企业内控管理规章制度明细.docx

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1、企业内控管理规章制度明细企业内控管理规章制度明细范本拟起企业内控管理规章制度明细来就毫无头绪？在生活中,制度的使用频率逐渐增多，制度是一种要求大家共同遵守的规章或准则。下面是本人为大家整理的关于企业内控管理规章制度明细，如果喜欢可以分享给身边的朋友喔！企业内控管理规章制度明细精选篇11.1为使公司的员工培训工作长期稳定统一和规范地进行，使员工培训管理有所遵循，特制定本制度。1.2培训的目的在于开发公司人力资源，提高员工素质，激发员工潜能，提高工作绩效，使员工获得公司发展所需要的知识和技能,从而与企业共同成长。1.3本制度中的培训是指公司员工在特定的场合就某一主题进行的学习、讨论、演练等各种旨在

2、提高员工工作技能和紊质的活动。2.1 公司的培训工作实行培训部归口管理，各部门配合实施的原则。2.2 培训部为公司的培训主管机构，培训部应依据公司的人力资源状况、企业文化、各部门的培训需求及公司的阶段性目标制定出公司的月度培训计划，经经理会通过后开始组织实施并考核。2.3 公司的各部门为公司的培训分管机构，各部门负责人应定期向培训部提交本部门的月度培训需求计划，并积极配合培训部开展培训工作。各部门内部应定期组织交流会，相互研讨、相互学习、共同提高。2. 4.1公司培训体系的建立，培训制度的制订与修订；3. 4.3对各部门培训计划实施督导、检查和考核：4. 4.6培训教材的组织编写及相关数学资料

3、的制作分发；5. 4.8外派培训相关事项的管理及外派参训员工的管理；6. 4.9月度培训报告的撰写、呈报，培训报表，资料的收集、汇总、整理与归档；7. 4.10本部门员工的上岗、在岗培训及其考核；2. 5.3本部门月度培训工作总结与培训资料的汇总、整理及归档;2.1 公司对员工的培训方式分为内训（内部培训和外聘培训）和外训（外派培训）两种。2.2 参加外训员工必须在本公司工作满一年（含）以上。经理级（含）以上员工参加外训由重事长审批，经理级以下员工参加外训由分公司总经理负责审批，必要时，公司需同参加外训的员工签订员工培训合同。合同的具体格式见附表。2.3 外派参加培训的人员在培训结束以后，必须

4、及时将培训期间的学习笔记和培训资料上交到培训部进行归档，作为培训素材供公司内训时使用。否则对外训员工予以记过处分，并且不予报销相关费用。3. 4依据公司员工的不同级别和岗位，员工的培训内容分类如下:3. 4.1.3国内外专家主讲的有关专业的讲座、研讨会等;3.4. 1.5不断发展的企业文化；新管理模式的建立与施行；3. 4.2.4参加培训部组织的有关专业方面的培训、讲座等；3.425不断发展的企业文化，新管理模式的具体实施与监督：普通员工的培训主要包括企业理念教育、管理制度、岗位述职、专业知识、业务技能、自我管理等内容。3. 5.1企业培训的主要内容包括公司历史、企业文化、经营理念、组织机构、

5、规章制度等。3. 5.2岗前培训的主要内容包括岗位描述、专业知识、业务技能、规章制度等。4.1制定公司月度培训计划前，培训部应对公司的培训需求进行调查分析，培训需求主要包括以下方面：4. 1.1公司的经营方针与策略，人力发展规划，可运用资源等；4.2 公司各部门应于每月25日之前制定出本部门培训需求，经本部门最高负责人审核后，报送培训部。4.3 各部门提交的培训需求计划应详细、具体，主要包括培训主题、培训目标、培训时间、培训师、参训员工和培训需求等项目。4.4 培训部应仔细审核各部门的培训需求计划，结合公司的培训需求调查报告，制订月度培训计划，上报经理级会议审批。1.1 5培训部将批准的月度培

6、训计划，上报总经理批准后，负责具体实施和监督。4.6 培训课程根据培训需求需要临时调整的，需要报公司总经理审批。4.7 内部培训师的聘用：对于内部培训师，采用各部门提供候选人，由总经理办公室统一审查、考核的方式。经总经理办公室考核合格的培训师，由总经理办公室发放聘书，聘为公司内部培训师。4.8 内部培训师由公司给予一定的培训补助，培训补助的标准和核发由总经理办公室负责，具体补助标准为10元/课时（培训部人员除外）。4.9 培训部负责员工培训出勤管理。培训期间的出勤作为参训员工的绩效考核依据之一。4. 10.1自收到培训通知当日起，所有参训员工均应合理安排工作及私人事务，确保准时出勤。4 .10

7、.2培训期间所有员工上课均应维护本公司员工形象标准，并自觉遵守公司各项规章制度。5 .10.3员工培训时,须在培训记录表上签到。培训记录表由培训部存档备查。4. 10.4员工如因特别公务或其它紧急事宜确实不能参加培训的，须口头向部门主管请假。4. 10.5员工未请假且无辜不参加培训的视为当日考勤矿工，其考勤记录由人事部备案。4.11参训员工的课堂纪律：参训员工上课时须将手机、传呼机等通讯器材关闭或设置为振动状态，如有特殊情况确实需要接听电话的，需经培训老师允许。5.1.1培训前就培训内容进行课前考核，以了解参训员工的实际水平。5.1.2培训过程当中进行考核，以了解参训员工的掌握情况，利于培训的

8、调整。5.1.3培训结束后对培训的全部内容考核，以了解培训效果。5. 2培训考核应根据具体的培训主题采用以下几种方法进行：5. 3培训考核由培训师设置考题，培训部组织、督导、协调，参训部门具体实施，培训部派人监考。5.1 1员工参加考试时须提前做好应试准备，不得携带允许应试工具以外的其它物品。5.4.2员工考试中不得有任何作弊行为，考试作弊者或为作弊行为提供方便者，本次考试成绩无效，并予以“记过”处罚。5.4.3如有特殊情况需临时离开教室和考场时，经监考人员同意后方可离开。对不听劝阻者，将予以“警告”处罚。5.4.4因请假、出差等未参考者，应及时到培训部申请补考。无正当理由不参加考试者，取消补

9、考资格并予以“记过”处罚。5.4.5考场内严禁吸烟、喧哗，违者予以“警告”处罚。5.5员工的培训考核结果纳入其绩效考核之中，并作为其绩效考核的重要依据之一。6.1.1培训档案的管理工作由培训部负责。管理职责如下：6.1.1.1定期搜集、统计、汇整和归档培训资料；6. 1.1.2定期对培训档案进行检查，防霉烂、防虫蛀、防盗、防火、防水、防遗失，保证其安全性和完整性；6.1. 2.1培训计划、方案、工作总结报告、培训合同、评估资料、各种表单等；6. 1.2.2培训师的聘任、考核费料和相关培训教材、教案等：7. 1.2.3参训员工的考核资料、培训记录卡等。7.1 培训部经理根据培训工作的需要，制定培

10、训设施采购计划,经总经理审核后批准。7.2 培训资料（如培训教材）由培训部经理负责购买，培训设备由采购部人员按要求实施采购。7. 3培训部经理在接收培训设施时，一定要对其质量、数量进行验收，并对培训设施的管理、维护负责。7 .4所有培训设施必须按要求进行登记，注明接收时间、设施名称、规格及型号、数量等。培训部每半年对所有培训设施进行一次清点、检修与核对。8 .5培训设施的借用由培训部负责。本公司其它部门如有需求可向培训部办理借用手续。7. 6培训设施借用部门借用培训设施必须填写借用登记册，注明借用日期、预还日期、所借培训设施名称、借用部门、借用经手人等。8. 7预计借用期限到期未还时培训部将及

11、时催还。借用部门不得连环转借。否则，设施损坏，由第一借用人负责赔偿。由于责任人的疏忽等原因造成培训设施损坏、丢失由责任人照原价赔偿。8.2 本制度经总经理办公室批准后施行，修改时亦同。8.3 本制度自颁布之日起施行，原类似制度终止执行。企业内控管理规章制度明细精选篇2团队管理：实行项目总负责人负责制，各职能负责人对总负责人负责。（职能部包括组织实践部、外联部、财务部、后勤部）团队制度：1.团队成员均为自愿加入项目小组，热爱公益事业；2、团队成员应以积极、认真、负责的态度完成工作任务；3、活动期间，团队成员以团队利益为核心开展工作，统一着装，统一就春，团结协作；4、项目实施期间，团队成员若不能参

12、加，需请假，说明原因,并且记录备案；5、团队成员对活动中涉及到的个人隐私信息负有保密义务；6、每日晚间召开例会（总结当天活动，布置第二天的工作），团队成员无特殊原因不得缺席7,维护团队和合作单位的名誉，不得以团队和合作单位的名义进行任何违法活动和商业行为；8、团队内部出现重大分岐，采取民主决策，三分之二以上（含三分之二）票数的决策有效；若经三次表决，仍为达到要求票数，请指导老师裁决；9、遵守国家法律法规，遵守相关合作单位的规章制度。企业内控管理规章制度明细精选篇3所谓内部控制制度是指为了防止和发现错弊，保护财产物资安全完整，保证会计资料的真实完整，以职责分工为基础所设计实施的,对单位内部各种经

13、济业务进行控制和协调的一种内部管理制度。不管企业是大还是小，都必须健全。否则会至使企业财务管理比较混乱会计信息失真。甚至于造成经济损失。内部会计控制制度的主要内容有：1、办理经济业务事项，必须取得或填制原始凭证2、记帐人员与经济业务事项和会计事项的审批人员，经办人员财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离的制约。3、财产清查的范围，期限和组织程序应当明确。4、对会计资料定期进行内部审计的办法和程序应当明确5、会计机构内部应当建立稽核制度。出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务帐目的登记工作。概括地说，内部会计控制制度主要包括，不相容职务的分离控制、职权和程序控制、检

14、控制约控制、记录控制、实物控制、和稽核控制等内容。一、不相容职务的分离控制为了预防和纠正经济活动中的错弊，必须实施不相容职务的严格分离控制。所谓不相容职务，是指如由一个人办理，即能弄虚作假,又能掩饰错弊的两项或几项职务。不相容职务分离要求一项经济业务不能由一个人从头到尾办理。而应将其中不相容事由两个或两个以上的人员来承担。一般而言，企业中以下职务应以分离1、经济业务的授权，批准与执行职务2、经济业务的执行与记录职务3.经济业务记录与财产保管职务4、经济业务记录，财产保管与稽核职务5、总帐，明细帐，日记帐记录职务6,对原发性风险峰进行程序性控制的职务二、职权和程序控制由于企业经济活动分工的存在，

15、按经济责任的要求，必须对每一工作岗位规定职责。相应授权。使之做到有职有责有权。从而达到各司其职、各负其责。实行静态的职权控制。这一控制要求企业内部相关人员必须经过授权或批准才能对有关经济业务进行处理。未经授权,批准不得接触这些业务。为了加强企业内部管理，从动态上控制经济业务的错应当将企业的各类管理经济业务划分为若干步骤，进行程序控制。如销售业务可以分为：销售政策的制度与授权，讨价还价并开具发票。收款并存入银行，发货，入帐等步骤。任何经济业务都应划分为授权、核准、执行、记录、稽核等几个程序。并交由不同人员来办理。三、检控制约控制为了预防发现错弊，凡办理原发性风险的经济业务时，都应从纵向和横向两方面设计具有相互制约关系的措施予以严格控制。其中由上下两级参加核查签署所形成的相互检控关系称为纵向奉制关系。如费用报销时的审批时形成的关系；由平行且无隶属关系的两个及两个及以上的参加核查绦署形成的相互检控关系称为横向牵制关系。如开票与收款，会计与出纳等的工作关系。四、记录控制记录是经济业务载体化工作。内部会计控制中凭证控制的基础和关键。严格的凭证控制应包括：1、设计合适的凭证格式及传递程序。速立凭证的领用，缴销手续和清查制度，对发票、收据、支票等重要凭证建立领缴存辅助帐2、所有凭证都应预先统一连续编号。注明各联次的用途以便进行完整性控制和程序性控制。