企业组织构架发展战略控制环境内控手册.docx

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1、企业组织构架发展战略控制环境内控手册1组织架构1.1.组织架构管理目标(1)公司根据国家相关法律、集团公司文件，结合公司实际，明确董事会、经理层和公司内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排；(2)不断加强董事会建设，强化董事会职能，适应公司外部形势变化和公司内部条件的变化，适应公司不断变化的发展需求；(3)从战略控制、管理控制和作业控制层次通过对董事、经理层履职情况的考核、对公司绩效的审计，掌握公司运营效果,发现问题采取有效的改进措施。1.2 组织架构主要风险(1)组织结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运转机制和执行力，可能导致企业经营失败，难以实现发展战略；(2)

2、内部机构设置不科学，职权分配不合理，可能导致机构重叠、职权交叉或缺失、推诿扯皮，运行效率低下，未能取得应有的效率和效益；(3)实际运行中，董事、监事、经理经验能力不足，专业不对口未能独立行使职能和权力；内部机构不适应公司战略目标、经营形势和内部条件变化，阻碍战略经营目标的实现。1.3 组织架构控制流程业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.根据现代企业管理制度及公司的发展战略，提出公司的组织架构方案，报总经理办公会审议和董事会批准。综合管理部中公司章程XX公司“三重一大”事项决策规则D22.综合管理部牵头召集相关部门讨论制定相应部门的职责及职能分工，报总经理办公

3、会批准。综合管理部相关部门低公司职能部门职能分配规定D33.综合管理部根据总经理办公会的审批发布相应的职能文件。综合管理部低公司组织机构图公司职能部门职能分配规定(2)组织架构调整业务流程业务流程图组织架构调整流程图综合管理部T年理或建组整调整相应的职责和职能更新组织机构及相应职能分配文件(结束相关部门参与讨论控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.根据年末公司管理评审报告或相关部门建议，提出组织架构调整方案，报总经理办公会审议和董事会批准。综合管理部中公司年度管理评审报告D22.综合管理部牵头召集相关部门讨论调整相应部门的职责及职能分工，报总经理办公会批准。综合管理部相

4、关部门低公司职能部门职能分配规定D33.综合管理部根据总经理办公会的审批发布调整后的职能文件。综合管理部低公司组织机构图公司职能部门职能分配规定1.4 组织架构管理制度(1)中华人民共和国公司法；(2)XX公司章程；(3)XX公司“三重一大”事项决策规则;(4)XX公司组织机构图；(5)XX公司职能部门职能分配规定。2发展战略2.1发展战略管理目标(1)规范公司发展战略的制定，提高公司转型发展能力，确保公司发展战略与国家发展战略相符合，适应外部市场环境变化，保证公司持续发展；(2)提高公司战略规划管控水平，根据国家宏观调控政策和外部市场环境的变化，适时调整公司发展战略，推动公司发展战略的实现。

5、2.2 发展战略主要风险(1)企业发展战略制定与国家宏观经济政策不相符，不能适应外部市场环境变化，发展战略阻碍企业战略实现；(2)企业发展战略实施过程中，战略调整不及时，企业发展不可持续，短期行为制约企业战略实现。2.3 发展战略控制流程业务流程图企业战略制定流程董事会总经理办公会分管领导评审小组综合管理部相关部门Q调研征求发展意见,形成评估意见*提供相关资料Ax由*A提交发展战略调研报告甲t否z否ig1准）-i1._A母拟定发展战略规划W.f/卜舌不否A4实施发展战略规划4执行发展战略规划F结束控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档D1.1.调研征求发展意见，形成评估意见；2.提交发展

6、战略调研报告，报评审小组讨论和分管领导审核。综合管理部低发展战略评估报告阶段D23.拟定发展战略规划，报评审小组、分管领导、总经理办公会审核，并根据审综合管理部评审小组中公司发展战略规划控核意见做相应修改，最终报董事会批准。制D34.各部门按发展战略规划实施。各部门低各部门实施计划业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1.按照公司年度发展战略规划，制定年度方针目标，报分管领导、总经理办公会审核，董事会批准。综合管理部低年度方针目标D22.将公司年度目标分解至各部门，报分管领导审核，总经理办公会批准。综合管理部中公司年度工作目标责任书D33.各部门按照年度目标分解制

7、定实施计划，经综合管理部会签，报分管领导、总经理办公会批准；各部门低各部门实施计划D44.各部门按照年度目标分解制定实施计划执行，综合管理部按月度、季度监督、检查、考核，计划执行情况各部门综合管理部月度工作计划编制及考核办法经济责任指标和关键管理指标及考核办法业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档1.综合管理部完成公司方针目标的跟D1.踪、督查；2.综合管理部提出公司战略规划调整方案，报分管领导、总经理办公会审核，董事会批准。综合管理部低公司发展战略规划阶3.调整发展战略规划，报评审小组、分综合管理部公司发展战略规划(调整)段D2管领导、总经理办公会审核，最终报董中控事会批准。

8、制D34.各部门按调整后的发展战略规划实施。各部门低各部门实施计划2.4 发展战略管理制度(1)中华人民共和国公司法；(2)XX公司章程；(3)XX公司年度工作报告；(4)XX公司“三重一大”事项决策规则；(5)XX公司月度工作计划考核管理办法;(6)XX公司绩效考核管理办法；3人力资源3.1 人力资源管理目标（1）加强人力资源管理，从招聘、培训、晋升、绩效考核到离职，确保执行程序符合国家法律、法规，避免和减少劳动纠纷的法律风险；（2）及时、合理地配置人力资源，确保员工队伍结构、素质与企业发展目标相适应；（3）建立良好的人才培育机制，提升员工整体素质和能力水平，培养和打造管理和技能人才，为企业

9、发展提供人才支撑与保证；（4）建立公平有效的约束与激励机制，充分调动员工工作积极性，更好地为企业生产经营服务，推动企业重点工作的顺利进行和战略目标的顺利实现。3.2 人力资源主要风险（1）如果人力资源管理制度不健全，不符合国家法律法规，将导致劳动纠纷增加，影响企业正常的经营生产秩序；（2）如果员工招聘工作制度不健全，员工招聘的数量或质量缺少合理的控制与管理，影响企业员工队伍的质量，无法满足企业发展对人力资源的需求；（3）如果培训需求分析不准确、培训计划执行不到位、培训效果不达标，导致企业人力资源不足，不利于企业的发展；（4）如果岗位任用违反选拔、聘用程序，给企业内部造成负面影响，管理不到位，影

10、响干部队伍建设，阻碍企业有序发展；（5）考核体系不健全，缺乏有效的约束与激励机制，影响工作绩效的提高,挫伤员工工作积极性，增加企业人工成本。3.3 人力资源控制流程业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1 .各部门根据业务发展情况提出人员需求，填写人员需求明细表；2 .招聘主管组织人员进行需求分析和职位分析。综合管理部相关部门低岗位管理办法招聘计划书D23 .招聘主管确定招聘需求和招聘方式；4 .综合管理部主任编制招聘计划书综合管理部低岗位管理办法（参照XX文件）招聘计划书D35.选择合适的媒体对外发布招聘信息。综合管理部低招聘计划书D46、招聘在收到应聘者简历后

11、进行筛选。综合管理部低D57、招聘评议小组（相关部门）进行面试笔试等考察程序，提出录用建议；8、录用决定经分管领导审批后由招聘主管发布录用通知。综合管理部招聘评议小组中招聘录用人员审批表业务流程图员工培训管理流程总经理分管领导综合管理部相关部门人力资源f度培训需二知1.部下发年R计划通各部门填报培训需求计划I人力资加-求计划并意5部71.尽而提出初步见确定年度培训计戈IJ组织实施培训效F培训项目r果评价培训费用训资才T报销，培斗归档J控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1、各部门培训需求计划须由分管领导审批；2、综合管理部审核，分管领导批准；3、公司主要领导最终审定确认。

12、综合管理部无低部门培训需求计戈I、公司年度培训计戈UD24、各业务部门配合综合管理部组织实施培训项目；5、培训效果评价。综合管理部无低培训通知、签到表、培训效果考评表D36、培训费用列支及培训资料归档。综合管理部、各业务部门财务成本部低培训费报销单业务流程图控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1、业务部门提出干部配备需求，经党政主要领导批准后由干部管理部门组织民主推荐；2、党政联席会讨论酝酿。党政主领导综合管理部低干部配备需求表、民主调查记录、党政联席会记录D23、干部管理部门组织考察；4、党政联席会讨论决定。如需要上报上级组织审批或备案。5、任前公示；6、办理聘任手续。综合管理部低组织考查表、党政联席会记录、公示、聘任报告D37、日常培养、考核及管理。综合管理部低月度/年度考核表业务流程图