投资银行学试题(答案).docx

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1、投资银行学模拟试题及答案1（中心财经高校）一、单选题（每题1分，共8分）1 .以下不属于投资银行业务的是（）。A.证券承销B,兼并与收购C.不动产经纪D,资产管理2 .现代意义上的投资银行起源于（）。A.北美B.亚洲C.南美D欧洲3,依据规模大小和业务特色.美国的美林公司属于（）。A.A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4 .我国证券交易中目前实行的合法托付式是（）A.市价托付B.当日限价托付C.止损托付D.止损限价托付5 .深圳证券交易所起先试营业时间（）A.1989年10月1日B.1992年12月1日r1QQO在日IQR11IQQ7任麻6 .资产管理所体现

2、的关系，是资产全部者和投资银行之间的（）关系。A.托付一一代理B,管理一一被管理C.全部一一运用D.以上都不是7 .中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8 .客户理财报告制度的前提是（）A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告二、多选题（每题2分,多选漏选均不得分，共30分）1 .证券市场由（）主体构成。A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资俵行2 .投资银行的早期发展主要得益于（）。A.贸易活动的日趋活跃B.证券业的兴起与发展C.基础设施建设的高潮D.股份公司制度的发展

3、3 .影响承销风险的因素一般有（）。A.市场状况B.证券潜质C.承销团D.发行方式设计4 .资产评估的方法有（）。A收益现值法B重置成本法C,清算价格法D.现行市价法5 .竞价方法包括的形式有（）.A.网上竞价B.机构投资者（法人）竞价C.券商竞价D.市场询价6 .投资银行从事并购业务的酬劳，依据的劳的形式可分为（）。A.固定比例佣金B.前端手续费C.胜利酬金D.合约执行费用7 .收购策略有（）.A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略C.纵向兼并策略D.水平式兼并策略8 .下列可以参与经纪业务的有（）A.券商B.证券交易所C.资金清算中心D,证券投资询问公司9 .证券交易的风险主要有（）A.

4、体制风险B.信用风险C.市场风险D.流淌性风险10 .投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A.投机商B.自营商C.经纪商D.做市商11 .属于风险回避策略的是（）A避重就轻的投资选择原则12 扬长避短、趋利避害的债务互换策略C,资产结构短期化的策略D.多样化策略13 .投资银行探讨工作的服务对象包括：（）B.公司领导层的经营决策D.外部相关者）B.期权交易D.套期保值A.公司的发展战略规划C.公司自身业务部门14 .用来风险转移的方法有（A.期货交易C.调换转移15 .在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D.柜台交易商制16 .制定

5、收购价格的方法有许多，目前，国际上通用的实务上的方法有（A.账面价值法B.还原价值法C.市场价值法D.将来获利还原法四、推断题（每题2分，共10分）1 .商业银行与投资银行业务的交叉是必定趋势。2 .当前我国金联体制采纳的是混业经营的发展模式。3 .美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。4 .证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。5 .投资银行在资产管理业务中.所接受客户托付资产只能是现金资产答案Cdabbada.ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD四、1.正确2.错误3.正鼎。在美国，商人银行是指特地从事兼并、收购与

6、某些筹资活动的投资银行，英国的商人银行就是指投资银行。4.错误5.错误，与基金公司从受益人处获得的托付资产只能是现金资产,而投资银行在资产管理业务中，所接受客户托付资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券.投资银行学模拟试题及答案2（中心财经高校）一、单选题（每题1分，共8分）1 .（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务*A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D,资产管理2 .关于投资银行的发展模式，以下国家采纳综合型模式的是（）A美国B.英国C.德国D.日本3 .（）,中国人民银行迈出了走向中心银行的步伐，这标记着一个以中心银行为金融宏观调

7、控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A.1982年1月C.1984年1月B.1983年1月D.1985年1月4 .以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）0A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升的潜在空间C,投资项目的投产预期和盈利预期D发行人所处行业的发展状况5 .客户理财报告制度的前提是（）A客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告6 .投资银行的核心业务是（）A资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务7 .上海证券交易所建立于（）A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19曰D.1997年底8 .依

8、据并购方式划分.并购可分为（）。A.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购二、多选题（每题2分,多选漏选均不得分，共30分）1 .通常的承销方式有（）。A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销2 .以下屈于投资银行的功能的是（）。A,媒介资金供需B.构造证券市场C,促进产业整合D,优化资源配置3 .以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A银行本身具备较强的风险意识B银行具备有效的内控约束机制C.当局的金融监管体系完善高效D.法律框架健全4 .投资银行从业人员的职业道德包括（）。A诚思B.守信C.遵纪遵守法律D.公允5 .新股发行定价应符合（）原则。A.投资价值原则B.原则市场化原则C.

9、风险收益对称原则D.爱护投资者利益原则6 ,做市商制度的风险包括（）A.存货价格风险B.流淌性风险C,制度风险D.信息不对称风险7 .投资银行从事并购业务的酬劳，依据酬劳的形式可分为A.固定比例佣金B.前端手续费C.胜利酬金D.合约执行费用8 .以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。A.金着陆伞B,银若陆伞C.锡着陆伞D,养老金着陆伞9 .我国证券经纪业务的新动向包括（）A.开拓网上交易业务C.供应私人银行服务10.在国际证券市场上,A.单一做市商制C.特许交易商制B.供应理财顾问服务D.推行规范的经纪人制度做市商制度存在以下（）几种方式。B,多元做市商制D,柜台交易商制11 .以下属于

10、并购干脆效应的是0。A价值低估效应B,合理避税效应C.股价张升效应D.宣扬广告效应12 .投资银行业监管的原则（）A.依法监管原则B.合理性原则C.协调性原则D.效率原则13 .影响承销风险的主要因素有（）A.发行公司所处产业发展前景因素B股票发行价格确定因素C,股票发行时机的选择D.股票承销方式的选择14 .从国际国内的阅历来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必需发挥以下几个层次的力气（）A.监管机关的监管和调控作用B.社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C行业自律作用D投资银行经营机构的自我限制作用15 .竞价方法包括的形式有（）。A,网上竞价B.机构投资者（法人）竞

11、价C.券商竞价D.市场询价四、推断题（每题2分，共10分）1 .许可制须要有关主管机构的批准，而注册制的实质是,只要有关机构符合法定的条件.经过肯定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特殊批准，2 .银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。3 .同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。4 .证券公司以获得更多的佣金为目的.诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。5,资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案ACCDAACBABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBCABCDABCDABCDABCDABC

12、四、1.正确2.正确3.错误4.错误5.正确一、选择题1 .以下不属于投资银行业务的是（C）OA.证券承销B.兼并与收购C,不动产经纪D,资产管理2 .深圳证券交易所起先试营业时间（B）A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底3 .证券市场由（ABCD）主体构成。A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行4 .资产评估的方法有（ABCD）A收益现值法B重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5 .证券交易的风险主要有（ABC）A.体制风险B.信用风险C.市场风险D.流淌性风险6 .投资银行在二级市场上一般作为（BCD）存在，A.投机商

13、B.自营商C.经纪商D.做市商7 .属于风险回避策略的是（ABC）A避重就轻的投资选择原则B扬长避短、趋利避害的债务互换策略C.资产结构短期化的策略D.多样化策略8 ,用来风险转移的方法有（AB）A期货交易B.期权交易C.调换转移D.套期保值9.（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D,资产管理2.关于投资银行的发展模式，以下国家采纳综合型模式的是（C）A.美国B.英国C.德国D.日本10.投资银行的核心业务是（八）。A,资产管理业务B.发行业务C.代理业务D自营业务1.1. 矗的承销方式有（ABCDA.包销B.投标承

14、购C.代销D.赞助推销13 .以下属于投资银行的功能的是（ABCD）。A媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置14 .以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC）A.金着陆伞B.银着陆伞C.锡着陆伞D.养老金着陆伞15.从国际国内的阅历来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必需发挥以下几个层次的力气（ABCD）A.监管机关的监管和调控作用B.社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C行业自律作用D.投资银行经营机构的自我限制作用16 .公开发行公司债券.应当符合下列（ABCD）条件。A股份的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元B累计债券余额不超过公司净资产的4OHC.最终三年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限制的利率水平17 .证券市场属于（C）,是金融市场的一个重要子市场A.货币市场B.商品市场C资本市场D.商业票据市场18 .资产管理业务的主要类型有（ACD）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项