国外建设项目工程造价管理研究现状分析研究 造价学专业.docx

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1、第1章绪论1.1 研究的背景和意义1.1.1 研究背景在我国市场经济深入发展的今天，历经长期的管理变革.我国的工程管理正逐步摆脱以往计划经济体制所倡导的行政管理模式转向集建设监理单位主导下的监理技术咨询体系、着重供应物资、施工以及设计的投标承包体系以及由项目法人为主导的工程招标发包体系为一体的三元主体。三大主体依靠合同及经济的纽带和支撑作用.相互制约和统一，发展成为当前新型的项目管理体制。与此同时，在对工程造价进行管理的过程中也产生了诸多的新问题，怎样才能在建设项目中对资金进行有效分配、合理控制项目投资额，以最优的经济投入获得最大的产出和收益已经成为工程造价管理的关键环节,并且引起了越来越多人

2、的关注。建设项目的特点是投资数额大、建设周期长、投资一次性，这就决定了建设项目工程造价管理应该建立一个全过程、全方位的管理系统。一直以来，投资者们普遍忽视工程建设项目决策和设计阶段的造价管理和控制，而是把工程造价控制的主要精力放在项目施工和决算阶段，这种做法属于事后控制.没有抓住要害，对控制工程造价只能起到事倍功半效果。另外，目前建设项目各阶段的造价管理不能很好地衔接.经常会出现阶段性脱节现象,往往使建设项目的工程造价管理处于失控状态。经笔者观察，工程三超（概算超估算、预算超概算、结算超预算）的情况在工程建设过程中是普遍存在的现象。为此,尽快掌握新经济条件形势下工程造价管理应采取的新技术、新方

3、法,开展对建设项目全过程造价管理方法的深入研究成为当务之急，是理论界和实践从业者面临的一个重要问题,1.1.2研究意义目前我国建设项目造价管理方面还存在很多问题，“三超”概算超估算，预算超概算，决算超预算）现象始终存在，与国际先进管理水平和方法还存在很大差距。在造价管理中，正确的决策是有效控制造价的关键，而正确决策的基础又在于有效的预测工程造价。因此对目前造价管理的改革和造价的预测是本文研究的主要目的。在基本建设过程中,做好工程造价管理工作是基本建设健康发展的重要保证.科学工程造价管理，一方面可以保证和监督基本建设资金的合理使用，防止损失和浪费，提高投资效益；另一方面，可以为国家制定产业政策、

4、投资决策和加强对国民经济宏观调控方面提供信息和依据，还可以通过合理的工程造价管理，保护投资方和承包方的合法利益，有利于竞争一机制的完善和有序市场的形成。本文旨在通过工程造价管理理论方法与实践的研究,分析建设项目整个建设阶段造价控制中存在的问题.尤其是建设前阶段造价控制中存在的问题更是值得我们研究，从而探索相应改革措施为建设项目造价控制提供一些借鉴。1.2国内外建设项目工程造价管理研究现状1.2.1国外建设项目工程造价管理研究现状目前世界的造价管理主要分为三大流派:美国工程造价管理体系、英联邦工程造价管理体系以及日本工程造价管理体系。不管是那一种造价管理体系，都有很成熟的中介机构一一工程造价咨询

5、公司，他们都是完全不依赖其他部门的独立、客观、公正的社会服务组织，在造价管理中发挥着重要作用。这三大流派中，有相同的地方，又各自具有各自的特点。(1)美国造价管理体系美国是一个高度市场化的国家，其工程项口运作方式与造价模式充分体现市场经济规律,按项口投资渠道,建设项划分为政府工程与私人工程，政府只对其掌管的政府工程进行管理，对私人工程造价不予干涉，主要对其工程质量、社会环境、使用效果、安全进度进行严加控制。具体造价管理体系的特点如下：全过程一元化动态管理从前期的预测，科学的确定工程造价，初步设计造价控制，承包合同价的确定，直至实施阶段工期、质量、造价控制，变更费用增减决策等，进行全过程造价综合

6、管理。在确定工程总造价时，要考虑到建成以后使用的维修费用，并考虑10%的预算费用在内。每一阶段造价均不得超过确定的预算造价。并且从方案选择、编制估算开始到优化设计.编制概、预算，再到建设实施阶段的造价控制，均由一个业主委托的咨询机构来完成，是一元化的。其好处在于:可以强化专业人员的责任心，保持前后工作环节的相互衔接，容易分清工作的失误责任。业主自主负责制在美国，投资行为主要由私人来完成，投资建设者即为业主，由业主承担投资及经营风险，也有一部分工程由业主直接投资，此时政府充当业主的角色。不论哪一种业主，都对工程造价自主负责，政府不对私人投资进行参与,即便政府投资的项口，政府也只是充当业主的角色.

7、对其工程实施造价控制程序，对确定的造价不得任意突破。对于拟建项口，不论私人业主还是政府充当业主，都是先有一个关于投资规模的粗略设想，之后进行决策，再委托设计部门进行设计，最后由业主审核认定即可,不须其他审核程序。如果估算出的造价超出了原先的设想，由业主决定选择办法:缩小建设规模、降低建设标准、修改设计或取消建设意图等，这里都体现了业主负责的自主性。(3建设费用软件、硬件”分别管理所谓“硬件”是指与工程设计直接有关的工程建设费用，主要是人工费、材料费、施工机械使用费、设备费、勘察设计费等。这些费用是设计部门能够掌握的，由设计部门来负责。“软件”指业主直接掌握的，应由业主来筹划的费用，包括:场地的

8、租用或征地费、融资费用、利息费、生产运行准备费等。这些费用的灵活性较大，运筹的好坏对最终造价影响很大，这些是业主的运营问题，他是从侧面保证设计部门对估算的可靠性与稳定性。“软、硬件”分别管理有利于分清责任,前者是为后者提供基础的，使得设计部门的估算更为准确。1.4政府功能让位于社会服务功能政府不对工程造价行使主管职能，对其主管的工程也只是行使业主的职能。美国的社会服务功能十分发达，他实际上起着无形的、比政府功能更为有利的管理职能。社会服务功能主要由以下几方面组成：a除设计部门有专门的估价师以外，社会上还有专门的咨询机构,由业主委托他们协助设计部门及承担以后各阶段造价管理工作。具体工作有:建设方

9、案策划，设计阶段的造价估算，标底的编制，承发包价格的确定，进度及造价控制，合同管理，工程款支付的认可，索赔处理等。b有专门的商业性公司从事编制、出版与工程造价有关的各种基础资料，为社会提供服务。政府不制定类似我国定额之类的法令性基础资料,各种价格都在市场竞争中实现的。c专业化的信息网络，各种价格资料可以共享。d有造价协会从事同行间的联络、交流和公益工作。在美国，造价是摆在建设课题中的主导位置来对持的，认为造价是最复杂的问题，是最应该受到重视的问题。技术问题很容易控制.但造价问题全在于掌握。控制的好坏直接影响投资效果，影响到企业经济效益.(2)英联邦造价管理体系英国造价管理大致分为两个阶段，以签

10、订施工合同为界，分为施工合同签订前阶段与施工合同签订后阶段。将施工合同签订前阶段与施工合同签订后阶段这两个阶段又划分为若干小阶段，这些若干阶段都有不同的工作内容，而且在不同阶段内造价工程师都发挥不同的作用。其特点有：在管理上，也把工程划分为政府工程与私人工程，政府部门的工作由各专业部门自己管理。私人工程由投资业主自己管理，政府不在造价上给予过多的参与。投资者将造价工作委托给造价工程师,造价工程师只对工程项的投资负责，建筑师可以否定造价工程师在技术方面的设想和估价，但设计概算一经业主同意,其设计就要受到概算的控制，如果超出就要返工，在设计中建筑师比较重视造价工程师的意见,也希望得到造价工程师的协

11、助。造价工程师在整个工程建设过程中进行全过程跟踪管理，从前期策划开始，造价工程师能够影响设计，设计是按照业主确定的投资估算进行的，是算着设计，而不是设计后再算，造价工程师负责编制标书，进行招投标，直至最后竣工结算.造价工程师对工程总造价起着非常重要的管理控制作用。非常重视工程造价资料的积累与管理，造价工程师协会称为皇家测量师协会，协会设有房屋造价情报所.负责搜集全关房屋造价资料,分析整理后定期出版，这些也就是他们的数据库。另外，还有来自社会有关情报机构的数据资料，如:技术新闻导报，工程价格本与标表.政府发的造价标准、物价指数与有关统计资料，有关专业学会和联合会所属情报机构颁发的造价资料，大专院

12、校和建筑研究部门发表的研究资料等。(3)日本造价管理体系日本的工程造价管理也分私人工程与政府公共工程，管理方法有所不同，日本的政府公共工程管理制度和估算方法与英美有相似之处.日本设有建设省，下面设有各分局，分别主管房产、道路、城市开发、公共设施、河川与海岸的建设。建设省在地方设有地方建设局、派出所、工程事物所等机构，主管地方的工程建设事物。1政府对公共项口总造价的确定相当重视，必须按有关标准进行精算。其标准有:建筑工事积算要领，主要用来进行工程标底的编制;建筑工程标准步卦，相当于我国的建筑工程预算定额;建筑工事数星积算基准，相当于我国的工程量计算规则。政府对私人项口不进行干涉，政府项口与私人项

13、口在造价管理上有所不同。1.2.2国内建设项目工程造价管理研究现状我国工程造价管理早在唐代就有记录，但发展缓慢U从建国初期沿用当时苏联的基本建设概预算定额管理制度发展至今。我国建设项目工程管理造价管理的发展现状也可从以下几个方面进行总结。1.2.2.1工程造价的计价依据计算工程造价的基础资料一般包括工程造价定额、工程造价费用定额、造价指标、基础单价、工程量计算规则以及政府主管部门发布的各有关工程造价的经济法规、政策等。它包括:估算指标（概算指标）、概算定额、预算定额（综合预算定额）、费用定额（标准）、劳动定额、工期定额、材料、设备预算价格、工程直接费价格指数、材料价格指数和造价指数。还有近两年

14、推行的消耗量定额和清单的计价规范。1.2.2.2实施过程的造价控制长期以来，我国工程造价的确定和编制主要是由国家有关部门确定计价定额，规定费用构成和顽布价格及费用率来完成的，工程设计部门在编制造价方面的主动性.创造性不高，责任感不强，他们只注重套定额指标，造价估算编制基本上属于静态管理显然，造价估算的结果难以反映造价变化的客观实际。当采用的定额过时时，算出的造价与实际偏差较大时，起不到合理确定和有效控制工程造价的作用。长期以来，在我国工程建设领域，技术与经济相分离。由于受计划内经济的束缚，中国工程技术人员缺乏经济观念，他们把如何降低工程造价看成与己无关的财会人员的职责。而财会、概预算人员主要责

15、任是按财务制度办事他们往往不熟悉工程技术，也较少了解或缺乏深入了解工程设计、施工的内容和建设实施中各种关系的变化。在这种情况下，他们只能单纯地从财务制度的角度生搬硬套地去编制或审核费用开支，造成技术与经济相互分离，各干各的活，各算各的账消极地反映已完成工程量的价格，从而难以合理和有效地控制工程造价。1.2.2.3政府控制方面从定额的发展历程可以看出，定额是在我国建国后计划经济发展的过程中逐步产生、发展和成熟的。由于我国长期以来实行投资体制的集权管理模式，政府既是宏观政策的制订者，又是微观项目建设的参与者,因此计划色彩浓厚的统一定额能够为政府进行宏观的投资调控和微观的建设项目管理提供有力的方法和

16、手段。总体而言，我国现阶段的工程项目造价管理与世界发达国家(如英国和美国)相比还是存在很大差距.这些差距主要表现在工程项目造价管理体制方面和对于现代工程项目造价管理理论与方法的研究、推广和应用方面。我国工程造价管理体制仍然受到50年代引进的前苏联以标准定额管理为主的工程造价管理体制的束缚。但是，现在的发达国家和地区基本上没有谁还在沿用按照统一标准定额管理工程造价的体制，他们多数根据工程项目的特性、同类工程项目的统汁数据、建筑市场行情和具体的施工技术水平与劳动生产率来确定和控制工程项目的造价。另外，在对工程项目造价管理的理论与方法的研究方面，我们多数是围绕标准定额管理体制展开有关造价管理理论与方法的研究，而发达国家则是按照工程项目造价管理的客观规律和社会需求展开研究。所以在工程造价管理理论与方法的研究方面我们还是比较落后的。1.3研究内容和思路本课题在简要概述建设