公司债转售条款-合同管理.docx

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1、文书模板会计实操文库公司债转售条款-合同管理(一)转售条款的含义公司债转售条款是指在公司债券发行过程中，赋予债券持有人在一定条件下将持有的债券转售给其他投资者或特定机构的权利规定。例如，在某些可转换公司债券中，当满足一定的股价条件和时间条件时，债券持有人可以选择将债券转售给其他愿意接手的投资者，而不是继续持有债券或行使转换权。(二)转售条款的内容1 .转售条件时间条件：通常规定债券发行后的一定期限后才可进行转售。例如，规定债券发行满一年后，债券持有人可以启动转售程序。这可以给市场一定的稳定期，避免债券在短期内频繁转手。价格条件：转售价格可以是固定价格，也可以根据一定的公式或市场情况确定。比如，

2、设定转售价格为债券面值的105%,或者根据债券市场价格指数和一定的溢价率来确定转售价格。触发事件：某些情况下，特定事件的发生会触发转售条款。例如，当公司发生重大资产重组、控制权变更等可能影响债券价值的事件时，债券持有人有权进行转售。2 .转售对象可以是其他合格投资者：包括机构投资者（如基金公司、证券公司、保险公司等）和符合条件的个人投资者。这些投资者需满足国家对债券投资的相关资质要求，如具备一定的金融资产规模、投资经验等。特定机构：在一些情况下，债券可能规定转售给特定的金融机构，如债券受托管理人安排的第三方机构等，这些机构通常在债券市场中有一定的运作能力和风险承受能力。3.转售程序通知程序：债券持有人需按照规定向相关方（如债券发行公司、受托管理人等）发出转售通知，说明转售的意愿、数量、价格等信息。例如，在转售期限内，债券持有人通过书面形式向受托管理人提交转售通知，受托管理人负责后续的转售协调工作。交易安排：在收到转售通知后，相关方需要协调安排转售交易。这可能包括寻找合适的转售对象、确定转售价格和交易时间等。例如，受托管理人可以通过自身的交易网络或证券交易平台寻找合适的投资者，促成转售交易。