Setdwz期货法律法规考试__重点.docx

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1、生命是永恒不断的创造因为在它内部麓含着过粥的精力,它不阍流流.越出时间和空间的界限.它不停地追求，以形形色色的自我衣现的形式表现出东.泰戈尔期货从业人员考试试卷（法律法规局部（往年考卷,仅供参考）单工更过择题1.题干：客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追.加保正金.客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失,经纪公司（）.A：不承当责任B：承当次要略信责任C:承当主要略信责任,最高不超过80%D:全新承当珞偿责任参考罄案D题干：名期货从业人员执业行为准则3自（）法行。A：2003年7月1日B：2003年7月10BC: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参

2、考答案A题干：中国让监会就从事境外期货业芬的企业实行（）制度.A：ESB：依法征税C:许可证D:审核叁有答案C即干：期货好纪公司客户的开户费料应至少保存（A: 3年B: 5年C: K）年D：20年参考答案【BJ时千：（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证赴会C：中国证券业协会D：期货交易所辱与答案B题干：期货泾纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是（）.A：与客户签订投纪合同Ifi未按规定向客户出示风险说明书B：任用不具备费格的期货从业人员C：和用客户保证金D:向客户作荻利保证,分享利益，共担风险参考答案B咫干：期货泾纪公司因情形解侬的,不需要报告中国证监会审批。A

3、：营业期限届满，股东大会决定不再突柒B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立蕾要解散即干：百樱进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是）A:自然人B:国有企业C：投机客户D：期货交易所会员彝才答案（D）时千：期货交易所会员应当委派（）迸入交易所须内进行期货交痂。A:客户代表B:公司的交易部羟理C：公司的运作都蛉理D:出市代表辱才答案（D10.即干：我国的期货交易必须在）内逃行.A:期贷交易所B:商品交易市场C：商品产地D：买卖双方约定的场所参才答案A11.即干：我国期能交易所会员必须是（）.A:百然人B:事业单位C：境内企业法人D：境外企业法人12.题干：对期货交易所.期货羟纪公司

4、.期货从业人员、交割仓库进行期货亚务中的违法行为的行政处分，由（）决定.A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民艰行D：中国期货业协会参考答案B13.题干：在我国.期匏交易所不以首利为目的,依照其拿号规定实行（）管理,A:监督B：自律C：市场D:方案参考卷案B14.题干：在我国.有三分之一以上的会员联名提议时,期卷交易所应该召开临时（）.A:理事会B:董事会C：会员大会D:职工代表大会参考答案C15.题干：在我国.期凭交易所会员大会由（）召集,一般情况下每年召开一次.A:董事会B：理事会C：总经理D：理事长参考单案B16.题干：期货交易所管理方法规定,期货交易所会员大会由）主持.A：中

5、国证蜜会B:理事长C:总廷理D：会员代哀参考答案B17.）内向期货运纪公司提出书密异议.题干：投费者就交曷靖算报告的内容有异议的，应当在（A：交易完成15BB：交易完成30BC：收到结算报告的当天D:期货运纪合同约定的时间参考答案D18.题干：期货运纪公司更换碍清的具有相应费格的会计师事务所,必须在更换后（内向中国证密会派出机构报告并说明原因.A：3天B: 3个工作日C: 一周D：一个月参考答案B19.题干：中国任f会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由）支付。A:期贷经纪公司B：中国证黄会派出机构C:中国证道会D:期货廷纪公司股东参考答

6、案C20.题干：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证.情节产更的,由中国期货业协会（A:咂将从业人员资格6个月至12个月B：撤消期货从业人员费格并在2年内拒绝殳理弊从业人员资格申请C：撤消期货从业人员费格并在3年内或永久性拒地受理其从业人员资格申请D：公开逋报我评参考答案C21.题干：我国期货从业人员执业行为准则白（）起施行.A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C：2003年10月I日D:2004年1月I日参考答案A22.即干：期货垃纪公司高税管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）.A:身份证复印件并加妥推荐公司公章B:学历证书及印件并加妥推荐公

7、司公章C：期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表3I）：人事部门的鎏定材料参考答案D23.题干：中国正监会派出机构对中谕期货羟纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（.A：录哲记录B：录像记录C:书面记录D:五人以上参与叁学答案C24.题干：持境外期卷业务许可证的企业报据生产、经营方案制定的本企业的套期保值方案,须报（）备案。A:中国证延会B：上级主管前门C：期货交易所D:国务院参考卷案川25.J1.干：每年年初.舟境外期货业分许可证的企业提出布数据支挣的凤险收口,经中国证监会核准后,到（办理登记手续。A：国务院B：上级主管部门C:中国期货业协会D:国家外汇管理局叁专答案即干：每年初.为合法参

8、与境外期比业务企业开挣C企业期货业务年度风陟萄度鬓记确认函的部门是（）。A：中国证道会B:国家商务部C：谟企业开立相关怅户的银行D：国家外汇管理局彝才答案（D）27.题干：投费者中请套期保值头寸，应当按照期置交易所的相关规定提供相应的文件或吉证明，对上逑文件的真实有效性，应由（）承当责任.A:投资者所在的经纪公司B:投资者C：投资者和所在的经纪公司共同D：期货交易所参考答案IBJ28.咫干：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资洛时，必须有住具有期货，证券.基金或者中国证苑会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B：2参考答案B29.即干：期货好纪公司（）.是指期货经纪公司为了

9、保证其各项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、捂袍和方法的息称。A：内部控制制度B：内都控制文本制度C:内部出督体系D:内部控制模式参考答案A30.题千：根据关于加强期货姣纪公司内部控制的指导原则九期黄姣纪公司机构和脚位的设置在跟保岗位（的前提下应力求精尽量减少经营运作本钱。A:相互制约B:相对独立C：齐全完备D：分工负责参才答案（B31.题干：C期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪徐处分的依据.A:中国期货业快会B:中国证监会派出机为C:中国证坦会期货部D:期货交易所参考答案A32.题干：（）是期货从业人员在执业过

10、程中必须遵守的行为标准.A:期货高管人员任职费格管理方法B：&期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为标准D：期货从业人员经纪业务标准参考答案B33.即干：审查期货公司是否谖支交易，应当以（）为标准,A:期贷交易所观定的保迂金比例B:期货运纪公司规定的保迂金比例C：客户实际交纳的保证金D：中国证IS会规定的保迂金比例参寿答案634.即干：期货业务辅助人员有违反C期货从业人员执亚行为准则行为的，由（）迸行处理,A:所在地期货交易所B:期货业协会C：所在机构I）:证监会规定的机构彝才答案代35.即干：期货公司的交易保证金映乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保迁金的，由于行情向持仓不利的方向

11、变化导致期*公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承当主要赌倍责任,赔偿题不超过损失的）。百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十参考卷案R36.题干：我国期篓交易所应当向中国证装会我令的义务有：每一季度结束后()日内,每一年度结束后(日内，提交有关珞芳情况和有关法律、法规.规章、政董的执行情况的季度和年度工作报告。A：5；10B：10：20C: 15;30D: 7；14叁学答案C37.题干：期货交易所中层管理人员的任免应强()务案.A：中国期货业协会B：本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证延会参考答案D38.题干：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批

12、。A：中国期货业协会B：期货交易所C:中国证道会D:期货交易所会员大会参考答案B39.题干：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A：非贵利企业法人B：非克利民间团体C:官方机构D：按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案9）10.即干：在我国.期货交易所的注册资本出资人是A:企业法人B:囱然人C：会员I）：国有企业参寿答案（041.题千：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）.A：营业部形式B:分公司形式C:合作是首的营业制D:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案G42.题千：期货蛉纪公司在经营过程中应坚扑的首要原则是（）.A：效劳周到B:技能熟炼C:老实信用

13、D:小心谨慎参考答案G43.J千：以下关于期货经纪公司高奴管理人员的说法，正瑜的有）.A:高纹管理人员离开推荐公司后.其高管任职资格仍有救B:高级管理人员涉嫌遇法违规被处分的.期货经纪公司应当在祓处分之日起3个工作日内向中国迁监会我告C：经纪公司对商奴首理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证盛会派出机构备案D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参寿答案C44.理干：期货蛭圮公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性俎织兼现，所在公司原需不报，情节产重的,该公司将被钝款（）。A:1万以上B：3万以上C：1-3万D:3万以下参考建案C45.即干

14、：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单，交易月结单等业务记荥应保存（）年.A: 1B: 2C：3参考答案46.即干：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加苦年检戳记.A:国务浣B:中国证道会C:中国期货业协会D：国窠外汇管理局参考答案B47.题干：企业从事境外期货业务须经()批准.A：中国证!&会B:国务院C:商务部D：国家外汇管理局叁考答案B48.翦干：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(原则.维护期货交易各方的合法权益。A：公开、公平、公证B：公平、公证.公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案D49.题干：提倡同业公平竞争.严禁期货从业人员从事不正