证券审计部岗位说明书.docx

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1、证券审计部岗位说明书X有限公司二O二四年八月组织架构及人员编制3部门职责4岗位明细表7副总经理微位说明书8证券部部长岗位说明书10审计部副部长岗位说明书11证券事务代表岗位说明书13组织架构及人员编制编写审核批准部门职责一、总述统筹并负责公司拟上市及上市后的证券事务管理工作，负责协调证券部和公司各部门的沟通，制定上市公司的规章制度，保持与监管部门及媒体机构的接洽和沟通；负责公司的审计、监察和相关报告的撰写工作。二、分述1.证券部1、统筹公司拟上市及上市后的证券事务管理工作；2、负贲公司和相关当事人与国防科工局、中国证监会和上海证券交易所等上级监管部门的及时沟通和联络：3、按照法定程序筹备董事会

2、和股东会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件：4、参加董事会会议，制作会议记录并签字：5、促使董事会依法行使职权：在董事会拟作出的决议违反相关法律、法规、规范性文件和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见：如果重事会坚持作出上述决议，应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上：6、协助革事、监事和高级管理人员了解信息披露的等相关法律、法规、规范性文件；7、负责处理公司上市后的信息披假事务，督促公司制定并执行信息披露管理制和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；8、负责与公司信息披露有关的保密工作，促使公司董事会全体成员及相关知情人在

3、有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施：9、负贡保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东会的会议文件和会议记录等；10、协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；11、公司法等相关法律、法规、规范性文件所要求履行的其他职责。2.审计部1、组织制定公司内部审计监督管理规则，完善公司内部审计相关制度：2、拟定公司年度、月度审计工作计划;完成公司月度、年度审计工作总结：3、对工程现场管理、工程投资控制、营销管理、采购管控、财务管理等进行专项审计：4、对公司日常经营管理进行例行审

4、计；5、公司绩效考核、离任及后续跟踪审计；6、撰写公司内控制度自我评价报告；7、监察调查相关人员通过电话、电子邮件、信件等方式对公司员工及事项的举报或投诉；8、完成副总经理交办的其它工作。3.安全管理1、负责工作场合内的安全管理工作，定期检查本部门人员执行操作规程、工艺规程的情况，及安全法规执行情况，杜绝质量事故、安全火灾、设备、人身伤亡、事故的发生；2、负贡组织生产现场管理工作，重视环境保护、现场卫生工作，抓好劳动防护管理和环保工作；3、负责办公室及检验现场6S管理工作，定期检查、整改及巩固6S执行情况。4.标准化管理1、收集、宣贯业务相关最新的法律法规、标准文件、公司标准等；2、协助完成工

5、作制度及流程、操作规范和技术标准等的撰写工作；3、完成本部门各种文件的标准化审查和监督纠正工作：4、参与公司标准化、规范化工作。5、负责响应培训需求，提供本部门标准培训，参加相关标准培训。5.保密管理1、保守国家秘密，不以任何形式泄露所掌握、知悉、管理的国家秘密。2、遵守中华人民共和国保守国家秘密法和上级机关、X有限公司颁发的各项保密规章制度。严格遵守和履行涉密人员行为“十不准”及涉密人员对外科技交流保密守则3、自觉接受各级保密管理部门的监督和管理。4、学习保密知识，提高保密技能，积极参加有关部门组织的保密教育培训。5,发现泄密隐患和发生泄密事件，立即向公司保密办公室报告，及时采取补救措施，并

6、协助配合有关部门进行查处。部门负责人行政人事部审核批准岗位明细表序号岗位名称岗位编号编制人数1副总经理12-0011人2证券部部长12-0021人3审计部副部长12-0031人4证券事务代表12-0041人编写审核批准情况而位名称融经理岗位编号12-001所属部门证券审计部直接上级事事长直接下属证券部部长、审计部副部长考核类别按公司薪酬管理制度执行向位概述统筹公司拟上市及上市后的证券事务管理工作，负责公司不咯相关方的沟通和联络，促使公司：P事会和股东会依法依规行使职权1、统筹公司拟上市及上市后的证券事务管理工作；2、负责公司和相关当事人与国防科工局、中国证监会和上海证券交易所等上级监管部门的及

7、时沟通和联络；3、按照法定不呈序筹备莅事会和股东会会议，准备和提交拟审议的商事会和股东会的文件；4、参加亚事会和股东会会议，制作会议记录并签字；5.促使堇事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反相关法律、法规、规范性文件和公司章程时，应当提醒与会第事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果苗事会坚持作出上述决议，应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上；6、负责处理公司上市后的信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制和垂大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；7、防助35事、监事和高级管理人员了解信息披露的等相关法律、法规、规范性文件；8、负责与公司信息披露有

8、关的保密工作，促使公司而事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；9、负责保管公司股东名册.堇事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人列寺有公司股票的资料，以及:P事会、股东大会的会议文件和会议记录等；10、协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；11、公司法等相关法律、法也规范性文件所要求婿行的其他职员.1.公司重大经营决策及有关信息资料的知情权；2、股东会、董事会和监事会的参会权；上述会议决议事项的执行追踪权；3、对证券部人员的人事权.任职资格学历要求大学本科及以上学历专业法律.金融、财会等专业年龄

9、要求40周岁U1.t性别不限工作经监8年以上首理经验5年以上技IS1、法律、金融、财会等专业，大学本科及以上学历，具有很好的金融、税务和法律相关WiR;2、8年以上上市或拟上市公司相关工作经脸；3、熟练掌握公司法、证券法和上海证券交易所上市规则3等有关法律法规；4、具备相关财务、法律法规相关知识；5,具有优秀的公文写作、沟通协调能力和高效的执行力；6、具有良好的个人品质和职业道德，严格逛守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行I7、有如秘资格证优先.修订蛹写审核批准而位名称证券部部长岗位编号12-002所属部门证券审计部直接上级副总经理直接下属证券事何弋表考核类别按公司薪酬管理制度执行南位概述负

10、责公司拟上市及上市后的证券事务管理工作，负责协调证券部和公司各部门的沟通，制定上市公司的规笠制度，保持与监曾部门及媒体机的接洽和沟通主要岗位职责1.在革事会和副总经理的领导下，整合公司资源，统筹策划上市，进行投资者关系管理和公司市值管理；2、负弱股改及上市挂牌的筹备辅导、报批、发行和上市各阶段的具体事务；3、负责公司上市后信息披露事务，保证信息披露的及时、合法、真实.准确和完整；4、制定公司资本市场运作规划及方案，参与组织资本市场融资；5、维护与国防科工局.中国证监会和上海证券交易所等上级监管部门的关系；6、争取各级政府关于股改、上市和直接融资等的补助及其他政策支持；7、负责对外联络,媒体接待

11、，完成董事会和副总经理交办的其他工作事宜。职位权限1.对部门人员的人事权；2、股东会、黄事会和监事会的参会权.学历要求大学专科及以上学历专业法律、金融、财会等专业年龄要求30周岁以上性别不限工作经晚8年以上管理经睑5年以上技饕I1、法律、金融、财会等专业，大学专科及以上学历，具有很好的金融、税务和法律相关腼；2、8年以上上市或拟上市公司相关工作经晚；3、熟练空握公司法、证券法和上海证券交易所上市规则等有关法律法规；4、具备相关财务、法律法规相关知识；5,具有优秀的公文写作、沟通协调能力和高效的执行力；6.具有良好的个人品质和职业道德，严格邈守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行7、有董秘资格证

12、优先.修订编写审核批准IO基本情况岗位名称审计部副部长岗位编号12-003所属部门证券审计部直接上级副总经理直接下属无考核类别按公司薪酬管理制度执行岗位概述负责公司的审计、监察和相关报告的撰写工作i1、组织制定公司内部审计监督管理规则，完善公司内部审计相关制度；2,拟定公司年度.月度审计工作计划；完成公司月度、年度审计工作愈结;3.对工程现场管理、工程投资控制、营销管理、采购管控、财务管理等进行专项审计；4、对公司日常经营管理进行例行审计；5、公司绩效考核、陶任及后续跟踪审计；6、撰写公司内控制度自我评价报告；7、监察调直相关人员通过电话、电子由M牛、信件等方式对公司员工及事项的举报或投诉；8

13、、完成副总经理交办的其它工作。职i限1、对公司及子2、对被审计单制度.记录、会3、对公司Tg1.4、对与审计事.5、对副总经理&对审计发现I7、根据实际工公司制度修改的审计建议位会计凭证、会计账簿、论纪要、计算机软件系W挡案的直阅权；须有关的部门和个人进行交办的工作行使督办督酉的问题提出改进建议权；作情况，提出聘请中介机.权；财务会计报告、资7充及其电子数据等相调吏取证权；淑；构对具体审计项目义H及与生产经营活动有关的文件、关资料的直阅权；当行审计的建议权.任职资格学历鬟求大学专科及以上学历专业财务会计、审计及金融专业年龄要求30周岁以上阚襁工作经脸8年以上管理经甄3年以上i1、具备较丰富的审

14、计、财务专业知识，熟急公司业务及国家*行业相关政策；2,熟练使用ERP财务软件和办公软件、知识面广；3、精通审计方法和审计程序,其爸较高的而计技巧、较强的而计业务指导能力、提出合理可行审计建议的能力、良好的语言表达能力和文字陈述能力；4、具备良好组织、协调能力、团队协作精神以及计划与总结、人员培养与带教、规则制定与优化、项目管理等技能。编写审核maI1.12身位名称证券事何弋表岗位编号12-003所网部门证券审计部直接上级证券部部长直接下属无考核类别按公司薪学管理制度执行岗位概述协助证券部部长组织公司拟上市及上市后的证券事务管理工作1、在证券部部长的领导下，筹备股东会和董事会、监事会会议以及董事长召集的其它会议的召开，做好会议的记录、形成决议文件;2、保管好公司股东、H事、监事和高级管理人员名册及持股资料，保管好H事会和