2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系程序文件.docx

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1、2023版29490-2023企业知识产权合规管理体系程序文件GBT29490-2023企业知识产权合规管理体系要求程序文件文件编号编制审核批准版本号受控状态发放编号2024年O1.月01日发布2024年01月01口实施XXXXXX公司发布知识产权合规管理体系程序文件目录序号文件名斡文件编号版本号善注IC企业环境及相关方控制程序2ZSCQ-OO1.A/02营知识产权合规性评价控制程序ZSCQ-O02A/03彳知识产权合规管理体系策划控制程序ZSCQ-O0304风险和机遇识别评价分析及应对控制程序BZSCQ-O04A/05人力资源控制程序为ZSCQ-005A/06E琪础设旅控制程序3ZSCQ-O

2、06A/07K财务资源捽制程序3ZSCQ-007A/08知识产权信息管理控制程序ZSCQ-O08A/09才知识产权合规管理的设力及意识控制程序ZSCQ-O09010受内外部沟通控制程序ZSCQ-C1.OA/011彳成文信息控制程序ZSCQ-O1.1.012知识产权获取控制程序3ZSCQ-O12A/013彳专利控制程序ZSCQ-O13A/0146商标控制程序ZSCQ-OMA/015商业秘密控制程序ZSCQ-OI5A/016受著作权控制程序ZSCQ-016A/017。其它类型知识产权控制程序ZSCQ-O17018营知识产权维护控制程序ZSCQ-O18A/019彳知识产权运用控制程序?ZSCQ-O1

3、9020g知识产权保护控制!程序3ZSCQ-O20021供方知识产权管理控制程序BZSCQ-O21022C知识产权经营过程管理控制程序卜ZSCQ-022A/023合同管理控制程序3ZSCQ-O23VO244知识产权合规审查调查控制程序ZSCQ-O24025知识产权绩效评价控制程序BZSCQ-O25026内部审核控制程序ZSCQ-026A/027E管理评审控制程序3ZSCQ-O27A/028K不合格和纠正措施控制程序*ZSCQ-028A/029持续改进控制程序ZSCQ-O29VO以下为反白字体，请自行下载后转换字体，谢谢!1企业环境及相关方控制程序1.目的2 .范围本程序适用内外部环境因素和相关

4、方期望或要求的识别和控制。3 .权责3.1 公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求：3 .2总经理助理负责对识别结果进行整理，并提交管理评审；4 .3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。5 .定义6 .纠正措施控制流程7 .相关文件7.1 无8 .相关表单8.1 公司经营环境分析报告8.2 纠正和预防措施报告1.0目的对本公司有关的知识产权法律法规及合规性进行定期评价，以确保公司对适用知识产权的法律法规和其他要求的遵守和执行的符合性。2.0适用范围本程序适用于对公司相关部门遵守知识产权有关的法律法规及其他要求的符合性进行评价。3.

5、0职责5 .O相关文件5.1 成文信息控制程序6 .。相关记录6.1 法律法规及其他要求一览表6.2法律法规和其他要求合规性评价表1目的知识产权合规管理体系策划和变更时，确保知识产权合规管理体系的完整性和运行有效性。2适用范围本程序适用于对公司知识产权合规管理体系的策划、变更、建立和保持，贯穿于整个知识产权合规管理体系策划和实施的过程。3职责3.1 总经理负贡管理体系的整体运行。3.2 管理代表人组织管理体系策划、变更的实施。5相关支持文件文件的成文信息控制程序管理评审控制程序内部审核控制程序6相关表格管理手册格式程序文件格式作业指导书格式4风险和机遇识别评价分析及应对控制程序1.0目的为建立

6、风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在29490-2023企业知识产权合规管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.0范围本程序适用于在公司29490-2023企业知识产权合规管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1组织内外部环境管理过程存在的风险和机遇管理；2.2相关方的需求和愿望管理过程的风险和机遇管理：2.3环境因素控制过程产生的风险和机遇管理；2.4知识产权合规性义务管理过程产生的风险和机遇管理；2.5知识

7、产权管理方针，目标管理过程产生的风险和机遇管理：2.6知识产权设施管理过程产生的风险和机遇管理；2.7纠正措施的执行和验证过程的风险和机遇管理：2. 8持续改进过程的风险和机遇管理；2.9当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。6.0相关文件6. 1成文信息控制程序7.0相关记录7. 1风险与机遇评价与应对策划表7.2风险评估报告5人力资源控制程序1目的对承担知识产权合规管理体系职贡的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定的要求。2范围适用于承担知识产权合规管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人员，必要时还包括供方的人员。3职责3.1办公室3.1.

8、I负责组织编制部门负责人及重要岗位的岗位工作任职要求：3.1.2 负责公司年度培训计划的制定及监督实施：3.1.3 负责企业管理层面的基础教育：3.1.4 负贡组织对培训效果进行评估。3.2相关部门3.2.1负责提出本部门员工的培训需求：3.2.2负责本部门员工的囱位技能培训。3. 3总经理负贡批准公司年度培训计划，批准部门负贡人的岗位工作任职要求。4程序5相关文件岗位工作任职要求6相关记录培训申请单年度培训计划培训记录员工培训档案1、目的确定、提供并维护为达到知识产权管理所需要的基础设施，特制订本程序。2、范围适用于公司的基础设施的管理：a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网

9、络设施等：b）办公场所。3、管理职责3.1 财务管理处负贡集团公司知识产权管理所需基础设施的归口管理。3.2各有关单位/部门负责本单位/部门的基础设施的管理。4、实施程序6、记录及附录基础设施配置申请单设备台帐设施报废、封存、拆除申请单基础设施调配单办公用品配置申请表7财务资源控制程序1、目的为配合本公司财务资源的合理配制，使财务资源在知识产权管理中得到优化管理，有效支持本公司知识产权事务，特制订本程序。2、范围本程序适用于集团公司范围内知识产权相关财务资源使用的控制工作。3、管理职责3.1财务管理处负责集团公司知识产权管理所需财务资源的归口管理。3.2知识产权办负责财务资源管理过程中的知识产

10、权专业管理。4、实施程序5、记录及附录年度知识产权预算表知识产权风险准备金计划1目的为跟踪和收集行业及主要竞争对手的知识产权动态，掌握其研发和技术发展动态和市场竞争动态，及时、全面地提供有关知识产权信息,包括知识产权科技情报检索、知识产权风险评估与防范等，作为公司的技术创新和技术发展战略决策的知识产权信息依据。同时，保障公司科研立项、技术引进、投资等活动的成功进行，保障知识产权信息的发布符合公司的保密要求，特制定本程序。2范围本程序适用于公司相关的知识产权信息资源的管理。3职责1、知识产权管理部门1）负责建立知识产权信息收集渠道，及时获取所属行业、竞争对手的知识产权信息；2）负责对知识产权信息

11、进行分类筛选和分析加工，以便有效利用：3）负责对外知识产权信息发布的监督，防止信息泄露：4）负责对建立的知识产权信息数据库的有效维护和及时更新：5）负责对技术研发部递交的研发成果报告进行审告，形成研究开发成果评估报告、信息发布审批记录，确认信息发布方案。3.2其他各部门支持和配合知识产权管理部门开展工作，及时提供技术分析等方面的支持。1成文信息控制程序8相关记录1知识产权信息收集渠道一览表2竞争对手知识产权信息分析报告3对外信息发布审批记录4研究开发成果评估报告5知识产权检索分析报告6知识产权台账9知识产权合规管理的能力及意识控制程序1目的和范围为提高本公司全体员工的素养，满意影响知识产权合规

12、管理岗位的上岗要求，在适当的教育、培训、技能、阅历的基础上，对相关工作人员进行教育、培训、考核、评价，以确保本公司知识产权合规管理体系有效运行和符合规定要求，特制定本程序。本程序适用于本公司全部从事与知识产权合规管理有关的人员的配置、教育培训。2职责2.1总经理批准公司职能结构。2.2办公室依据公司职能结构，合理调配人员。2.3办公室确定岗位职责和岗位任职资格。2.4办公室依据培训需求编制年度培训方案，并负责员工教育培训的组织、实施、评价，并保存相关培训记录。3定义4工作程序5.1 成文信息控制程序5.2 岗位任职资格6相关记录6.1年度培训方案6.2 培训申请表6.3 培训记录表6.4 培训

13、登记表6.6 培训签到表6.7 培训有效性评价记录10内外部沟通控制程序1.0目的为了使组织内部不同层次和职能之间更充分了解并尽量满足顾客需求及其知识产权合规管理信息的有效交流。2.0适用范围适用于我公司的活动、产品或服务范围内相关信息的沟通交流。3.0定义顾客：接受产品的组织或个人。相关方：关注组织知识产权合规管理表现（行为）或受其知识产权合规管理表现（行为）影响的个人或团体。4.0职责4.1人力资源部负责对全公司员工管理方面的培训并确认效果。4.2市场部确保外部信息的接收、处理及回答等有效实施。4.3各部门经理确保内部信息沟通按程序有效实施。4. 4管理者代表负责与知识产权合规管理对内外有关事宜的联络5. O工作程序6. O支持文件无7. 0表格/记录7.1 公司员工联络单11成文信息控制程序1目的对与组织知识产权合规管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2范围适用于与知识产权合规管理体系有关的文件控制。3职责3.1总经理负责批准发布知识产权合规管理手册。3.2办公室负责相关文件的编制、使用和保管。3. 3办公室负贡