《电梯风险管控和隐患排查治理导则》征求意见稿.docx

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1、ICS03CCSC75B34安徽省地方标准DBXX/TXXXXXXXX电梯风险管控和隐患排查治理导则在提交反馈意见时，情将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上.XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施安徽省市场监督管理局发布目次前*111范用12规范性引用文件13术语和定义14基本要求24. 1风险分级管控和做患排查治理24.2 部门设况24.3 人员职说24.4 管理制度35风险管控的程序及内容15. 1风险管控流程45.2 工作准爵45.3 风险源辨识分析55.4 风险控制措俺55.5 风险分级管控66陷患推杳治理的程序及内容76. I陷患排查治埋流程86.2 隐患分级86.3

2、制定哙患持杳计划86.4 隐患排查96.5 隐患治理96.6 的患治理蛤收96.7 隐患分析97文件管理108信息化109持续改iS10附录A资料性安全分析评价记录表（发引驱动乘客电梯）I1.附录B（资料性风险分级管控清单39附录C（资料性重大风险告知栏40附录D（资料性隐愿排杳记录41网录E（资料性隐患排杳治理台账42参考文献430xx11xx-xxt.刖三本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.本文件由黄山市特种设法监督检紧中心提出。本文件由安徽省市场监督管理局归口。本文件起草单位：本文件主要起草人:电梯风险管控和隐患排查治理导则1葩困

3、本文件规定了电梯（以卜简称电梯）风险管控和防患排查治理工作的基本要求、风险管控的程序及内容、吃患排查治理的程序及内容、文件管理、信息化和持续改进.本文件适用于电梯使用舱位（以下简称“使用单位”）对电梯进行风险源辨识和果取风险控制措施、陌患排杳治理的相关工作，检验机构、监督管理部门等特种设备相关单位参照使用。2规葩性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款,其中，注I期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单适用于本文件.GwT7588.1-2020电梯制造与安奘安全规范第I郃分：乘客电梯和我货电梯GB/T1005

4、8电悌技术条件GB/T10059电梯试脸方法GB/T10060电梯安装验收规范GB16899自动扶梯和自动人行道的制造与安袋安全规范GB/T2-1-176-2017电梯、自动扶梯和自动人行道物联网的技术规范GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T28001职业健康安全管理体系要求GH/T3182!电梯主要部件报咙技术条件GB/T37217自动扶梯和自动人行道主要部件报废技术条件TSG03特种设符事故报告和调卷处理导则TSG08特种设备使用管理规则TSGT5OO2电梯维护保养规则TSGT7001-2023电梯监告检验和定期依裟规则TSGT7007-2022电梯型式试验规则3术语和定义下列术

5、语和定义适用于本文件。3.1风险risk失效发生的概率与失效后果严虫程度的综合。3.2风险管控riskmanagementandcontroI对风1.海实族风险辨识、评价、风险控制、以及落实管控措施的过程.3.3电梯风哙源risksourceofe1.evator电梯使用环境、电梯本体、人的行为以及电梯相关作业活动（包括维护保养、应急救援等）。注：人的行为指使用单位主要负谓人、电梯安全总监、电梯安全员，以及电悌维保人员、乘客等的行为.3.4隐患hiddenrisk使用单位逋反电梯安全的有关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、设符技术文件和管理制度的规定.或使用过程中可能导致事故发生的因素,如

6、人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷.3.5隐患排查治理troub1.eshootingOfthehiddenrisks使用单位采取技术、管理措胞.及时发现并消除事故隐患.3.6公众震集场所PUb1.iCassemb1.yoccupancies学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、誉饮场所、体科场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等.4四本要求4.1风险分级管控和隐患揖查治理使用单位依据本导则中安全风险分缴管控标准及风险评价方法，进行电梯的风险辨识、评价、确定风险等级，明确分级管拄的所任人，落实管控措施，形成风隐分级

7、首控清单。使用单位根据风险管控清单，按照电悌相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和设分技术文件的要求.形成隐患排查的内容标准,确定吃患排杏的类型和周期,进行隐患排查治理.使用单位通过开展安全风险分级管控，从源头上降低和控制风险，是隐患排查治理的前捱和基础：哙患揖杳治理以风I结管控措施为排杳正点，是控制、降低风险的有效手段。两者相互促进、互为补充，达到有效控制风险、预防事故的目的。4.2部门设置安全管理机构：使用单位应按TSGO8E特种设品使用管理规则和E特种设备使用单位落实使用安全主体货任监怦管理规定B的要求设置特种设符安全管理机构，配得电梯安全总监、安全管理货货人、电悌安全员、安全管理员

8、、作业人员,组织电梯风险分级管拄和隐患排查治理工作.4.3人员职责4.3.1主要负责人职责：组织建立电悌风险管控和做电排查治理双重体系,并定期评审：确保财务、人力资源等部门的投入，建立考核奖惩机制：及时、如实报告W故，组织步故救援，4.3.2电梯安全总监职责：兼任安全管理负贲人：根刖TS（；08特种i殳备使用管埋规则2的要求，取得相应的特种设备安全管埋人员资格证书：协助主要负贡人糟行木单位电梯安全的领导职贵：宣传、货彻中华人民共和国特种设备安全法3以及和电梯有关的法律、法规、规章和安全技术规范：负贲组织起草本单位电梯风险管控和隐患排查治理的体系文件,确保电梯风险管控和隐患排查治理得到有效实施：

9、组织建立电楮安全管理制度，落实电梯安全管理机构设置、电梯安全员、安全管理员配备：组织开展电悌安全教育和技能培训；组织制定电悌事故应急专项攸案,并且定期组织演练：对本单位电梯安全管埋工作实施情况进行检查：组织进行I患排杳，督促落实隐患治理措施：当电悌安全员报告电梯存在事故隐患时，应当作出决定，并且及时报告本单位主要负货人。4. 3.3电悌安全员职费：独任安全管理员：根据TSG08W特种设在使用管理规则*的要求，取得相应的特种设备安全管理人员资格证书：协助电悌安全总监，浮格执行本单位电梯有关安全管理制度；负贲建立电悌安全技术档案、安全管理制度并检查各项制度的落实情况：编制电梯臼行检测和定期检验计划

10、，督促落实电梯自行检测、定期检验和后续整改等工作：负而电悌使用状况11常检食、风嗓管控和患排杳治理，并如实埴号运行、交接班等记录：中报使用登记和定期松险，落实风险管控和除患排查治理：参加安全教育、技能培训和应急演练，掌握相应的应急处置技能：按照规定报告电梯事故，参加电梯事故救援,协助进行事故调查和善后处理：发现电悌W故总患，立即进行治理，情况紧急时，可以决定停止使用电梯，并且及时报告木单位电悌安全总监：制止和劝导乘客的不安全乘梯行为：制止电梯维保人员的不安全作业行为.4.3.4其他部门人员职表；财务部门负责经费的管理，以保证风险分级管控和潞患排变治理体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况：

11、相关职能部门负责职权范围内的风险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协时指导：负责职权范国内的风险监督省理；负面职权范困内的哙患排杳治理；其他人员应知晓所在岗位的风险信息，按照风险分级管控清单、隐患排查记录的要求,落实风险管控措施进行睨电排查治理.4.4管理制度使用单位应按电梯相关法律、法规、规章和安全技术观的的鬟求,建立健全电梯使用安全管理制度。根据电梯风险管抄和隐患排查治理工作的需要,建立以下制度：a）使用冷位应规定电梯风险管控工作流程，明确各岗位风险管控职责：明确风险管控措施、安全风险告知等内容。b）使用单位应规定电梯吃患排变治理工作流程，明确备岗位盼患排吏治理职责；规定电梯隐患排查治理体

12、系建设、运行和管理的措施,明确排查主体、周期、内容及实施流程,确定隐患整改、验收工作流程等.C）直将风险管控和胞患排衣治理工作的实行情况，与本单位各词位人员的绩效挂钩，迸行考核奖惩。5风险管控的程序及内容5.1风险管控流程5.1.1 风险管控流程见图1.图1风险管控流程图5.1.2 风险管控工作应包括以下内容：a）工作准备,包括工作资料的搜集和实际情况的调研：b）风险辨识,包括风险源、可能发生的事件（小故）及其发生的原因和潜在后果的确定：c）风险评价,包括逐个分析风险源发生事故的可能性和后果严圣性，并确定风险等级：d）风哙控制，包括制定电梯风险控制措施并评估备顶风险控制措施的合理性和有效性；）

13、分级管控，包括确定电悌风险侬别，制定分级管控措脩和落实管控措施责任部门及人员，并定期检查各项控制措施的落实情况.D定期评审，包括对电梯风险的定期评估和电梯风险管控工作的定期评价，持续网整和改进风险管控工作。5.1.3 当电梯使用环境、使用单位发生变化时，应按照5.1的流程时相关的电悌风险源重新进行风险辨识、评价、控制和落实管控.5.2工作范备5. 2.1资料收集陶搜集的资料包括：a）与风脸评价工作相关的法律、法规、规章、安全技术规范、标准、技术文件和政府文件等：b）本单位规章制度、机构、闭位、人员、职员设议以及区位、布局与平面布置等资料；C）应急预案：d）近期的电悌W故资料：e）本单位电梯相关

14、的其他资料.5. 2.2现场调研应进行的现场调研包括：a）使用环境情况；b）应急救援情况。5.3风险源辨识分析6. 3.1风险源辨识的内容使用单位应对电梯风险源进行辨识、确认和描述,按照TSGo3列出的事故特征，对电梯及其作业过程中存在的有害因素进行辨识.辨识范闱应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因案四个方面.其中：一人的因素应包括持证情况、安全培训、人力配置、人员健康状况，自行检测人员、维护保养人员和乘客的行为等：一物的因索应包括主电源开关、曳引机、控制柜、限速潜、轿厢、对重、绳或包IS带、安全彷、张紧轮、缓冲器等设备使用运转情况：环境因素应包括建筑物的空间、照度等因素，以及周边温度、

15、湿度状况和解蚀性环境等：管理因洪应包括电梯安全管理机构、安全管理制度、应急预案、安全技术档案、维护保养管理等.7. 3.2风险源辨识的方法使用单位可参考以下流程进行风险源辨识：南电梯安全总监、电梯安全员、维保人员以及行业专家等人员组成辨识小组：盘据电梯的型式和现实状况选择合适的辨识方法对电梯风险源进行辨识,可采用安全检查我分析法（SC1.）；结合单位实际状况，对风险源（危宙因索）进行分类辨识、风险评价.5.3.3风险评价方法对于辨识出的风除源，使用单位应根据人、设品和财产等三方面存在的少故发生可能性和后果产IR程度的影响,并结合单位实际，进行风险评价，确定其风险等级，并建立安全分析评价记录表3参见附录AK风险评价乂体方法可采用“风险掂阵（1$