某某档案局（馆）各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）.docx

《某某档案局（馆）各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某某档案局（馆）各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）.docx（36页珍藏版）》请在优知文库上搜索。

1、某某档案局（馆）各岗位廉政风险点及防控措施一览表（最新最全面版本）填报单位（盖章）：某某档案局（馆）填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）点及式防控措施善注1主持局全面工作局长、党蛆书记1、在人调整、干部员工选拔、任用、推养、各类评选表彰推优工作中审核把关不产，可能出现不公不廉行为.1）里持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事产格温守党政斛导干部选拨任用条例，坚持公开、公平、公正的选人用人原JW2）严格按照育初定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.2、在般费使用、基砒建设项目、Ji资11改中及在采购、局资（资产划拨、出让、租赁、作价出资和物资处J1.公务

2、接待、贵产处J时可能出现不廉行为.D大宗经费开支实行党Ia集体研究决定.2）所有基通建设、周货11E和物资处,严格按程序实行招投标.依照制度办，从思ISH好反J1.I关.3）规范工作流程，坚持公开、透明原用，杜绻吃拿卡要和私I1.弊现象.3、对局管理工作，不促落实，工作流于形式，导致管理工作不我位和处Jt应急1项无对策可行，可能造成产后果而被温先责任.认JWWfIi管理工作落实和检查，确保管理工作到位.4、对举报的信访件等情况不依规处理，收殛督对象好处，对监waawta法三m行为不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门;利用导整改向监对象*拿卡要.1）加强职业道务教育.加强纪检收案审计检查人员

3、的职业道和廉政帙育，强化反陂意识和责任意识；加强业务培调，熟练掌握纪检监察*计检查政策谢1,自觉遵守相关配检监察审计检查有关镇定.2）加强对纪检监察审计检查，项处理情况的审核.3）霆化纪检H案审计检查，产格责任追究;定期对遇杳记录和业务系籍进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和i检委的监督.6、在局管理行政核准、确认D坚持处置事项、行政核灌许可集体审会制度I产格依照核准、许可和处置中可能出现不公不廉行为.在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取私利的风险.程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线.2）强化局管理监督检查，严格责任追究.3）建立健全投诉举报渠道,自党接

4、受解众和纪检监察部门的监督.6、民主集中制原财抓舞不到位，造成个人说了*而引起的决策问题.D坚持民主集中制原则，竟但严格按1局U三一大”事项决策程序短范及盟理办法集体研究决定耿事项.2）自觉按受人大、政协和社会监督.3）产格执行中国共产党纪律检IE机关监督执Ie工作规则（tte7、不能带头逮守廉洁自律各项粉定.加强党性效育，严格自律，定期报告个人有关事项，自觉接受俎蚁和群众的监督.8、未找好局管理工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被投诉而被追究责任.抓好局相关管理工作的落实，认真落实有关承诺的时限、务费定，加大对违反各则定的处力度.9、未拿做职工的思想动志，不能及时发现不也定因素，有

5、可能造成下属违纪违法的行为姓.D根18形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的被育和管理，做到管人、*两手（，以管人促管事.2）产于律己，率先垂范以身作则，当好衰率.深入基层，,查研究关心及护下属.10,对联系专业档案馆所的监管工作，未及时、认真担纲、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致血管工作不到位，可能发生局不良故发生而被迫究贵任.1）严格依IIR有关法律、法枇、规章规定的程序、事项、X求烟铜开展监管.2）强化问:*识、曳持目导向开展督办工作.3）认真履行指导和监督检查取责，促进监管工作到位.1、在坦织人管理羯集、员工逸拔、任用、推善、职舄:评H、轮岗、定岗、进修、实习、人员培

6、调、各类W选表彰推优工作中审就把关不严，可能出现不公不廉行为.1）里持用人制度、集体仪本原Ie和提拔使用做师的相关程序办产格遵守党政1号干部选拔任用条例.整持公开、公平、公正的M用人原则.2）严格按J1.R有关想定进行考核、推优，并对评定结果进行审核、公示.3）严格执行职赛评的各M，制度；产格按要求公开、2协助局长分管党务工作，协助局长分管Ia织人事管理、宣传、纪检监察审计、档案管理、业务监，指导与法如宣传假育、征集指导与农定、收集保管、管理利用、富垠体管现、局工会（妇联八团委等工作，联系XX专业档案馆所等副局长公平进行人员招R,杜笫及牌行为I全公开、透明的If1.版人管理工作流程I地强蛆IR

7、人事管理保密意板.4）严格按晨规章要求管理好进修、实习、MiI1.IAf1.s执行“一把手”不宣接分管Ia织人，管理制度.2,对本局党员管理工作，不落实，工作流于形式，导致管理工作不到位和处摩应急*项无对策可行，可献成产MS果而被追究责任.认真it好局党员管理工作落实和检查，确保管理工作到位.3、在Ifr助局长分管党务管理、如R人事管理、宣传、圮检依泉审计、档案管理、业务监督指导与法短宣传教育、征集指导与签定、屿保管、收集保管、行政执法、富退休管理、局工会（妇联）、团委等工作事项过程中未认真坦纲实it和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成产重后果被追究责任.或对It嶷风险大的育危柝未制定应念顼

8、案，导致出现肾急情况时无对策、造成产M果被追究责任.1）皇持事项集体审会1度I严格依I1.K程序、依法依核准审批，筑牢防腐倡廉思想防竣.2）强化工作监，检查，严格费任追究;定期对工作巡查记录和业务系统进行督索;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检Ii案部门的监督.3）在履行分管范B1.职责时.要明确责任清单，做到有权即有责，权责任一致I同时建立健全每项权力运行时的投诉举报渠道，自觉接受解众和纪检监察部门的监督.4、在工作管理中，利用职务便利梅私舞弊收受吃请或Jh在管理过程中，接受请托，致使处率不的1,不公开透明.不公平、不公正开展业务I受人请托，违反程序审核审批，利用职务便利收受ItSb为

9、他人鼻虐作假办理档案业务事项等.1）加强政治理论、政策法规、党肥政纪和业务知织学习，类离工作制度化、规范化水平.2）严格执行档案业务相关标准侦范,严格落实档案业务程序有关镇定，对违反镇定人员严肃处理.3）采取定雁查、集体评议的方法.发现并纠正审批和教学过程中存在的问题.5、民主集中制总则抓得不到1）壑持民主集中制原则，竟蛆严格按1局U三一大”U位，造成个人说了算而引JB的决策问.项决策程序短范及收理办法集体研究决定事瑁.2）自觉接受人大、政协和社会殖,3）严格执行中国共产党IS体检查机关监帼墟工作短期（WT）.6、不能带头建守廉泊自律各项想定.加强党性教育，严格自律，定期报告个人有关事审，自觉

10、接爻组做和解众的监督.7、不视觉风廉政建设，落实一岗双费”不到位，工作抓得不实，造成产as果.1）婴持“两手摞、两手都要硬”，定期研究部署同党的建设、精抻文明建设工作，在人员、短费等方面蛤予保n2）认真落实党要管党从严治党原则，加和K政教有，爆低自身行为，提育政治索属，地强莺双全局的能力.8、趣防体系落实责任不明确，没有发挥党风廉政建设责任制第一责任人的作用，对G导班子成员监管不力.由于监督、管理被肓不严，造成下属严工违纪违法.1）加强对员工的教育和管理，做到管人、管两手抓，以管人促管事.落实党风JK政建设第一责任人职责，全面落实“一岗双责。产格管理，扎紧制度的笺子.2）深入基层，未研究，关心

11、爱护下属.3）严格执行中国共产党e体检查机关Ii执纪工作短则（试行）.9、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱化而被遑究责任.1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实.2）加强党务干部队伍建设，正足党务干部队伍.3）做好党Ia职和党员管理、教育培训工作.强化党建工作与部门职能工作深度融合的鱼识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬.4）加强党徽织和党员队伍建设，创新三会T1.r内容和形式，提开Ia织生活的活力、吸引力.10,未拿握员工的思如动态，不能及时发现不同定因素.有可能造成下属违纪违法的行为发生.1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对员工的教育和

12、管理，做到管人、管*两手抓，以管人促管事.2）产于分已，率先垂范以身作则，当好表率.深入基层，查研究关心爱护下属.IK对联系专业档案馆所的监管工作，未及时、认真也纲、指导和做好督促检会工作，监管工作流于形式，导致监管工作不1）严格依照有关法律、法炽、规章娘定的程序、和、9求姐织开展监管.2）强化问JR意织、梨持问M导向开发督办工作.3）认真履行指导和监督检童职贵,促进监管工作到位.到位，可18发生局不良事故发生而被追究青任.3协助局长分管办公室、嫁合业务、运行保障（财务管理、采购管理、基建管理、资产管3（物业管理）、安全保卫等）、信息技术与研开发、电子档案侑息、声像技术、史志征也、1研展览等工

13、作，联系XX专业档案馆所等副局长1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权堪取私利以及接受他人好处等行为.1）加强职业道德教育，着化风和责任意织.2）廉油自律，产格依NR程序、按制度力筑牢防腐偈廉里想防线,时刻按制度禁令要求妁束自己2、在财务计划管理、采购、局资11E*和物资处贸、公务按得、资产处工、项目工程建设、局资金使用时可能出现不廉洁行为1）严格财务和局责阖量管理规定.依法依进行财务和局责海配工管理，明确岗位职责权限，定期开JR部门审计，强化JA督和!的.2）严格执行It款、报箱审批权跟和工作流程，技分工落实螂位职贵,杜绻小金库、帐外帐.3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度

14、，购买物AM2人经办以上，采用物品验收制.3、对局监管处量事件监不产,卖鬼技管事项过程中未认真细巩实临和督促指导，工作人员在监督检杳、行政处置过程中执人情短，对违短事实认定不准，证据不清，自由依据或者收受*心，违皿纪处事1）认真履职，皇界处审会制度，依焜核准甲批，筑牢防腐倡廉思防线.2）严格依照处事程序办-、按照规定就”各项工作.3）强化工作检查，严格责任追究;定期对检查巡查记录和业务系蛭在行督查;建立健全投诉举报渠道，自姓受群众和纪检监察部门的监督.4、未按焜定履行办公事务、综合业务、运行保障（财务管理、采购管理、箱建管、资产管理（物业管理）、安全保卫等）、倡息技术与研开发、电子档案信息、声

15、像技术、史忠征、研展览等职责.对服务工作管理不产,检查落实不力，行政管理不作为或乱作为，可能迨成息事故发生而被迫究责任1）加鳌JK政教育，加大对廉洁从政各则章制度的贯彻和监督力度.2）加强职业道帙育，强化风险意织和责任:根3）强化工作检查，严格贵任追究;定期对检未巡查记录和业务系蜕进行督查;建立健全投诉举报渠道，自曾接受群众和纪检监察部门的就i督.5、在坦期办公事务、徐合业务、运行保障（财务管理、采购管理、基建管理、资产管理（物业管理）、安全保卫等）、侑息技术与研开发、电子档案信息、声像技术、史志征、研展览等工作事则程中未认真IaiR实注和督促指导，可能出现不公不康行为和造成产重后果被迫究贵任.或对*风险大的商危不右未制定应急硬案，导致出现第急情国时无对策、造成产JB果被追完责任.D坚持事项集体审理制度】严格依照程序、依细核覆审批，筑