人工智能军事应用及其国际法问题.docx

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1、O1.人工智能军事应用的主要领域与以往大多数新兴军事技术不同，人工智能技术并不专属于某个作战空间或领域，而是能蜉应用于各领域并提升武器装备性能的一种技术，甚至可以改变现有战争形态。根据一些学者的分类,人工智能目前可以分为“弱人工智能和强人工智能两类，弱人工智能能蜉借鉴人类的智能行为.以减轻人类智力劳动强人工智能则是达到甚至超越人类智慧水平的人造物，具有心智和意识、能根据自己的意图开展行动.从目前来看，强人工智能”的出现依然较为遥远，但基于大数据和深度学习的计算机视觉、语音识别、自然语言处理等弱人工智能”技术正在不断地得到开发应用,因此本文仅讨论“弱人工智能”的军事应用问题。通过梳理现有文献与案

2、例可以发现，人工智能的军事应用主要集中在情报与侦察、作战决策与指挥控制、自主武器系统、训练与演习、作战支援与保障等领域。在情报与侦察领域，由于人工智能在图像、语音识别方面具有强大能力，其与各类传感器的结合能够大幅提升战略与战术侦察能力，提升卫星照片判读、光学/电子侦察、水声探测识别的效率例如,美国国防部2017年启动了Maven项目，以实现计算机从视频图像中自主识别人员、车辆等目标，并计划在后续将其集成在各类平台上.当年12月，Maven项目的原型系统已经部署在美军中央司令部和非洲司令部的辖区进行试验，并在一周时间内使目标识别准确率从60%提升至80%.尽管该项目曾因合作方谷歌的退出而受到影响

3、，但目前仍在美国国防部的重点支持下平稳推进.在作战决策与指挥控制领域，人工智能因具有出色的数据处理、系统集成、高性能计算能力，被视为辅助甚至替代决策者与指挥员的工具.美军目前提出的联合全域指挥控制（JADC2马赛克战忠诚僚机分布式杀伤”等概念对人工智能算法支持的任务规划、态势分析、作战决策、指挥控制、通信传输提出了较高要求，以期加快决策速度并提高作战效率，克服人力处理信息的局限性.在自主武器系统领域，人工智能使得传统的遥控式无人武器开始向不受人工干预的自主武器方向升级，这是目前人们关注人工智能军事应用问题的焦点.目前关于自主武器还没有公认的定义.美国国防部认为，自主武器系统指的是“一旦启动，可

4、以在不受操作人员干预下选择目标并交战的武器系统，它也包括受到人类监督的此种武器系统.国际红十字会也提出了类似的定义，并明确其应区别于自动武器/半自主武器，以及遥控武器.也有一些学者从人机关系角度出发，根据约翰博伊德提出的OoDA（观察一判断一决策一行动）循环，将自主武器分为半自主武器、有监督的自主武器和完全自主武器。从目前各国发展人工智能军事应用的公开资料来看，自主武器无疑是重中之重.就包含半自主与完全自主的广义范围而言，目前各军事大国正在研发或部署阶段的此类武器已涵盖了防空系统、主动防御系统、机器哨兵、制导弹药、巡飞武器等.此外，还包括自主无人机、无人车辆、无人舰艇、战斗机器人等主战装备，例

5、如美国的MQ-9无人机、海上猎手”无人船，俄罗斯的“天王星-9战斗机器人、涅列赫塔无人战车、无人版T-14主战坦克，以色列的哈比无人机，韩国的SGR-A1自动岗哨炮等.值得一提的是，除了常规武器，俄罗斯还专门研发了具有自主能力的战略武器.如携带核弹头的波塞冬（Poseidon）核动力无人潜肮器.目前，上述一些装备已经以集群编队的方式进行了测试，甚至已被部署到战场使用。人工智能技术还在训练与演习、作战支援与保障领域得到广泛应用.这里主要包括训练模拟、计算机推演、网络攻防、信息作战、医疗救护、维修保障等用途.例如，美国国防高级研究计划局（DARPA）正在推进先迸空战演进”项目，以对人机协同作战提供

6、训练；而在DARPA举行的A1.phaDogfight人机空战对抗模拟演习中，人工智能以5：0的比分战胜了美军F-16飞行员.02人工智能军，应用对国际法带来的挑战新军事技术的出现往往对战争模式和交战规则带来巨大甚至颠覆性的影响，从而对已有的国际法体系带来了挑战。针对这个问题,1977年的日内瓦公约第一附加议定书在第36条“新武器”明确了各国应当承担的国际义务，即在研究、发展、取得或采用新的武器、作战手段或方法时，缔约一方有义务断定，在某些或所有情况下，该新的武器、作战手段或方法的使用是否为本议定书或适用于该缔约一方的任何其它国际法规则所禁止.人工智能的军事应用当然也应遵循这一条规定.近年来，

7、人们已普遍认识到致命自主性武器（1.AWS）对国际人道主义法带来的严峻挑战.2016年中国政府向特定常规武器公约五审会提交了立场文件，呼吁从国际法层面对致命自主武器引发的人道主义问题进行规制.相关研究人员也就致命自主武器对国际人道主义法的区分原则、比例原则、责任归属等方面引发的问迤展开了较为广泛的讨论。但是，在致命自主性武器与人道主义问题以外，更为广泛的人工智能军事应用还可能在武力使用合法性、国家主权、武器犷散方面对现有国际法造成挑战，由于其对国际安全与地区稳定具有重要影响，需要引起国际社会的同等重视.2.1 对武力使用合法性的挑战目前的国际法已对武力使用的合法性做出了严格规定.联合国宪章第1

8、章第2条第4款规定：”各会员国在其国际关系上不得使用威胁或武力，或以与联合国宗旨不符之任何其他方法，侵害任何会员国或国家之领土完整或政治独立,这一条款禁止了武力的使用，并受到联合国会员国的普遍认可，在法律层面上有强制约束力.但在普遍禁止之外，国际法还针对两种例外情况授予了使用武力的合法性，根据联合国宪章第7章第42条和第51条，这两种例外分别是：（1）安理会授权以武力维持或恢复国际和平及安全；（2）会员国受武力攻击时行使单独或集体自卫。从以往的经验来看，由于使用武力的决策权一直牢牢地掌握在武器使用者的手中，新军事技术本身几乎不会对武力使用的合法性产生景乡响。但是，随着人工智能开始逐渐被用在军事

9、决策领域，人类可能会有意或无意地将使用武力的决策权授予人工智能系统。相关研究者常常以苏联研发的死手（或称为周长）系统以及1983年彼得洛夫事件”引发的意外核战争危机为例,提醒人们自主化决策与指挥控制系统的安全风险。从国际法的角度来看，这种新的情况针对前面提到的武力使用的第二种合法例外一单独或集体自卫带来了挑战。对于人工智能的自主决策和指挥控制系统以及自主武器系统而言，在缺乏人工干预时，如何判断自卫的条件是一个较为困难的问题.目前的人工智能技术在可解释性、认知能力方面仍较为薄弱，因此无法像受过训练的人类一样能够对模糊不定与匏杂多变的情况做出适当判断。如果在边境部署的自动岗哨武器，或在海空巡逻的无

10、人机或无人舰艇，因为算法引起的误判或是系统故障而对他国人员或资产主动发起攻击，将直接违反国际法关于武力使用的规定，而且这种违背使用者意图的非法武力使用也难以找到明确的主体来承担法律责任。此外，当应用于军队决策与指挥控制的人工智能系统出现这种情况时，除了会产生更严重的国际法后果外，还甚至会进一步引起意外性战争.2.2 对国家主权的挑战人工智能军事应用对于受国际法保护的国家主权构成了侵蚀。与有人驾驶装备相比，以无人机、无人潜航器为代表的一批人工智能无人系统具有小型化、隐身性能强的特点，以及无需人工操纵且能够执行长距离作业，因此极为适合完成渗透侦察任务.由于这些特点能够隐匿身份而降低外交敏感性，一些

11、国家开始更加大胆地使用此类装备执行侵入性行动，这使得各国的领空和领海主权变得更加容易被侵蚀.2015年8月，中国渔民在海南三亚市海岸打捞到国外无人潜航器；2016年12月，中国海军在南海海域打捞到一腰美国无人潜航器，随后移交美方；2019年6月，伊朗声称击落了一架入侵领空的美国无人机.加剧了霍尔木兹海峡紧张局势；2019年9月，位于沙特腹地的原油生产设施阿布凯克（Abqaiq）油田遭到18架无人机突袭，使该国原油产量受到重大损失.对此美国宣称无人机归属伊朗，但联合国的调直报告表示无法确认攻击者的身份.2020年，印度和巴基斯坦分别宣称击落了对方入侵本国领空的无人机.上述案例表明，在和平或危机时

12、期，一些国家越来越倾向于使用无人系统执行越境军事行动，这对各国维护领土主权（主要是领空、领海）构成了威胁.目前，对于军用空中无人系统进入他国领空的问题，已有明确的国际法规范.国际民用航空公约第1部分第3条规定：用于军事、海关和警察部门的航空器,应认为是国家肮空器。一缔约国的国家航空器,未经特别协定或其他方式的许可并遵照其中的规定，不得在另一缔约国领土上空飞行或在此领土上降落该条约第8条针对无人驾驶航空器也做出了规定：任何无人驾驶而能飞行的航空器，未经一缔约国特许并遵照此项特许的条件，不得无人驾驶而在该国领土上空飞行。“这两条明确禁止了军用空中无人系统在未经许可的情况下进入他国领空.但是，关于军

13、用无人舰艇的航行问题却出现了一些法律争议。首先，目前的国际法对于军用无人舰艇的属性未做出明确规定.联合国海洋法公约第29条规定：军舰是指属于一国武装部队、具备辨别军舰国籍的外部标志、由该国政府正式委任并名列相应的现役名册或类似名册的军官指挥和配备有服从正规武装部队纪律的船员的船舶.由于军用无人舰艇不配备军官与船员，且常常为了隐蔽身份而清除标识，其既不能被定义为军舰，也不能被视为政府船船,这种性质使其无法拥有上述两种船只在公海不受其他国家管辖的豁免权.在2016年南海无人潜航器事件中，美国声称其潜航器是一麴享有主权豁免的船只，井与日本公开质疑中国海军打捞活动的合法性.但是根据联合国海洋法公约的上

14、述规定，中国学者认为其并不享有主权豁免.其次，联合国海洋法公约规定军舰在他国领海的“无害通过权不适用于军用无人潜肮器。联合国海洋法公约第19条明确了违反“无害通过”的12种情形，包括任何目的在于搜集情报使沿海国的防务或安全受损害的行为和进行研究或测量活动，这两种活动正是目前军用无人潜航器的主要任务.另外，第20条规定.在领海内，潜水艇和其他潜水器，须在海面上航行并展示其旗帜.”这一点是无人潜航器在侦察任务中难以做到的，更不用说一些国家为了避免承担责任而故意隐蕊其标识.因此，尽管美国军舰常常以“无害通过权”为理由进入其他国家领海实施自由航行计划，但使用军用无人潜航器执行这一任务无疑是违反现行国际

15、法的.这些问题需要得到国际社会进一步的明确与重视.2.3 对国际武器贸易规范的挑战随着人工智能技术的发展，其研发成本将不断降低，这有利于相关技术及产品的扩散.从现实情况来看,无人机、智能弹药已经成为了国际军贸市场的热点产品，阿塞拜疆和亚美尼亚的武装冲突进一步证明了这种武器的军事价值.由于人工智能武器能够高效杀伤敌人并能够大幅减少本国人员伤亡，它可能会降低战争成本，从而降低战争门槛，促使国家更倾向于使用武力解决争端；而这又可能会反过来促进人工智能武器系统的扩散，加剧各国军备竞赛，并破坏地区安全与稳定.目前，国际社会已经形成了对核、生物、化学、导弹等大规模杀伤性武器扩散的管控机制，由于禁止扩散大规

16、模杀伤性武器已经成为各国接受的规范，人工智能武器系统将主要以常规武器为平台进行扩散，这对规范常规武器贸易的武器贸易条约将构成新的挑战.武器贸易条约作为首个联合国框架下规范常规武器贸易活动的国际条约，为增强国际武器贸易透明度、打击非法武器转让提供了具有法律效力的国际标准,该条约主要依靠各缔约国完善国家管制制度，对武器出口的最终用户和最终用途进行审直,以防止出口的武器被用于违反国际法的目的。武器贸易条约要求各国禁止批准出口可能用于战争罪行、恐怖主义、有组织犯罪的8类武器装备，包括坦克、装甲战车、大口径大炮、战斗机、攻击直升机、战舰、导弹与导弹发射器、轻小武器等，而这8类武器都可以作为人工智能武器系统的平台.但是，由于人工智能技术的军民两用性质，可以作为插件存在的人工智能模块尚未受到条约的重视，某些人工智能技术甚至能券作