至企业重要决策高度； 针对企业知识产权风险防控团队人员和相关岗位人员，定期召开知识产权工作会议，