产业内贸易理论研究的分歧探讨.docx

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1、产业内贸易理论探讨的分歧探讨(作者:单位：岫码：)1.摘要新贸易理论认为规模经济和不完全竞争是说明相像要素密集度假定下水平型产业内贸易的基础，而新HeCkSChe1.OhIin理论则认为比较优势与完全竞争可以说明不同要素密集度假定卜的垂直型产业内贸易。将产业内贸易区分为水平型和垂直型产业内贸易分别进行探讨使理论与现实的结合更为亲密些。关键词产业内贸易新贸易理论新HeCkSChe1.ohIin理论产业内贸易理论探讨上的分歧源自于新贸易理论和新Heckscher-Oh1.in理论对产业内贸易性质的不同理解。新贸易理论(规模酬劳递增和不完全竞争)分析方法将产业内贸易定义为相像要素密集度(simi1.

2、arfactorintensity)产品的交换。志向状态卜的产业内贸易产品被称为“完全的产业内贸易产品(perfec1.1.y-in1.raindus1.rygoods),指在任相同的要素价格卜.，贸易产品都具有完全相同的要素密集度(identica1.factorintensity)新Heckscher-Oh1.in理论则将产业内贸易定义为同产业内不同质量产品品种的交换，而不同质量产品品种的要素密集度却是不同的。本文分别对这两种不同类型产业内贸易理论的观点与争议进行分析。一、新贸易理论在相像要素密集度假定下的产业内贸易探讨新贸易理论在产业内贸易探讨方面考虑的是产品的水平差异性,即分析相像或相

3、同要素密集度产品在存在水平差异时的交换，其主要缘由在于产业内贸易活动主要发生在技术水平、要素累赋和收入水平都相像的发达国家之间。影响比较大的理论模型包括Kruginan(1979)、1.ancaster(1980),Brander和KrUgman(1983)等。这些探讨的结果认为规模经济、产品多样性、消费者偏好等构成了产业内贸易的基础。KrUgTnan(1979)将基于张伯伦垄断竞争模型的DiXit和Stig1.its(1977)封闭经济下的分析扩展为开放经济的分析，证明白规模经济和产品水平差异的相互作用是促使国际贸易以产业内贸易形式发生的独立缘由。该模型在需求方面假定，每个消费者的效用函数相

4、同，而且全部品种都对称地进入效用函数，即每增加一单位任何品种的消费带来的总效用的增加是相同的，并且消费的品种越多，总效用增加越多。该模型在供应方面假定，只有种生产要素劳动，产品全部品种的生产函数相同并具有规模经济特征。由于规模经济的作用，每一个产品品种只有一个厂商生产，即厂商数目和产品的品种数相同，每个厂商也都试图分割旧场以形成自己的垄断力气。在封闭经济条件下，每个国家消贽者可得到的产品品种种类和规模经济的利用程度都受制于各自国家的市场规模。因此，通过国际贸易创建更大的一体化市场，可以使消费者得到更多的产品品种种类，并享受到规模经济带来的利益，从而增进各国福利。该模型认为，在存在规模经济和产品

5、水平差异性的条件下，即使两个完全相同的国家也能开展产业内贸易活动，并且这种贸易会增进两国的福利。1.ancaster(1980)模型仍以产品的水平差异性为基础。该模型认为，每个产品品种都有系列不同于其他品种的特征，正是这些不同的特征构成J产品的水平差异性。消费者对不同的特征有不同的偏好，因此只会选择具有其喜爱的特征的品种去消费，而不是购买产品的多个品种。在供应方面，该模型假定厂商可以自由进入和退出市场，并能以相同的成本生产任何产品品种，而且任品种的生产在起先其平均成本递版。该模型以“完全垄断竞争(PerfectMonopo1.isticCompe1.i1.ion)描述了均衡时的状况：实际生产的

6、产品品种均等地分布在“光谱”(SPeCtum)上，每一品种的生产数量和销售价格都相同，每一厂商都获得正常利润，即价格等于平均成本。在引入两个完全相同的国家进行贸易分析时，该模型具有了一般均衡的特征。1.ancaster(1980)和HeIPinan(1981)共同完成了这分析工作.模型假定存在两个部门，个部门以规模酬劳不变方式生产同质产品，另一个部门以规模酬劳递增方式生产有差异性的产品，劳动是两个部门的流淌要素，每个部门都有自己的特定要素，对差异产品的需求收入弹性大于1。当这两个完全相同的国家开展贸易后，同质产品之间没有贸易发生，但差异化产品根据“完全垄断竞争”的方式在两国共同生产并绽开贸易活

7、动。由于开展贸易后消费者得到的产品品种数目比封闭条件卜.要多，而且有规模经济利益存在，两国的福利因此得以改善。Brander和Krugnian(1983)在双寡头垄断条件下对产业内贸易的发生给出了种说明。该模型假定全部方面都相同的两个国家中各有一个厂商，他们以同样的成本生产同样的产品，并且两国对该产品的国内需求函数也相同。两国厂商实行的是古诺竞争行为，即每家厂商都是在对方销售不变的条件下选择他对两个市场的销售来获得最大化利润。由于模型存在着严格的对称性，在均衡的时候，每家厂商都将产出的半在国内市场销售，井将另一半出口，产业内贸易由此而发生。在引入运输成本后,每个厂商从自己国内市场销售得到的价格

8、必定高于他在出口市场销传减去运输成木的价格，因此，Brander和Krugman(1983)把这种产业内贸易也称作相互倾销(Reciproca1.Dumping)二、新I1.eCkSehe1.OhIin理论在不同要素密集度假定下的产业内贸易探讨新I1.eckscherOh1.in理论在产业内贸易探讨方面的代表当属Fa1.vey和Kierzkowski,其重要的假定在于产品不同品种间的要素密集度是随着质量差异而改变的，从而开拓了垂直型产业内贸易的探讨领域。Fa1.vey(1981)首先对垂直型产业内贸易进行了探讨，将垂直型产业内贸易与要素禀赋理论相结合，指出资木充裕的国家出口高质量物品、劳动充裕

9、的国家出口低质量物品。Fa1.vey的贡献在于引入产品质量的垂直差异对比较优势理论基木框架进行简洁的修正，从而对产业内贸易进行理论说明，同时也是对比较优势理论的发展。Fa1.vey(1981)在比较优势理论2X2框架内构造一个关于产品垂直差异的模型。因为这一模型对比较优势理论的璃本框架偏离不大，尤其是完整地保留了完全竞争假设，并且得出产业内贸易符合HeCkSCher-Oh1.in定理的传统论述的结论，因此又被称为新Heckscher-Oh1.in模型。以比较优势理论的基本框架为基础的Fa1.vey模型具有两个显明的特征，其一是说明白在没有酬劳递增和不完全竞争市场的条件卜.，也会产生产业内贸易：

10、其二是每个国家都生产质量上具有垂直差异的产品。同时，和传统的基本框架一样，Fa1.vey模型也假设两个国家(本国和外国)的要素(资本和劳动)桌赋存在差异，其中本国是资本相对丰裕，从而资本的租金比率较低，而外国则劳动相对丰裕，从而1：资率较低。Fa1.Vey模型得到的结论是，本国会在那些质量高于临界值的产品上拥有比较优势,而外国则在那些质量低于临界值的产品上拥有比较优势。产业内贸易格局也就由此得以确定。Fa1.Vey这模型的个关键特征是产品的质量取决于生产产品的资木密集度，所以一些学者认为该模型偏离了产业内贸易关于近似生产函数假定的探讨方向。Fa1.Vey和KierZk。WSki(1987)在F

11、a1.Vey(1981)的基础上考虑了两个部门的情形，其中个是上面分析的产品存在质量垂直奉异的部门，另一个则是传统的生产单一同质产品的部门。这一模型和上面的模型样，都是建立在比较优势理论基本框架的基础上，也采纳完全竞争假设。这一模型同时产生了产业间贸易和产业内贸易，并且两种不同贸易的格局都符合HeCkSCher-OhIin定理。FaIVey-KierZkOWSki模型(1987)表明，在不存在不完全竞争和规模经济的条件下，产业内贸易也会存在，即产生垂直型产业内贸易。工资较低的国家在生产低质量产品上具有比较优势，工资较高的国家在生产高质量产品上具有比较优势，而且两国间要素禀赋的改变对于垂直型产业

12、内贸易增减具有重要影响OFa1.Vey与Kierzkowski的探讨将产业内贸易归因于比较优势，在产业内贸易理论探讨方面独树一帜，对于发展中国家参加产业内贸易活动给出了肯定程度的说明。Shaked和SUttOn(1984)也对垂直型产业内贸易进行了探讨，其特点是将产品品种的不同质量和探讨与开发费用支出相联系，在存在规模经济和寡头垄断的条件下，来分析产业内贸易活动的状况。该模型假定厂商要开发一个质量较高的品种就要在产品投入市场之前进行探讨与开发，这种探讨与开发费用被看作是固定成本。平均可变成本被假定为不变,或随着产品质量的改进而缓慢提高。假定消费者的偏好相同，对不同质量的产品有若相同的排列依次，

13、但消费活动受制于收入水平，高质量的品种被收入较高的消费者所购买。假定有两个完全相同的国家，每个国家在封闭条件卜.都有两家厂商分别生产高质量和低质量的产品品利在两国开展贸易之后，由于竞争和规模经济的作用，两国生产相同质里的两家厂商中的家会退出市场，因为在两家厂商并存的状况卜没有家能够获利。在自由贸易下，一个产品品种只有一家厂商来同时为两个市场生产和供应。消费者会因为规模经济带来的价格卜降而受益，也会因为更高质量产品品种的开发而受益。但问题在于，此时无法推断哪个国家的哪家厂商会生存卜来，因此也无法确定产业内贸易是否肯定会发生。只有当两个国家分别保留下来一家生产不同质量品种的厂商时,产业内贸易才会发

14、生，只是无从确定贸易流向。三、结论产业内贸易的理论探讨是由阅历探讨推动的，但产业内贸易理论上过于苛刻的假定条件却偏离现实较远。因此,将产业内贸易区分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易分别进行探讨使理论与现实的结合更为亲密一些。在理论分析方面，水平型产业内贸易建立在不同产品品种具有相同或相像要素密集度的假定下，分析J不完全竞争条件下规模经济、产品多样性、消费者偏好等对产业内贸易的基础作用；而垂直型产业内贸易则建立在不同产品品种要素密集度因质量差异而改变的假定下，分析r在完全竞争条件卜.要素禀赋比较优势对产业内贸易的确定作用。从贸易现实来看，即便是发达国家的产业内贸易活动，垂直型产业内贸易的相对

15、重要性也被证明超过水平型产业内贸易活动，再加上规模经济与产业内贸易的不稳定的相关关系，水平型产业内贸易对现实的说明力要略逊于垂直型产业内贸易。对发展中国家而言，由于其生产产品的技术水平或生产函数与发达国家差距较大，因而其在参加产业内贸易活动方面，垂直型产业内贸易应当更具有说明力，这很有可能成为将来产业内贸易阅历探讨方面一个富有活力的探讨领域。参考文献：IjKrugman,P.(1979).Increasingreturns,monopo1.isticcompetitionandinternationa1.trade.Journa1.ofInterna1.iona1.Economics,9,46

16、947921.ancaster,K.(1980).Intra-industrytradeunderperfectmonopo1.isticcompetition.Journa1.ofInternationa1.Economics,10,1511753He1.pman,E.(1981).Internationa1.tradeinthepresenceofproductdifferentiation,economiesofsca1.eandmonopo1.is1.iccompetition.Journa1.ofInternationa1.Economics,11,3053404Brander,A.Kruginan1P.(1983).Areciproca1.dumpingmode1.ofinternationa1.trade.Journa1.ofInternationa1.Economics,