2024年台湾省基金从业资格：股票类型考试题.docx

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1、2024年台湾省基金从业资格：股票的类型考试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选獐题(在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.)I、1997年I1.月14日颁布的一，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A.证券投资基金法B.证券法C.开放式证券投资基金试点方法D.证券投资基金管理哲行方法2、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是A.ETF实行-一级市场与二级市场并存的交易制度B,只有大投资行才能参加ETF”级市

2、场的交易C.ETF赎何时一般可以得到现金D.正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近3、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有一。A.基金年度报告中只须要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的酬劳C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、全部的关联方关系及交易状况等4、关于风险调整后收益衡量指标的区分和局限，说法正确的有一。.当投资者只投资只基金或类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特宙诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通

3、常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数显少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察5,证券投资基金的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，托付基金管理人进行投资。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.风险共担6、下列不屈于基金销售基本业务规范的有一。A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一样C.严格根据约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异样交易处理D.基金代销机构同时销传多只基金时，不得有用视性宣扬推介活动和销售政策7,一是国有股权行政管理的专职机构。A,

4、股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指一。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限9、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的A：10%B：20%C：30%D：40%10、基金管理认购费和申购费的收费方式有A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付II、基金销售人员宣扬推介的监管规定，应一。,公允对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在肯定程度上预示其将来表现D.基金宣扬推介材料应为基金管理公司或基金代倘机构统一制作的材料12、可通

5、过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_A.实物债券B.凭证式债券C.记账式简券D.票券式债券13、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括一和证管费。A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费14、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如一等。A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务15、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是A.从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工

6、商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录16、卜列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠B.股票基金、债券基金认购时根据面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时根据面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定17、是投资过程中最或要的环节之一，也是确定投资组合相对业绩的主要因素，A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量18、基金销售机构内部限制应履行一原则。A.健全性B.有效性C.独立性D审慎性19、在没有优先股的条件下

7、，每股股票的账面价值等于一。A.公司净资产/发行在外的一股股数量B.公司总资产/发行在外的一般股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量2()、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书21、全球战金业发展的趋势与特点有A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出22、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有A.资本足够率必需达到监管要求B.必需设立负货基金代料业务的部门C.财务

8、状况良好，运作规范桎定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/323、以下关乎债券的说法正确的有A.属于有价证券B.是虚拟资本C,是全部权关系的表现D.是有期证券24、可以变更投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透亮度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻挡基金管理不当和欺诈行为的发生。A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律25、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于一A：500B：I(XX)C：1500D：2026、以下

9、属r货币证券的有A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券27、开放式基金募集的基金份额总额符合后证券投资基金怯第四十四条的规定，并具备一条件的，方可成立。A.基金募集份额总额不少F3亿份B.施金募集份额总额不少于2亿份C.基金募集金额不少于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人28、H前，我国的博金主要投资于一等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具29、_是满意投资者需求的手段。A.产品B.价格C.渠道D.促销30、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数二、多项选獐题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少

10、有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分，本大题共30小题，每小题2分，共60分.）31、深圳证券交易所于一开业。A. 1990年7月B. 1990年12月C. 1991年7月D. 1991年12月32、基金管理人的主要收入来源是A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费33、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣扬推介材料和上报的材料不一样其他违规情形时,中国证监会或证监局依法实行的行政监管或行政惩罚措施包括A.提示基金销售机构改正B出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的储售机构，在分发或公布基金宣扬推介材料前，应当事先将材料报送中国

11、证监会，报送之日起20日后，方可运用D.资令俏售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调杳34、证券投资基金托管资格管理方法3规定，拟从事基金清算、核算、投资监停、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格.A：3B：5C：8D：1535、QDH基金的申购、赎回与般开放式基金申购、赎回的相像点包括A.申购和赎回槃道B.申购与赎回的开放日刚好间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理方法36、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有一。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.具有良好增长潜力的股票37、我国股票价格指数不包括A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经

12、指数D.金融时报指数38、下列关于博金投资和购买方式的说法，正确的有A.选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B.定期定额适合于有肯定投资阅历、熟识基金市场、仃波段操作习惯的投资者C施金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D.基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点39、关F1.OF份额的上市条件，下列说法错误的是A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合证券投资基金法的规定C.募集金额应不少于2亿元人民币D.基金份额持有人应不少F200()人40、基金持有人享有一等法定权利。,共享基金财产收益B.基金资产运作管理权C剩余基金

13、资产安排权D.基金资产保管权41、下列关丁中国证监会职贡的说法，正确的有_A.负责行业性法规的起草B.负货监督有关法律法规的执行C.负责爱护投资者的合法权益D.维持公允而有序的证券市场42、基金市场营销的特殊性表现在一。.规范性B.持续性C.故捷性D.适用性43、在基金业绩相仿的状况下，基金公司的往往确定其资产管理规模的大小.A.营销实力B.探讨实力C.投资实力D.风险限制实力44、以卜属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费45、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按一进行划分的.A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的

14、投资比例46、股票应载明的事项有一。.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类47、下列关子有价证券的说法，正确的有A.有价证券中的股票可以视为无期证券B.有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得肯定数额的收益C.证券的流淌性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D.一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关48、1868年成立的.是公认的设立最早的基金。A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托博金D.苏格兰美国投资信托49、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_A.收益来源B.流淌性C.信息披露程度D.投资门槛50、一可能导致不行控跟踪误差产生。.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变更D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差51、关乎基金托管费计提标准，下列说法不正确的是A.通常基金规模越大，基金托管费率越低B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有肯定关系C.股票型基金的年托管费率一股为0.25%D.货币市场基金的年托管费率一般为0.15%52、证券投资基金俏售机构的客户服务模式有一。A.电话服务中心B.手机短信C“多对一”专人服务D.邮