风险管理师国家职业技能标准（征求意见稿）.docx

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1、风险管理师国家职业技能标准（征求意见稿）1职业概况1.1 职业名称风险管理师1.2 职业编码4-07-02-0113职业定义从事整体风险评估、监测、预警,进行风险管理活动督导、协调、控制并提供咨询服务工作的人员。1.4 职业技能等级本职业包含两个工种：企业风险管理前和金源风险管理前。共设五个等级，分别为：五级/初级工、四级/中级工、三线/高级工、二级/技和、一级/面级技师。1.5 职业环境条件室内，常温。1.6 职业能力特征学习能力，分析、推理和判断的能力，表达能力，计算能力。1.7 基本文化程度高中毕业（或同等学力）。1.8 培训参考学时五级不少于120标准学时，四级不少于【10标准学时，三

2、级不少于100标准学时，二级不少于90标准学时，一级不少于80标准学时。本职业包含两个I：种：企业风险管理师和金融风险管理师.分别以A、B标注.本标准中标注A、B的,为各工种单独标飕项,未标注的为共同标准项。19职业技能鉴定要求1.9.1申报条件具备以下条件之者，可申报五级/初级工：（1）累计从事本职业,或相关职业,工作1年（含）以上。（2）本职业或相关职业学徒期满。具备以下条件之一者,可申报四级/中级工:（I）取得本职业或相关职业五级/初级工职业资格证书后，笈计从事本职业或相关职业工作4年（含）以上。（2）累计从事本职业或相关职业工作6年（含）以上。（3）取得技工学校本专业或相关专业”毕业证

3、书（含尚未取得毕业证书的在校应届毕业生）：或取得经评估论证、以中级技能为培养目标的中等及以上职业学校本专业或相关专业毕业证书（含尚未取得毕业证书的在校应届毕业生）.具备以卜条件之一者，可申报三级/高级工：（1）取得本职业或相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书）后，累计从事本职业或相关职业工作5年（含）以上。（2）取得本职业或相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书），并具有高级技工学校、技Mj学院本专业或相关专业毕业证书（含尚未取得毕业证书的在校应届毕业生）；或取得本职业或相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书），并具有经评估论证、以高级技能为培养目标的高等职业学校本专

4、业或相关专业毕业证书（含尚未取得毕业证书的在校应届毕业生）。（3）具有大专及以上本专业或相关专业毕业证书，并取得本职业或相关职业四级/中级工职业资格证书（技能等级证书）后，累计从事本职业或相关职业工作2年（含）以上具备以卜条件之一者，可申报二级/技新：本职业I风险管理师职业.下同.相关职业：企业经理、战略规划与管理工程技术人员、财务经理、审计g业人员、金融业务人员、信贷审核专业人员、保险业务人员、信息系统分析工程技术人员、人力晓源管理怵、劳动关系协调员、项目管理师、安全评价工程技术人员、质量认证认可工程技术人员、企业法律顾何.下同.本专业：风险管理业，下同.相关专业：工商管理、商务的理、财务笆

5、理、审计学、货币银行学金融学、保期精算原理、信息昔理与信息系统、人力资源论理、劳动关系管理、项目管理、安全技术与管理、顷量代理与认证，羟济法学，下1可.1）取得本职业或相关职业三级/高级工职业资格证出（技能等级证书）后，累计从事本职业或相关职业工作4年（含）以上。（2）具有高级技工学校、技师学院本专业或相关专业毕业证书，取得本职业或相关职业:级/高级工职业资格证书（技能等级证书）后，累计从事本职业或相关职业工作3年（含）以上或取得本职业或相关职业预备技师证书的技师学院毕业生.，取得本职业或相关职业三级/高级工职业资格证书（技能等级证书）后，累计从事本职业或相关职业工作2年（含）以上。具备以下条

6、件者，可申报一级/高级技师：（1）取得本职业或相关职业二级/技和职业资格证书后，累计从事本职业或相美职业工作4年（含）以上。19.2鉴定方式分为理论知识考试、技能考核以及综合评审。理论知识考试以笔试、机考等方式为主，主要考核从业人员从事本职业应掌握的基本要求和相关知识要求：技能考核主要采用现场操作、模拟操作等方式进行，主要考核从业人员从事本职业应具备的技能水平；综合评审主要针对技师和高级技师，通常采取审阅申报材料、答辩等方式进行全面评议和审查。理论知识考试、技能考核和综合评审均实行百分制，成绩皆达60分（含）以上者为合格.1.9.3 监考人员考评人员与考生配比理论知识考试中的监考人员与考生配比

7、为1:15,且每个考场不少于2名监考人员；操作技能考核中的考评人员与考生配比为1:5,且考评人员为3人（含）以上单数：综合评审委员为3人（含）以上单数。1.9.4 鉴定时间各等级理论知识考试时间不少于90分钟，操作技能考核时间不少于120分钟，统合评审的答辩时间不少于30分钟。1.9.5 定场所设备理论知识考试在标准教室或具备计算机考试条件的标准机房进行，室内配备必要的照明设备、计算机、投影仪等多媒体设备；操作技能考核在工作现场或具备考核条件的其它场所进行。综合评审在配备必要的多媒体设备的室内或工作现场进行.2基本要求2.1 职业道德2.1.1 职业道德基本知识2.1.2 职业行为守则（1）诚

8、信守法，勤勉尽责（2）管控风险，客观严谨（3）团结协作，精业与行（4）保守秘军，固善守正基础知识2.2.1风险管理概述（1）风险的定义与分类（2）风险管理的基本概念（3）COSO企业风险管理整合框架（4）全面风险管理体系的组成部分2.2.2内部控制与合规管理（1）内部控制的概念与框架（2）COSO企业内部控制整合框架（3）合规管理的职费与基本要素2. 2.3目标设定与风险识别（1）目标设定的原则与要求（2）风险识别的基木概念（3）风险识别的技术方法2.2.4风险分析与风险评价（1）风险分析的流程与方法（2）风险评价的技术方法2.2.5风险应对与控制活动（1）风险的应对策略（2）主要的控制活动（

9、3）风险的预警机制2.2.6风险内控体系建设（1）风险内控体系的息体规划（2）规章制度体系的建设（3）流程管理体系的建设（4）风险管理手册的编制2. 2.7风险内控信息化建设（1）风险内控信息化的基本概念（2）风险内控信息化建设的基础工作2. 2.8风险内控体系的监督与评价（1）监督与评价主体的职员分工（2）持续监控与专门评价（3）评价程序与常用方法（4）缺陷整改与考评结果的运用22.9风险管理报告与内部控制评价报告（1）风险管理报告（2）内部控制评价报告（3）金歌风降评估报告2.2.10 系统性金融风险管理（1）系统性金融风险的概念与成因（2）系统性金融风险的治理框架（3）系统性金融风险管理

10、的政策、手段与方法2.2.11 金融机构全面风险管理体系（1）金融机构全面风险管理体系的内涵（2）巴塞尔新资本协议的资本管理框架（3）采取定性和定t相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险（4）金淞机构业务承担业务流程风险管理的直接费任，包括内部控制、事项识别、信息沟通及风险应对等（5）金融机构风险管理业务条线承担政策制定、目标设定、流程监测的风险评估及应对等费任2.2.12 相关法律法规标准、指引知识2.2.12.1 通用类法律法规(I)企业常用的法律、法规、规章，如公司法、会计法、人民根行法、4保险法、证券法、劳动合同法、审计法(2)反垄断法、反不正当竞争法、

11、安全生产法、0环境保护法、网络安全法、产品质量法(3)知识产权保护、财务税收、外汇管理、国家突发公共事件总体应急预案2.2.12.2风险管理指引与指南(1)国资委G中央企业全面风险管理指引3(2)银监会银行业金融机构全面风险管理指引、商业银行操作风险管理指引、保监会6保险公司风险管理指引3、证监会证券公司风险控制指标管理办法、银保监会商业银行流动性风险管理办法22.12.3内部控制规范与指引(1)财政部等五部委企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引、财政部小企业内部控制规范(2)国资委关丁加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见、国资委、财政部关于加快构建央企内控体系有关事项的通知

12、(3)银监会商业银行内部控制指引、保监会保险公司内部控制基本准则、上交所/深交所内部控制指引34)证监会G年度内部控制评价报告的一般规定、中国人民银行商业银行内部控制评价指南2.2.12.4合规管理指引(1)国资委G中央企业合规管理指引(试行)、国家发改委等7个部委企业境外经营合规管理指引：(2)银监会商业银行合规风险管理指引、证监会证券公司合规管理试行规定3工作要求本标准按照五级/初级工、四级/中级工、三级/高级工、二级/技师、级/而级技师的技能要求和相关知识依次递进，高级别涵盖低级别的工作要求。本职业包含两个工种：企业风险管理师和金融风险管理师，分别以A、B标注。下表中标注A的相应标准项是

13、对企业风险管理师的单独工作要求；标注B的是对金融风险管理师的单独工作要求，未标注的相应标准项是对两个工种的共同工作要求。3.1五级/初级工职业功能工作内容技健要求相关知识要求1.风险侑息收集、整理与管理I.I业务环节风险侑息收集1.1.1能收集指定业务环节的风险信息，完成风险管理初始信息收集任务1.1.1机构组织架构与风险管理的职位描述1.1.2能以人工或半自动方式搜索与收集业务环节的风冷信息和相关数据1.1.2MI险信息收集过程的一般步骤1.2业务环节风险信息核对和记录1.2.1能发放和回收调杳问卷和风险核对济他，核实风险数据的X1.实性和完整性1.2.1调任问卷和风险核对清单1.2.2能根

14、据风险数据结果,整理和记录风险信息1.2.2MI险信息记录的原则与内容2.风险识别、分析与评价2.1异常业务活动识别2.1.1能识别和找到影响业务活动的风除虫及其异常业务活动2.1.1风除双利的原则和常用的方法2.1.2能向业务环节负责人报告异常业务活动的风险2.1.2异常业务活动的报告要求2.2用常业余动潜在风险分析2.2.1能分析异常业务活动潜在风险发生的可能性和影响程度2.2.1风险因素的分析方法2.2.2能绘制异常业务活动潜在风险的因果关系图2.2.2风险因果关系图的绘制方法3.风险应对与内控日常监值3.1业务环节风险应对3.1.1健评估潜在风险的易发环节和彭响因素3.1.1风险评#i

15、的常用方法3.1.2能判断潜在风险发生可能造成的损失，并提H1.风险应对措鹿的建议3.1.2风险应对措施的造用方法3.2业务环节内控日常监督（八）3.2.1能检在业务环节的内部拴制措施的执行怡况3.2.1内部控制日常监仰的措施3.2.2使使用通用的术语对H常监督过程中发现的风险事项的内控块陷及真原因迸行描述和分类3.2.2内控认陷的分类方法3.3金融机椅基层网点风险内控日常监舒(B)3.3.1焚对金融机构期层网点办理的存取款业务、计息业务、转账等业务和相应操作规程的潜在风险进行分析与评估,发现并停止筋误的交历3.3.1金融机构操作风险的识别、评估交易控制失效的后果3.3.2能定期检。金融机构基层网点日常的各项内控精施的执行情况.并提出合适的改进建议3.3.2金融机闾内部控制口常监杼的措施4.风险管理与内