公司治理的自查报告分享.docx

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1、公司治理的自查报告共享公司自11014年上市以来,始终努力致力于完善公司内部治理构造,提升公司治理水平的工作,并遵照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际状况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建立,为公司的内部限制与治理供应了根底的制度保障.公司治理总体来说比拟标准,但也还存在以下一些问题：1,公司章程尚未完全遵照上市公司章程指引（XX年修订）修改；依据公司的实际状况,公司已在XX年度股东大会对公司章程中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进展修改.公司将在状况明白后对公司章程进展全

2、面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待修订与完善；（1）公司须要对内限制度进展完整的评估并形成自我评估报告；（2）公司需建立募集资金管理方法.3,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成相同看法,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通，尽快就股改方案达成相同看法,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展由于公司未完成股改，无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际状况出台期权激励方案,待股改完成后实施,为了向广袤投资者全面扼要地提示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理状况,公司

3、对治理状况进展了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改准备.并将自查报告全文登载于上海证券交易所网站及公司网站,真诚盼望广袤投资者对公司治理提出宝贵看法建议,促进公司提升治理水平,以更许久,更安康,更稳健的开展回报投资者.二,公司治理概况公司严格遵照公司法，证券法和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理构造.下：股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定谨慎行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进呈现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律

4、看法.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和关于在上市公司建立独立董事制度的指导看法的要求.公司严格遵照公司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以谨慎负责的看法出席股东大会和董事会，在召开会议前,能够主动调查,获得做出决议所须要的状况和资料,谨慎查阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够踊跃参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员构造符合法律,法规的要求.公司监事能够谨慎履行自己的职责,能够本着对股东负责的看法,

5、对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进展监视.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行“五分开”，公司与控股股东根本上实行了人员,资产,财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立担当责任和风险.公司没有为控股股东及其控股子公司,附属企业供应担保或供应资金.控股股东及其他关联企业也没有挤占，挪用本公司资金.公司通过踊跃接受措施降低公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会干脆或间接干预公司的重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害

6、公司和其他股东的合法权益.内部限制制度方面:公司依据政策要求和自身经营状况需求,制定了各项内限制度,并得到较好的落实.公司制定了股东大会议事规那么，董事会议事规那么，监事会议事规那么和总经理工作细那么，使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格遵照上述规那么执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,岗位的目标,职责和权限，建立相关部门之间,岗位之间的制衡和监视机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定中国证券报，上海证券报为公司信息披露的报纸,严格遵照法律,法规和公司章程的规定,真实,精确,完整,刚好地披露信息.并主动,刚好地披露全部可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息,保证全部股东有同等的时机获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透亮的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.相关利益者方面:公司能够充分敬重和维护相关利益者的合法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,安康的开展.三，公司治理存在的问题及缘由公司按上市公司标准要求制定了较为完善,合理的内限制度,这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比拟标准,但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面须要做出改良：